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[期刊] 中国金融
[作者]
董龙训
为适应国内外反洗钱形势的变化,规范金融机构大额交易和可疑交易报告行为,2016年12月,中国人民银行对《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(以下简称(《管理办法》)进行了修订,确定了以合理怀疑为基础的可疑交易报告工作机制。充分发挥金融机构的积极性和主动性,努力提升可疑交易报告工作的有效性,成为今后一段时期反洗钱工作的核心任务。金融机构可疑交易报告工作是反洗钱的核心环节
[期刊] 中国金融
[作者]
董龙训
为适应国内外反洗钱形势的变化,规范金融机构大额交易和可疑交易报告行为,2016年12月,中国人民银行对《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(以下简称(《管理办法》)进行了修订,确定了以合理怀疑为基础的可疑交易报告工作机制。充分发挥金融机构的积极性和主动性,努力提升可疑交易报告工作的有效性,成为今后一段时期反洗钱工作的核心任务。金融机构可疑交易报告工作是反洗钱的核心环节
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
中国人民银行长沙中心支行反洗钱处课题组 张瑞怀
在对当前金融机构可疑交易报告进行客观性描述的基础上,本文运用制度经济学原理,建立可疑交易报告的经济模型,分析了影响可疑交易报告有效性的机理。然后通过问卷调查,从制度架构、可疑信息采集、监管者角度、可疑交易报告义务主体等方面对可疑交易报告有效性进行了实证分析。研究结果表明,现行的金融机构可疑交易报告总体上是有效的,但影响可疑交易报告有效性的一些因素还必须进一步得到重视,并提出了若干政策建议。
关键词：
金融机构 反洗钱 可疑交易报告
[期刊] 中国金融
[作者]
王景富
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(以下简称《管理办法》),在规章层面明确了金融机构切实履行可疑交易报告义务的新要求,取消了法定可疑交易报告标准,明确了以"合理怀疑"为基础的可疑交易报告要求,赋予了金融机构自行制定本机构可疑交易监测标准的职责。因此,提升金融机构自定义可疑交易监测的有效性是贯彻落实好《管理办法》的重要抓手,也是当前金融机构
[期刊] 中国金融
[作者]
王景富
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(以下简称《管理办法》),在规章层面明确了金融机构切实履行可疑交易报告义务的新要求,取消了法定可疑交易报告标准,明确了以"合理怀疑"为基础的可疑交易报告要求,赋予了金融机构自行制定本机构可疑交易监测标准的职责。因此,提升金融机构自定义可疑交易监测的有效性是贯彻落实好《管理办法》的重要抓手,也是当前金融机构
[期刊] 中国金融
[作者]
宁敏 赵肖杭
可疑交易报告是反洗钱工作的核心内容。近年来,安徽省人民银行系统着力健全可疑交易报告工作机制,指导金融机构提高报告质量,积极推动报告向案件成果的转化,但仍存在以下五个方面的问题。对洗钱及上游犯罪活动的资金监测有效性不足。2014年,安徽省侦破、宣判的涉嫌洗钱及上游犯罪案件中,贪腐
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
刘洪来 刘伟
本文对可疑交易的概念进行了界定,对金融机构的可疑交易报告义务进行了分类,同时对各类可疑交易的分析方法进行了探讨,并提出了有效履行可疑交易报告义务的具体措施,以期对指导金融机构有效地履行可疑交易报告义务有所裨益。
关键词：
可疑交易 分析方法 报告义务
[期刊] 证券市场导报
[作者]
高增安
