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[期刊] 中南财经政法大学学报
[作者]
金江 王中艳
本文在一个静态模型下讨论了企业对安全生产事故预防水平的选择与政府监管标准之间的联系,结论表明:政府监管标准的不确定性越小,企业越倾向于采取优于社会最优水平的预防措施;而监管标准不确定性越大,企业越倾向于采用比社会最优水平低的预防措施。在政府监管部门事先设定的监管标准准确无误的情形下,监管标准规定的预防水平越严格,企业采取的预防水平越高;若要使企业选择的预防水平与社会最优预防水平一致,政府监管部门设定的监管标准要小于社会最优预防水平。
关键词：
政府监管 安全生产 监管标准
[期刊] 山西财经大学学报
[作者]
赵息 路晓颖
上市公司内部控制信息披露及监管问题实质上是上市公司与政府之间的博弈。本文从纳什均衡模型出发,证明该博弈问题不存在纳什均衡解,然后进一步建立并求解混合战略纳什均衡以及两阶段动态博弈模型。理论研究结果表明,上市公司披露内部控制信息的详细程度与政府的监管力度(包括监管概率和处罚力度)成正比。政府的最优监管并不能杜绝上市公司披露简单内部控制信息的违规行为,只能将其控制在一定范围内。
[期刊] 财经论丛
[作者]
丁鑫 马玥 陈珏津
银行监管与市场约束是维持银行审慎经营的重要条件，二者不同方式组合的有效性如何?基于这一问题，本文选取2007—2021年248家商业银行数据，实证检验银行监管与市场约束的不同组合对银行风险承担的影响。研究发现：资本监管与数量型市场约束、流动性监管与价格型市场约束的组合产生相互削弱的作用；资本监管与价格型市场约束、流动性监管与数量型市场约束的组合产生相互支撑的作用，能够更好地抑制银行风险承担。相较于非存款债权人，存款人的市场约束与银行监管组合的效果更明显。银行监管与市场约束的组合通过促进银行信息披露、降低银行杠杆风险发挥作用。在不同的监管压力与市场约束压力下，高监管压力与市场约束的组合对银行风险承担的影响更显著，高数量型市场约束压力和低价格型市场约束压力与资本监管的组合对银行风险承担的影响更显著。
[期刊] 浙江金融
[作者]
储俊
随着金融自由化和全球化程度的逐步加深,金融混业经营发展趋势的日益明显,金融创新的不断发展,信息技术的广泛应用,以及国际间金融风险传递的加快,影响银行安全的不利因素日益增多,银行业所面临的风险也在不断加大。在这样的形势下,如何强化和完善银行监管,提高银行监管的有效性,从而保证我国金融系统的安全是摆在我们面前的一个紧迫课题。作为银行审慎监管的一项核心制度安排和一种重要的监管手段,银行资本充足性监管日渐引起人们在理论研究和实践上的重视。
[期刊] 商业研究
[作者]
罗红梅
通过股转公司和证监系统对新三板市场参与者违法违规的监管实践进行对比分析,认为目前对场外股权交易市场政府监管执法依据的缺失及下沉、自律监管者的激励与约束手段不足、自律监管与政府监管的分工不明确降低了自律监管的有效性。因此,明确自律监管的执法依据,增加自律监管的激励与约束手段,政府激励自律监管的内生性、约束自律监管的冲突及局限,才能更好地提升场外股权交易市场自律监管的有效性。
关键词：
场外股权交易市场 自律监管 有效性
[期刊] 当代财经
[作者]
巴曙松 张晓龙 朱元倩
各国银行业拨备监管体系存在的差异主要有三大方面:贷款种类划分方式的不同、一般准备的二级资本属性存在争议、巴塞尔协议Ⅲ的实施进度有差别。针对现行拨备监管体系暴露的缺乏协调性问题及其与资本和银行盈利性之间的相互关系,以便提高国际银行业拨备监管的有效性,必须完善以下措施:第一,提高拨备监管指标的可比性,为银行业提供更为公平的竞争环境;第二,建立动态的拨备计提机制;第三,建立统一的一般准备计提方案;第四,统一贷款损失准备的资本属性;第五,完善监管指标,调高指标的有效性。
[期刊] 商业研究
[作者]
罗红梅
通过股转公司和证监系统对新三板市场参与者违法违规的监管实践进行对比分析,认为目前对场外股权交易市场政府监管执法依据的缺失及下沉、自律监管者的激励与约束手段不足、自律监管与政府监管的分工不明确降低了自律监管的有效性。因此,明确自律监管的执法依据,增加自律监管的激励与约束手段,政府激励自律监管的内生性、约束自律监管的冲突及局限,才能更好地提升场外股权交易市场自律监管的有效性。
关键词：
场外股权交易市场 自律监管 有效性
[期刊] 管理科学
[作者]
彭雯 张立民 钟凯 黎来芳
