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[期刊] 财会月刊
[作者]
张蓓
证券公司在经营管理中面临多种利益冲突，利益冲突的滥用，如内幕交易、老鼠仓、利益输送等违法违规行为极大地动摇了证券行业诚信的根基。对于持有多个牌照的综合类证券公司而言，利益冲突产生的原因源于证券公司的两个多样性：一是业务角色的多样性，一是客户群体的多样性。针对证券公司利益冲突的外部规制和内控机制存在的问题，笔者提出如下建议：第一，明确信息隔离墙制度的法律抗辩效力；第二，建立行业公认的利益冲突自律管理指引；第三，完善利益冲突管控相关的基础规制环境；第四，重视金融伦理教育，重构证券公司价值观。
关键词：
证券公司 利益冲突 防范机制
[期刊] 当代财经
[作者]
赵新安 丁娇
在证券公司的投资银行业务方面,由于证券一级市场的“同质性”和公司上市额度的“稀缺性”,使得证券一级市场成为严重的买方市场,竞争异常激烈。因此,证券公司要想求得生存和发展,必须进行产品创新,占领竞争力薄弱的新兴投行领域,才能创造更广阔的生存和发展的业务空间。新兴的投资银行业务,如财务顾问、并购、债务重组、企业托管等业务,对我国证券公司来说是一项薄弱环节;随着我国企业兼并重组活动的逐渐兴盛,它们都是将来的主要利润来源,具有广阔的发展空间,是证券公司业务发展方向之所在。
[期刊] 金融研究
[作者]
张亦春 黄霞 蔡庆丰
本文首先对投资银行“利益冲突”行为的根源及表现进行了经济学分析,在介绍西方国家加强对“利益冲突”行为监管的逻辑思路和具体实践的基础上,通过对近期西方学术界有关华尔街投资银行“利益冲突”实证研究文献的梳理和综述,从学术角度探讨投资银行的“利益冲突”及其对市场的影响、美国监管当局出台相应监管政策的合理性和有效性,以期对提高我国证券市场的监管效率提供一些启示和借鉴。
关键词：
投资银行 利益冲突 监管 实证研究
[期刊] 证券市场导报
[作者]
李鹏程
由于全能银行具有强大的经济实力和集团优势,掌握控制有关自身金融服务的全部信息,而其客户在信息的获得上完全依赖于全能银行的提供,所以这种强弱对比悬殊的地位导致全能银行及其工作人员为了牟利很有可能滥用自己的信息优势,从而产生利益冲突。鉴于此,各国金融监管当局纷纷加强立法对此进行监管和防范。
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
荆云霞 何进
由于我国的资本市场尚处于起步阶段,法制制度还不健全,使得投资银行业务在经营过程中为追求高额利润,不顾市场规则,使用各种手段进行投机活动,这给我国证券市场的发展带来很大的危害性。因此,必须采取有力措施,规范投资银行业务经营,使其对经济的发展产生有利影响。
关键词：
投资银行 证券市场 投机性
[期刊] 商业研究
[作者]
杨树林 王晓明
我国投资银行业务的现状及存在的问题 :传统型业务 ,存在承销业务雷同 ,经纪业务品种单一 ,业务趋同和业间合作趋同化 ;创新型业务———并购业务 ,存在诸多非市场因素及投资银行自身障碍导致了并购后企业的低效率 ;业务多元化是投资银行的发展趋势 ,但多元化带来的利益冲突日益突显。政府在政策上就必须逐步解除人为垄断 ,引导投资银行走特色经营之路 ,完善相关法规 ,继续实施产权制度改革 ,推动并购业务的创新发展。券商要不断地进行业务创新 ,开拓业务的多元化和国际化 ,以实现投资银行的可持续发展。
[期刊] 证券市场导报
[作者]
丁洁
证券投资基金的一大优点就在于通过基金管理人(受托人)的专业管理而提升效益。但是,由于受托人和受益人之间存在明显甚至激烈的利益冲突,如何对利益冲突进行防范以保护受益人的利益,是立法者所必须要进行的法律制度安排。
[期刊] 清华金融评论
[作者]
洪磊
为落实十九大精神,私募基金行业要通过自身规范健康发展提高服务实体经济的能力,在多层次资本市场建设中发挥更大作用。本文介绍了中国私募基金业发展和备案的现状,指出了目前私募基金业发展仍存在的问题,认为解决问题的根本出路在于完善管理人和基金的内部治理,通过有效的制度安排将利益冲突风险控制在合理范围。
[期刊] 投资研究
[作者]
李鹏程
潜在的利益冲突将对全能银行及其客户造成危害。发达国家纷纷创设各种措施对之加以防范和控制。“中国墙”和“防火墙”是解决全能银行潜在利益冲突的两种有效的法律手段。
关键词：
利益冲突 中国墙 防火墙
[期刊] 高等教育研究
[作者]
眭依凡
大学和企业的合作在美国并不是一个新事物.早在第二次世界大战前企业就开始资助大学的研究并为应用研究的开展做出了一定贡献.二战后,几所著名研究型大学参与了以工程技术、物理、电子及化学发明为基础的新工业开发活动.50年代联邦政府增加了对研究型
[期刊] 南方金融
[作者]
杨惠
利益冲突往往导致混业经营所应当具有的成本节约或所期待出现的“协同效应”被抵消。从本质上讲,利益冲突属于“代理人成本”问题,由信息的不对称、客户关系的亲疏及激励因素的强弱等原因引起。以“中国墙”制度为核心,搭配强制信息披露等制度乃是解决此金融监管难题的最佳选择。
[期刊] 中国金融
[作者]
吴思强
针对私人银行业务面临的声誉、信用、市场等风险,我国的私人银行业务有必要加强其防范风险管理的能力,必须将其纳入商业银行的整体风险管理体系来统筹规划
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