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[期刊] 中国金融
[作者]
杨新兰
随着我国金融市场的深化和大资管金融产品的规范发展,银行理财正面临着打破刚性兑付的转型变革。如何加强理财投资者适当性管理、保障投资者合法权益,实现"卖者尽责,买者自负",愈加成为业界关注的重点课题。笔者基于行为监管的视角,研究梳理国际经验,并针对我国商业银行潜在的行为风险及管理短板,提出监管政策建议。投资者适当性管理的国际经验在巴塞尔银行监管委员会联合论坛2008年发布的《金融产品与服务零售领
关键词：
投资者适当性 监管经验 不当销售
[期刊] 经济与管理研究
[作者]
兰俊美 郝旭光 卢苏
机构投资者与个人投资者是证券市场的重要组成部分,其非理性程度直接影响着市场的健康稳定。本文基于有情境元素的问卷调查,构建包含投资者类别为自变量,年龄和性别为控制变量,16种常见非理性行为为因变量的分析框架,实证检验机构投资者与个人投资者非理性行为差异。结果表明,中国机构投资者与个人投资者都存在严重的非理性行为;相比机构投资者,个人投资者非理性程度更为严重;机构投资者与个人投资者在偏好逆转、证实性偏差、沉没成本、模糊厌恶、处置效应和损失厌恶方面存在显著差异。本研究为投资者防范非理性行为提供建议,为市场稳定发展提供参考。
[期刊] 北京工商大学学报(社会科学版)
[作者]
郝旭光 于海娇 张士玉
通过对证券监管部门进行问卷调研,并结合统计学中列联表的Kendall相关分析方法,对监管者自我服务偏见、后视偏见和推卸责任效应进行分析,检验监管者的自我服务偏见和后视偏见之间、后视偏见和推卸责任效应之间以及推卸责任效应和后视偏见之间的关联性。研究发现,监管者存在不同程度的自我服务偏见、后视偏见和推卸责任效应,且这三者之间两两存在关联。监管者应认识到自身存在的非理性认知偏差,并且在纠正这些偏差时注意不同偏差之间的关联。
[期刊] 中央财经大学学报
[作者]
郝旭光
笔者运用已有的行为金融学方法研究证券市场监管者的非理性问题，通过采用有情境元素的问卷调查法，向监管部门及其他市场参与者发放问卷并根据问卷的数据，对监管者和市场参与者的非理性行为进行了实证分析。结果表明：我国证券市场的市场参与者，普遍存在着代表性偏见、锚定和调整效应、证实性偏差、框定陷阱、过度自信、损失厌恶、后悔厌恶、处置效应、沉没成本偏差、心理账户、模糊厌恶等偏差，这些偏差影响并制约着他们的决策行为。其中，监管者的后悔厌恶最明显，其他依次为锚定和调整效应，损失厌恶，处理效应，框架效应，心理账户，代表性偏见，模糊厌恶，过度自信等。分析表明：从总体上看，监管者与被监管者的非理性程度没有显著差异。由．．．
[期刊] 企业经济
[作者]
王飞 郝旭光 赵春霞
以61名证券市场监管者与253名企业管理者为研究样本,采用列联表、卡方检验以及相关性分析等方法 ,基于代际差异的角度,对"70后"证券监管者与"80后"、"90后"企业管理者心理账户存在性进行比较。研究结果表明:中国情境下,"70后"证券监管者与"80后"、"90后"企业管理者心理账户偏差水平存在显著差异,且"70后"证券监管者在决策时,更容易受到心理账户偏差的影响;代际间心理账户水平随决策情境不同而发生显著变化,在某些特定情境下,心理账户甚至消失;学历与心理账户水平不相关,性别在不同情境下,对心理账户水平产生不同影响。最后提出相应对策建议:监管者在正视自身所存在的非理性行为的前提下,应借助培训,培育理性思维;要加强对监管者的监管,保证监管机构有序运行。
关键词：
心理账户 代际差异 决策情境
[期刊] 经济纵横
[作者]
赵牧
本文修订了现代收益率分布模型的基本理论假定,在总结前人的成果基础上将其改进成为收益率分布观念模型,进而应用该模型,对中国股票市场中投资者的非理性行为进行实证研究,从一个新的角度加深对股票市场运行规律的认识。
