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年份: 2024(10005); 2023(14444); 2022(12573); 2021(11869); 2020(9950); 2019(22983); 2018(23130); 2017(44015); 2016(24556); 2015(27571); 2014(27758); 2013(27042); 2012(24908); 2011(22448); 2010(22623); 2009(20872); 2008(20422); 2007(18082); 2006(15980); 2005(14185)

作者: 王(70974); 张(58785); 李(58502); 刘(55733); 陈(37591); 杨(28100); 晓(26624); 赵(22997); 周(22368); 华(21117); 吴(20240); 文(20011); 林(18835); 明(18592); 志(18355); 伟(18021); 丽(17517); 孙(17512); 徐(16917); 黄(16757); 平(14697); 玉(14688); 军(14331); 朱(13596); 建(13191); 红(13177); 郭(13087); 胡(12998); 春(11912); 云(11732)

学科: 济(87915); 经济(87765); 管理(72862); 业(65906); 企(56140); 企业(56140); 方法(38575); 数学(32504); 数学方法(32069); 财(26210); 农(24251); 中国(23921); 制(23751); 学(22249); 业经(21185); 银(17668); 银行(17614); 地方(17183); 理论(17050); 体(17013); 行(16833); 融(16622); 金融(16613); 务(16403); 财务(16323); 财务管理(16280); 农业(15707); 企业财务(15451); 和(15264); 贸(15158)

机构: 大学(346117); 学院(341886); 管理(132641); 济(129208); 经济(126086); 研究(116985); 理学(114022); 理学院(112674); 管理学(110657); 管理学院(110034); 中国(87898); 京(74701); 科学(73409); 财(64371); 所(59839); 农(56949); 研究所(54444); 中心(52536); 业大(51787); 江(51506); 财经(50465); 北京(47193); 范(46715); 师范(46222); 经(45739); 农业(44834); 院(42741); 州(41282); 经济学(38213); 财经大学(37570)

基金: 项目(233191); 科学(182335); 研究(171530); 基金(167822); 家(146747); 国家(145530); 科学基金(123782); 社会(105574); 社会科(99743); 社会科学(99719); 省(90935); 基金项目(89255); 自然(80886); 教育(79194); 自然科(78952); 自然科学(78930); 自然科学基金(77504); 划(77361); 编号(70637); 资助(68601); 成果(59502); 重点(52264); 部(51633); 课题(49349); 发(48744); 创(48402); 创新(45159); 制(44655); 科研(44362); 教育部(43973)

期刊: 济(145028); 经济(145028); 研究(102189); 中国(69390); 学报(57409); 农(52441); 科学(51383); 财(49910); 管理(49288); 大学(43181); 教育(43058); 学学(40407); 农业(36214); 融(31944); 金融(31944); 技术(28667); 财经(24467); 业经(22898); 经济研究(21703); 经(20721); 图书(18732); 业(18576); 问题(18423); 理论(17154); 版(17035); 科技(16670); 现代(15952); 实践(15766); 践(15766); 技术经济(14872)

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日本反洗钱监管体制机制研究及其启示

[期刊] 现代日本经济 [作者] 马文博

反洗钱监管是当前世界各主要经济体的共识性关切，并形成了以FATF为代表的跨国决策性机构积极推进各国监管水平的标齐。在此助推下，日本反洗钱监管体制机制建设经历了从犯罪干预到综合治理的发展过程，呈现出不断优化对国际监管共识的本土调适、强调体系统筹、与经济犯罪治理衔接以及积极回应金融创新等特点。日本反洗钱监管依托“预防-惩治”双轴驱动，并充分发挥金融情报机构在其间的信息串联共享。但在实际运作中，由于末端义务主体的合规认同乏力、监管当局有效规制覆盖面不均以及监管科技应用更新不及时等问题，日本反洗钱监管体制机制的实效运转仍然面临不确定性。对此，我国有必要总结其经验得失，从优化监管共识在地协同、增强情报利用共享、填补风险规制体系缺位、衔接经济犯罪治理和推动合规意识层级下渗等方面提升反洗钱监管体制机制的完备程度与规制效果。

关键词： FATF 日本反洗钱监管体制机制防止犯罪收益转移法金融情报机构

德国反洗钱机制及其对我国的启示

[期刊] 中国金融 [作者] 亓荣霞

德国反洗钱法律体系和执法体制德国反洗钱有三大法律基础:一是《德国刑法典》第261条;二是《德国反洗钱法》;三是《德国信贷机构法》。《德国刑法典》第261条规定了洗钱罪,由联邦刑事犯罪侦查局(BKA)主管。1988年随着贩毒等有组织犯罪日益严重,制定了《德国反洗钱法》,

关键词：信贷机构金融机构可疑交易客户身份识别反洗钱工作反洗钱义务反洗钱监管有组织犯罪执法体制法律基础

美国FinCEN反洗钱机制及其启示

[期刊] 亚太经济 [作者] 李晓欧

伴随着全球化进程的逐步深入,犯罪问题也开始呈现出国际化特点。为了有效地打击与控制各种国际性犯罪,尤其是跨国金融犯罪中的洗钱犯罪,各国开始意识到协调与合作的必要性。本文通过分析美国FinCEN反洗钱制度的工作机制,对完善我国打击跨境洗钱的立法与制度等提出了相关对策。