反洗钱可疑交易行为报告制度的实施存在监管当局与被监管者的目标冲突、金融机构认识不一、报告的边际信息价值随报告数量增加而递减、制度安排缺乏成本效益性等问题。其主要原因是制度假定忽略了金融机构与监管当局的合作矛盾,掩饰了看似合法的非法交易的存在,高估了金融机构对客户行为的控制能力和监管与披露对洗钱活动的抑制作用。要建立健全激励与约束机制,确保金融机构与当局进行实质性合作。
[期刊] 西南金融
[作者]
汪加才 王申科
反洗钱制度安排的一项核心内容是金融机构向反洗钱情报部门提交可疑交易报告。目前金融机构可疑交易报告数量庞大而情报价值较低,这已成为制约反洗钱工作开展的主要障碍。本文在分析了我国可疑交易报告质量现状的基础上给出了提升其质量的管理路径,具体包括完善报告制度、优化报告流程、实施风险管理、创新技术手段、拓展审计职能等。
关键词：
反洗钱 可疑交易报告质量 路径选择
[期刊] 中国金融
[作者]
冯春江
21世纪初开始,随着反洗钱工作的不断深入,英国可疑交易报告数量出现爆发式增长。2002~2006年,可疑交易报告数量每年增幅巨大,2006年提交的可疑交易报告数量是2002年提交数量的3倍多。从2006年至2013年,可疑交易报告数量基本稳定在20万~25万份。随着可疑交易报告数量增多,金融机构反洗钱成本大幅增加,但是,可疑交易报告使用效率未能得到同比提升,甚至连可疑交易报告使用方面的统计数据都未有效采集,因而可疑交易报告体系有效性受到质疑。
[期刊] 财贸经济
[作者]
戴方贤 尹力博
股指期货能否显著提升股票现货市场有效性,对于健全完善高效的现代金融市场体系具有重要意义。本文从分析师评级修正是否引起股票收益率漂移的角度,以2010年2月沪深300股指期货发布为前后时间分割点,以分析师评级修正事件为样本,通过自然实验的方法探究股指期货这一市场做空机制推出是否改善了A股市场有效性。研究发现:(1)股指期货的推出在一定程度上降低了分析师评级修正的信息含量,提高了市场有效性;(2)股指期货给市场以重要的做空渠道,改善了A股市场定价过高的状况;(3)在市场释放做空压力的特殊市场状况下,分析师调高
[期刊] 财贸经济
[作者]
戴方贤 尹力博
股指期货能否显著提升股票现货市场有效性,对于健全完善高效的现代金融市场体系具有重要意义。本文从分析师评级修正是否引起股票收益率漂移的角度,以2010年2月沪深300股指期货发布为前后时间分割点,以分析师评级修正事件为样本,通过自然实验的方法探究股指期货这一市场做空机制推出是否改善了A股市场有效性。研究发现:(1)股指期货的推出在一定程度上降低了分析师评级修正的信息含量,提高了市场有效性;(2)股指期货给市场以重要的做空渠道,改善了A股市场定价过高的状况;(3)在市场释放做空压力的特殊市场状况下,分析师调高评级相对于调低评级的增量效应增强,但这并不与市场有效性改善的结论相悖。这些结论有助于增进人们对股指期货功能、市场微观结构和信息效率的认识,对完善金融市场监管、加强市场风险管理有指导意义。
[期刊] 经济学(季刊)
[作者]
李学峰 王兆宇 李佳明
投资者的非理性行为在市场渐进有效的进程中扮演了怎样的角色-现有文献并没有给出直接的研究和明确的结论。本文对上证50指数所代表的子市场的噪声交易情况进行了度量,同时构建状态空间方程并采用Kalman滤波法测度了该市场的渐进有效性,进而研究投资者噪声交易对我国市场渐进有效性的水平及其波动的影响。研究发现,我国市场整体上趋于有效,噪声交易的平均水平在各时期比较平稳;噪声交易会起到微弱的降低市场有效性水平的作用,增加渐进有效性的短期波动,但是从长期看并不能影响市场趋于有效的趋势。本文结论说明,投资者的非理性行为并不是造成我国资本市场非有效的根本原因,但是非理性行为也在短期内给市场的有效性进程造成阻滞。
关键词：
噪声交易 渐进有效性 水平与波动
[期刊] 中国人力资源开发
[作者]
吕政宝 凌文辁 马超
追随力是追随者有效执行领导者的指令、支持领导者的工作的能力。本文系统分析和总结了与追随力相关的理论观点及研究动态,指出追随力与领导力提升是相互促进关系,并对该领域研究的未来趋势做了初步预测。
关键词：
追随力 领导力 追随者 领导者
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