近年来中国证券交易所的监管问询的力度不断加大,对上市公司进行全面"体检",向信息披露存在疑点的公司发放问询函,要求审计师等中介机构核查并发表明确意见,以期从源头发现萌芽中的市场风险,建立维护资本市场健康运行的第一道防线。基于审计师决策行为视角,研究证券交易所监管问询发挥作用的途径,选取2015年至2017年沪深A股上市公司的7 592个公司-年观察值为研究样本,运用Stata统计软件,采用OLS多元回归、倾向得分匹配、工具变量等方法进行实证检验。结合问询函分类、首次问询、溢出效应、中介效应、非标准审计意见、审计师变更方向等维度的分析,提供相应的稳健性检验证据。研究结果表明,交易所监管问询增加审计师发表持续经营审计意见的可能性,审计师变更行为发生的概率增大,并且监管问询促使被问询公司的审计师从大事务所变更为小事务所,审计师-客户关系重构由审计师辞聘行为主导,加大了上市公司受到的外部压力,促使公司提高信息披露质量,说明证券交易所监管问询机制通过审计师渠道发挥积极作用。深入研究发现,收到问询函次数越多的公司,其审计师决策行为受到监管问询的影响越大;监管问询促使审计师增加审计投入,同一家事务所审计的被问询公司与未被问询公司之间存在溢出效应,进一步验证了审计是监管问询发挥积极效应的重要途径。揭示了审计是证券交易所监管问询发挥积极作用的重要渠道,支持了证券交易所监管问询机制的积极经济后果,对于规范上市公司信息披露行为、促进资本市场健康发展具有积极作用,对于加强审计师独立性、完善审计师变更原因信息披露等制度提供了一定的理论参考。
[期刊] 统计与决策
[作者]
王文召
文章主要研究影响中国股票市场对资源配置有效性的渠道。通过对1991—2015年上市公司的整体盈利能力的分解,将监管对于股票市场资本有效配置的来源分解为三个方面:引入优质的新企业、并购重组和劣质企业退市。通过分析发现:引入优质的新企业和并购重组以增加资本在企业间的流动是提升资本配置有效性最重要的动力。同时发现这两个渠道在不同时期扮演着不同的角色,在2010年后,并购重组是提升中国股市资本配置有效性最重要的动力。
关键词：
市场监管 资本配置 有效性
[期刊] 国际经济合作
[作者]
刘昕 马妍娇
银行监管的核心问题便是监管效率,监管效率的关键在于监管对于银行效率的影响。银行业监管方式纷繁复杂,除了熟知的资本监管、经营活动监管以外,还有政府政策等因素对银行业进行约束。不同的监管方式对于银行效率有着不同的影响,银行效率的提高对于促进技术进步与经济的长期增长意义非凡。一、银行监管有效性的理论基础银行监管的目的在于更好地提高商业银行的效率,提升商业银行竞争力,而监管是否能够有
[期刊] 上海金融
[作者]
姜华东
在对内幕交易监管有效性的分析上,由于研究方法和目标的不同,研究的结果也出现了很多分歧。本文对已有的研究进行了纵向比较和横向比较,从内幕交易法律的实施和国际监管的角度入手,对内幕交易监管的有效性进行分析,认为内幕交易监管是相对有效的。投资者信心、市场与法律的测度方法,以及投资者交易策略等因素都会影响到内幕交易监管的有效性。
关键词：
内幕交易监管 监管有效性 内幕交易法律
[期刊] 统计与决策
[作者]
王文召
文章主要研究影响中国股票市场对资源配置有效性的渠道。通过对1991—2015年上市公司的整体盈利能力的分解,将监管对于股票市场资本有效配置的来源分解为三个方面:引入优质的新企业、并购重组和劣质企业退市。通过分析发现:引入优质的新企业和并购重组以增加资本在企业间的流动是提升资本配置有效性最重要的动力。同时发现这两个渠道在不同时期扮演着不同的角色,在2010年后,并购重组是提升中国股市资本配置有效性最重要的动力。
关键词：
市场监管 资本配置 有效性
[期刊] 金融评论
[作者]
张中元
为了考察银行监管、监管有效性对银行风险承担的差异性影响,本文选取85个国家和地区1998~2011年间的相关数据进行实证分析。结果发现:(1)较强的银行监管增加了以Z值测量的银行信用风险;(2)较强的资本要求、业务限制监管降低了银行的不良贷款率,但监管权力的增强却会提高银行的不良贷款率;(3)由于银行监管对银行信用风险的影响依赖该经济体的监管有效性水平,因而表现出很强的异质性;(4)按人均收入水平标准将各经济体划分为高收入经济体和低收入经济体组别后,结果发现银行监管对银行风险承担、银行监管与监管有效性之间
关键词：
银行监管 监管有效性 风险承担
[期刊] 财经理论与实践
[作者]
江曙霞 夏徐斌
监管博弈过程中不同参与主体的风险偏好影响其有效性,对不同经营效率的金融机构监管的有效性也有差异。监管机构宜引入审核和惩罚等机制,提高监管强度,提升金融监管有效性。对高效率金融机构,监管机构宜采取原则导向的监管,给予更多的自主权,激发其竞争力和活力;对低效率金融机构,应采取规则导向的监管。同时,监管行为可更具灵活性,根据不同的风险偏好采取不同对策。
关键词：
风险偏好 监管强度 金融监管有效性
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