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[期刊] 中国金融
[作者]
王胜邦 王珺
２００４年发布的巴塞尔协议Ⅱ（以下简称巴塞尔Ⅱ）明确要求商业银行对操作风险计提监管资本，并提供了基本指标法、标准法和高级计量法三种资本计量方法。基本指标法和标准法属于简单方法，均采用＂总收入（Ｇｒｏｓｓｉｎｃｏｍｅ）＂作为操作风险计量指标，乘以不同的资本系数计算出资本要求，基
[期刊] 中国金融
[作者]
中国银监会新资本协议实施研究和规划项目组 王兆星 韩明智 綦相 邵长毅
在监管部门和国内银行业的共同努力下,经过两年多的论证、起草、征求意见和定量影响测算,中国银监会发布了实施新资本协议第一批监管规章。这些规章与指引在准确把握新资本协议实质要求的基础上,充分考虑我国银行业实践,建立了一套相对明确、操作性强的审慎监管要求,为商业银行新资本协议实施准备工作提供了具体指导和技术标准。本刊特约请中国银监会相关负责人对这些监管规章与指引进行了解读。
[期刊] 浙江金融
[作者]
高驰宇
本文从介绍国内外操作风险监管改革变迁入手,分析了巴塞尔协议III和巴塞尔协议II在提升银行风险管理水平方面的差异,通过对我国商业银行操作风险管理现状和问题进行分析,提出了建立操作风险管理体系本质上是在商业银行应用更为精细化的管理方法,我国区域性商业银行、全国性商业银行、全球性商业银行现阶段操作风险管理的路径只要与银行的业务性质、规模和复杂程度相适应就是最佳选择的观点。
关键词：
银行监管 商业银行 操作风险
[期刊] 新金融
[作者]
罗猛 王珺
虽然新资本协议已要求在第一支柱下对操作风险进行管理和计量,但是一方面巴塞尔委员会并未对操作风险的日常管理及精细化的计量提供较为具体的指导原则,另一方面,近年来全球银行业经营模式也发生了深远的变化,尤其是金融危机以来,银行操作风险形态出现了很多新形态。因此巴塞尔委员会在2010年以来进行了一系列研究工作,并先后发布了2011年版《操作风险管理的稳健做法》、《操作风险高级计量法监管指引》等规范性文件。本文将从解读这两份新监管文件入手,辅以对巴塞尔委员会的一些研究动态的分析,归纳国际监管方面的动向,并提出对我国操作风险管理和监管实践的思考和启示。
关键词：
商业银行 操作风险 治理架构 国际监管
[期刊] 中国金融
[作者]
王淼 张丽娟 邓琼
金融服务的管制放松和全球化,加上日益先进的金融技术,正在使银行业务及其风险组合更为复杂。世界范围内显著操作损失事件不断发生,巴塞尔银行监管委员会将之称为“操作风险”,并定义为“由于不当或失败的内部程序、人员和系统或因外部事件导致损失的风险”。虽然每家银行对操作风险管理的正确方法取决于一系列因素,包括其自身的规模和经验、业务的特性和复杂程度。但是,有一些因素,如董事会和高级管理层的明确战略和监督、健康的操作风险文化和内部控制文化、有效的内部报告和应急方案,对规模和业务范围不同的各类银行来说,都是建立有效的操作风险管理框架的关键方面。因此,巴塞尔银行监管委员会列出涉及有效管理与监管操作风险总体框架...
