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[期刊] 金融研究
[作者]
张亦春 黄霞 蔡庆丰
本文首先对投资银行“利益冲突”行为的根源及表现进行了经济学分析,在介绍西方国家加强对“利益冲突”行为监管的逻辑思路和具体实践的基础上,通过对近期西方学术界有关华尔街投资银行“利益冲突”实证研究文献的梳理和综述,从学术角度探讨投资银行的“利益冲突”及其对市场的影响、美国监管当局出台相应监管政策的合理性和有效性,以期对提高我国证券市场的监管效率提供一些启示和借鉴。
关键词：
投资银行 利益冲突 监管 实证研究
[期刊] 投资研究
[作者]
李鹏程
潜在的利益冲突将对全能银行及其客户造成危害。发达国家纷纷创设各种措施对之加以防范和控制。“中国墙”和“防火墙”是解决全能银行潜在利益冲突的两种有效的法律手段。
关键词：
利益冲突 中国墙 防火墙
[期刊] 证券市场导报
[作者]
李鹏程
由于全能银行具有强大的经济实力和集团优势,掌握控制有关自身金融服务的全部信息,而其客户在信息的获得上完全依赖于全能银行的提供,所以这种强弱对比悬殊的地位导致全能银行及其工作人员为了牟利很有可能滥用自己的信息优势,从而产生利益冲突。鉴于此,各国金融监管当局纷纷加强立法对此进行监管和防范。
[期刊] 浙江金融
[作者]
崔明
随着我国资本市场规模的不断扩大,我国的证券咨询业也随之发展壮大,对于证券咨询业的监管也更为重视。本文从证券咨询业的独立性与客观性的重要性说起,以欧美证券咨询业为例,着重分析证券咨询业所面临的五大利益冲突,即与自身利益的冲突、与经纪业务的冲突、与投资银行业务的冲突、与机构投资者的冲突、与从众性的冲突,并分别分析介绍美国和欧盟针对证券咨询业提出的一系列监管改革的措施及经验,最后提出欧美的监管经验对我国的启示。
关键词：
利益冲突 监管改革 证券咨询业
[期刊] 技术经济与管理研究
[作者]
段治平
改革开放以来,城市群发展战略一直是我国经济发展的重要国家战略之一。城市群发展不仅带动了我国经济持续快速增长,同时也优化了经济要素的空间布局,促进了区域协调发展。随着经济进入新常态,城市群发展也步入了由空间地域扩展向空间结构优化发展的新阶段,城市群深度一体化协同发展的要求进一步提高。《国家新型城镇化规划(2014-2020年)》的正式发布,标志着新型城镇化的顶层设计上升到了国家战略层次。如何满足新阶段城市
[期刊] 证券市场导报
[作者]
丁洁
证券投资基金的一大优点就在于通过基金管理人(受托人)的专业管理而提升效益。但是,由于受托人和受益人之间存在明显甚至激烈的利益冲突,如何对利益冲突进行防范以保护受益人的利益,是立法者所必须要进行的法律制度安排。
[期刊] 中国内部审计
[作者]
劳拉·索乐亚 夏青
据称，国际足球联合会（ＦＩＦＡ）高层官员受贿丑闻已成为全球备受瞩目的利益冲突丑闻。在选择未来世界杯比赛主办国家、转播权、门票等事项中出卖投票权以获取个人利益的指控，揭示了实际发生或已被认定的重要利益冲突不仅会引起极大的名誉损害，还会使组织偏离其战略发展目标。就在ＦＩＦＡ事件受到极大关注之际，媒体也不断报道不同组织中已经显露出来的利益冲突事项。利益
[期刊] 证券市场导报
[作者]
陈星德
利益冲突是代理人和委托人之间由于利益不一致所产生的冲突,证券投资基金的利益冲突具有多样性、隐蔽性和复杂性等特点。对利益冲突的法律规制包括托管人的监督、独立董事制度、基金投资内部控制和基金份额持有人大会的内部制衡机制和法律禁止、行政规制、强制信息披露和司法救济的外部规制,各种方式都有其优点和缺陷,采取混合机制可取得较好效果。本文最后就我国基金利益冲突的规制现状提出了相关建议。
关键词：
证券投资基金 利益冲突 法律规制
[期刊] 南方金融
[作者]
杨宗儒
证券投资基金的利益冲突是基金持有人、基金管理人及股东、监管部门、社会公众共同关注的现实问题。本文探讨了基金持有人与基金管理人产生利益冲突的原因,介绍了国际证监会组织有关利益冲突问题的分类,分析了中国基金管理公司在实际运作中存在的利益冲突情形,并从明确规制范围、优先保护投资者利益、促进市场竞争、坚持分类监管,坚持重大交易严格审批、坚持公平交易、强制信息披露、坚持激励相容,坚持第三方评价等方面完善对证券投资基金利益冲突的规制。
关键词：
证券市场 证券投资基金 利益冲突 规制
[期刊] 中南财经政法大学学报
[作者]
肖春海
金融业银证混业经营的利益冲突问题突出。从微观角度分析 ,其原因在于金融机构公司治理结构不完善。解决利益冲突问题 ,核心工作就是完善实行混业经营的金融机构的公司治理结构。
[期刊] 开放导报
[作者]
陈文兴
在金融自由化、全球化的迅速发展中,各国加强了对跨国银行的监管。但由于各国法律的显著差异、银行监管国际合作体制的不完善以及银行业在各国经济中的特殊地位,跨国银行监管面临着诸多困难。针对跨国银行监管中的法律冲突,我们应遵循协调、平等互利、对东道国经济与金融利益实行保护等原则,通过冲突法和实体法两种途径寻求解决。
关键词：
跨国银行监管 法律冲突 解决途径
[期刊] 经济体制改革
[作者]
严整 周庆
由于公司独立人格与其成员有限责任相结合的制度变迁,使公司作为矛盾统一体必然存在两对矛盾:所有者与经营者之间的矛盾;大股东及经营者与中小股东及债权人之间的矛盾。而在我国,由于资本市场特有的“新兴+转轨”的特征,控股股东与中小股东之间的利益冲突会在相当长一段时期内处于主要地位。因此,后股权分置时代,保护中小股资者利益应成为上市公司监管的出发点和归宿点;对上市公司的监管不只是证券监管部门的事,而是涉及投资人、债权人、中介机构、经营者、政府及其相关部门、相关新闻媒体等市场各方参与主体利益的共同事务;证券监管部门对上市公司监管需要一个放松管制与强化管制并进的过程。
关键词：
上市公司 利益冲突 监管
[期刊] 征信
[作者]
聂正彦 安小雪
资信评级在金融市场上扮演着越来越重要的角色,但金融危机的爆发再一次证明了资信评级业利益冲突的原因所在。因投资者利益与筹资者利益的对抗、收费模式的变更及松散的外部监管引发了资信评级的利益冲突。利用混合策略博弈模型,分析影响评级业利益冲突的因素后,得出应从监管者和评级机构方面着手,化解资信评级业利益冲突的结论。
关键词：
资信评级 利益冲突 博弈分析
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