关键词：反洗钱金融监管对策

香港反洗钱监管的经验与启示

[期刊] 武汉金融 [作者] 童文俊

在反洗钱工作中,香港建立了比较完善的法律体系与组织架构,取得了令人瞩目的成绩。本文在对香港反洗钱监管基本情况进行分析的基础上,总结了香港反洗钱监管的主要经验,并以此为借鉴提出内地金融业反洗钱监管应推行风险为本的监管方式,构筑预防性反洗钱监管网络,不断改进监管方法与手段,全面提高监管工作的有效性。

关键词：香港反洗钱监管

反洗钱非现场监管的国际经验与启示

[期刊] 西南金融 [作者] 童文俊

本文从五个方面阐述了反洗钱非现场监管的国际经验:非现场监管信息收集的国际经验、非现场监管走访会谈的国际经验、非现场监管评估的国际经验、与现场检查协作的国际经验、发挥非现场监管行业指导作用的国际经验。最后,本文给出了相应的结论及对我国反洗钱非现场监管的启示。

关键词：反洗钱非现场监管国际经验

反洗钱监管:模式比较及对我国的启示

[期刊] 国际金融研究 [作者] 屈文洲许文彬

本文系统介绍、归纳了反洗钱监管的美国模式和英国模式,深入分析了其各自的形成条件和建构基础,并比较了两种模式在组织架构、交易报告制度以及具体运作方式等方面存在的差异,从而得出反洗钱监管绩效取决于制度设计与本国国情在多大程度上相契合这一指导性结论;立足于该结论,文章进而提出了两种主要的反洗钱监管模式对我国反洗钱监管制度设计的若干具体启示。

关键词：反洗钱监管模式启示

日本反洗钱机制研究

[期刊] 现代日本经济 [作者] 李晓欧

洗钱犯罪活动严重危害着日本金融体系的安全和政治经济秩序的稳定,为此日本政府采取了细密的反洗钱法规、完善反洗钱组织机构设置等反洗钱措施,以加强对洗钱犯罪活动的防范和打击。但随着日本经济运行中金融交易手段的多样化和电子技术的高度发展,日本洗钱活动的手段日趋多变和隐蔽、规模日益扩大,增加了防范和打击这一非法活动的难度。对日本现有的反洗钱机制及其存在问题的分析表明,控制新支付洗钱风险、加强地下钱庄监管等成为日本有效应对洗钱犯罪的有效措施。日本反洗钱制度的经验为完善我国反洗钱监管提供了参考与借鉴。

关键词：洗钱地下钱庄新支付方式网络洗钱反洗钱

美联银行反洗钱处罚案对我国反洗钱监管的启示

[期刊] 浙江金融 [作者] 汪雨

FinCEN对美联银行的反洗钱处罚体现了重视反洗钱工作机制建设、重视违反可疑交易报告规定情况、具体的处罚金额与违规行为的严重程度和机构自身的影响力相关等监管原则。启示我国反洗钱工作要加强对金融机构反洗钱内控机制建设的关注力度,处罚力度应与机构影响力结合,正确理解和处理处罚与监管的关系以及在大额和可疑交易报告的检查方面应注重系统性风险等。

关键词：美联银行反洗钱处罚监管原则启示

风险为本的反洗钱监管机制初探

[期刊] 武汉金融 [作者] 黄静云

本文认为面对日益众多的被监管对象和日益庞杂的业务领域,反洗钱监管部门须实行以风险为本的监管模式,以更好地解决监管资源有限、监管激励性不足等问题。探索形成一套以风险为本的反洗钱监管机制,提高反洗钱工作成效,已经成为反洗钱工作的当务之急。

关键词：反洗钱风险监管机制建设

国际反洗钱工作机制与监管经验

[期刊] 银行家 [作者] 魏鹏

伴随着中国企业"走出去"与人民币国际化进程的推进.境外金融监管机构对当地中资银行开展的反洗钱调查。仅2015年以来.意大利、美国和西班牙等国的金融监管机构.对中国四家大型商业银行当地分支机构开展了有关反洗钱调查.其重要性和紧迫性自不待言。

关键词：反洗钱工作大型商业银行中资银行监管经验人民币国际化金融监管机构金融机构反洗钱监管反洗钱义务合规管理

国际反洗钱工作机制与监管经验

[期刊] 银行家 [作者] 魏鹏

关键词：反洗钱法美国美利坚合众国北美洲中资银行监管经验

英国反洗钱工作机制对我国的借鉴与启示

[期刊] 征信 [作者] 石彦杰

英国是金融行动特别工作组(FATF)的创始成员国之一,在全球反洗钱和反恐怖融资标准制定过程中一直发挥着主导作用,其在反洗钱工作方面的经验值得借鉴。分析英国反洗钱工作机制的优势和特点,结合我国反洗钱工作机制的现状及存在问题,提出对我国反洗钱工作的借鉴和启示。建议进一步完善我国反洗钱法律体系,加强部门协调合作和信息共享,完善反洗钱监管工作机制,重视和发挥行业自律组织作用,积极应对FATF第四轮互评估。

关键词：反洗钱工作机制金融监管