[期刊] 对外经贸实务
[作者]
王正华
国际货物买卖中,利用差额开证进行贸易融资开展进口业务,对于解决进口商资金短缺、扩大贸易规模等问题,无疑是一种很有利的做法。但在信用证业务操作中,若进口商不能如期或是拒绝向银行支付所差信用证款项,则银行将面临对外垫付的风
[期刊] 财贸经济
[作者]
钟伟 沈闻一
一般而言,国际银行业面临的风险可分为市场风险、信用风险和操作风险, 近年来操作风险给国际银行带来的损失日益严重,这迫使操作风险的定义、测量和监管原则变得更为缜密。本文在介绍操作风险类型及其对银行的影响之后,讨论了操作风险监管原则的新近发展,及其和作为新巴塞尔协议核心的“三大支柱”之间的关系。
[期刊] 中央财经大学学报
[作者]
卫功琦
当前,操作风险已成为银行损失的重要源头之一,国际银行业正在积极研究加强和完善操作风险管理和监管的方法。本文在定性分析操作风险的基础上,概括性地回顾了国际银行业在操作风险管理制度、监管手段和方式等方面的探索,分析了我国银行业操作风险管理与监管中存在的突出问题,并从培育风险管理文化、健全监管制度框架、完善公司治理结构和内部控制、加大风险管理工具开发和创造良好的外部环境等方面提出对策和建议。
关键词：
商业银行 操作风险 管理 监管
[期刊] 中国金融
[作者]
中国银监会《商业银行资本管理办法》课题组
长期以来,操作风险一直没有被作为商业银行一项独立风险进行管理,更缺乏科学一致的计量手段。1988年资本协议(简称"巴塞尔Ⅰ")中也没有对此提出明确要求。直到2006年巴塞尔委员会发布了《新资本协议》(简称"巴塞尔Ⅱ")后,操作风险才正式成为了新资本监管框架内第一支柱下三大风险之一。实施BaselⅡ的银行必须对操作风险进行管理,并针对操作风险计提监管资本。近期,给瑞银(UBS)造成23亿美元损失的违规交易事件再次凸现了加强操作风险管理并进行相应的资本计提的必要性。
[期刊] 财经科学
[作者]
莫建明 吴远洪 高翔 卿树涛
操作风险度量结果存在显著不确定性，若以点估计值来要求监管资本，必然产生风险监管遗漏问题。为此，本文在Ｗｅｉｂｕｌｌ分布下通过分析操作风险监管资本度量误差变动规律，探寻监管遗漏风险变动的特征：随操作风险递增，在尺度参数影响下，监管遗漏风险暴露程度增大，在形状参数和频数参数影响下，监管遗漏风险变动趋势呈现出显著不确定性，且存在多个极值风险状态点。当操作风险趋近于极值状态时，监管遗漏风险会趋于无穷大。可见，必须为监管遗漏风险要求监管资本，将监管资本点估计值要求方式改革为缓冲性要求方式。本研究对于解决类似次贷危机的风险监管遗漏问题是一种有益的尝试。
关键词：
操作风险 监管 遣漏风险 缓冲资本
[期刊] 西南金融
[作者]
陈跃军 杨勇 唐燕 文飞
操作风险是农村合作机构当前面临的主要风险之一。由于合规缺失、内控失效、监督乏力等原因,农村合作金融机构的操作风险长期以来未得到应有的关注,迫切需要监管当局加大监管力度,进行督促和引导,通过加强合规风险管理机制建设,强化内部控制,并对操作风险进行主动、有效地监督,促进农村合作金融机构健康持续发展。
关键词：
农村合作金融机构 操作风险 监管
[期刊] 国际金融研究
[作者]
吴博 刘堃 胡丹
近年来,全球越来越多的商业银行开始实施操作风险高级计量法,美国、澳大利亚等国和巴塞尔银行监管委员会等监管部门对操作风险高级计量法的监管都进行了积极的探索。巴塞尔银行监管委员会于2011年7月发布的《操作风险高级计量法监管指引》,在总结和比较各国银行实践经验的基础上,提出了原则性的监管要求。本文从操作风险管理框架和治理、四类数据元素及应用、高级法建模等方面总结了国际监管规则的最新进展,并提出对我国商业银行实施操作风险高级计量法的若干启示。
[期刊] 中国金融
[作者]
罗猛 王旸
此次国际金融危机的爆发,引发了监管当局对银行市场风险的广泛关注。银行业的市场风险远比过去更为复杂,市场风险和信用风险相互交织带来的风险共振加大了危机的力度。为此,国际监管组织力图重塑框架,试图把市场风险这一"洪水猛兽"放到笼子里来。2012年5月,巴塞尔委员会发布了《关于交易账户的基础性评估》征求意见稿,全面分析了当前市场风险监管框架所存在的问题,初步提出了改革总体思路。危机前市场风险监管框架存在的问题及改革此次国际金融危机以来,以美欧为代
[期刊] 武汉金融
[作者]
唐辉
操作风险管理已成为当今与市场风险管理、信用风险管理并存的且日益成为主要的管理内容。混合金融集团的发展使操作风险管理更具复杂性和难以控制性。建立符合混合金融集团发展的监管框架是减少经营成本,强化经济效益,实现范围经济和规模经济的关键。
关键词：
操作风险 金融集团 监管模式
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