[期刊] 金融发展研究
[作者]
刘雷
行为金融目前已经成为金融研究和实践的前沿领域。本文通过对国内外投资者有限理性行为的相关研究进行梳理,对投资者认知偏差和心理偏差进行分析,得到一个结论:只有准确把握有限理性投资者的各种认知、心理偏差,才能更深入理解市场异象和行为金融模型、优化投资决策。
关键词：
有限理性 认知偏差 心理偏差 市场异象
[期刊] 西南金融
[作者]
丁鲁 王露爽 冯东阳
2015年中国金融市场的异常波动再一次凸显了金融发展面临的挑战,如何认识并反思此次异常波动的原因,正确处理金融创新发展与金融监管改革之间的关系成为摆在资本市场面前的一项重大课题。海外成熟市场普遍将"投资者适当性"作为金融监管的重要手段,统筹金融创新发展与金融监管改革之间的关系,对稳定金融市场、防范系统性风险、培育合格投资者起到了积极作用。借鉴国际经验,证监会制定的《证券期货投资者适当性管理办法》于2017年7月1日正式实施,但其定位、功能、适用性等方面有待市场检验。如何在新一轮监管改革中进一步完善我国的投
[期刊] 西南金融
[作者]
丁鲁 王露爽 冯东阳
2015年中国金融市场的异常波动再一次凸显了金融发展面临的挑战,如何认识并反思此次异常波动的原因,正确处理金融创新发展与金融监管改革之间的关系成为摆在资本市场面前的一项重大课题。海外成熟市场普遍将"投资者适当性"作为金融监管的重要手段,统筹金融创新发展与金融监管改革之间的关系,对稳定金融市场、防范系统性风险、培育合格投资者起到了积极作用。借鉴国际经验,证监会制定的《证券期货投资者适当性管理办法》于2017年7月1日正式实施,但其定位、功能、适用性等方面有待市场检验。如何在新一轮监管改革中进一步完善我国的投资者适当性制度,更好地发挥其防范金融风险、保护投资者的积极作用值得我们深入思考。
[期刊] 证券市场导报
[作者]
梅洁 杜亚斌
本文以深交所发布的"上市公司信息评级考评结果"作为上市公司信息披露质量衡量指标,研究了合计持股规模持续占据所有机构投资者90%以上的基金和一般法人对所持股公司信息披露质量改善作用的异同。基于对2004-2010年深市A股3090个样本公司的实证分析发现,基金对其持股公司的信息披露质量改善具有促进作用,且随着基金持股比例的增加,其持股公司的信息披露质量提高;而一般法人持股并不存在这种改善作用。这一结论为我国大力发展以基金为首的机构投资者提供经验证据,同时对规范和监督国内一般法人这类机构投资者提出了迫切要求。
关键词：
证券投资基金 信息披露质量 异质性行为
[期刊] 金融研究
[作者]
杨德明 林斌 辛清泉
本文以披露业绩预告信息的公司为样本,研究盈余公告的盈余惯性现象。研究发现,我国市场与美国等成熟市场盈余惯性特征既存在共同点,也存在一定的差异:由于我国市场同样存在错误估计未预期盈余的自相关结构的问题,故在短窗口整体样本表现出惯性特征,未预期盈余为正的公司在较长窗口也表现出惯性特征,我国市场与成熟市场差异表现在,未预期盈余为负的公司未表现出惯性特征。我国市场投资者的一些非理性投资行为显著地影响了盈余惯性问题,但盈利质量对盈余惯性问题影响不显著。
[期刊] 山西财经大学学报
[作者]
马慧敏
我国证券市场的一系列的金融异象和投资者的非理性行为无疑引起了金融学家的广泛关注与研究。文章首先从羊群效应方面刻画投资者的非理性行为,分析沪市各行业的羊群效应,其次,研究更加宽泛意义上的投资者非理性在沪市各行业中的表现程度。
关键词：
羊群效应 投资者非理性行为 行业研究
[期刊] 统计与决策
[作者]
马慧敏
文章首先从羊群效应方面刻画投资者的非理性行为,分析沪市A股各行业羊群效应的相对强弱;其次,选用自回归条件异方差模型,研究更加宽泛意义上的投资者非理性在沪市各行业中的表现,二个层次的实证得到的一致结论:农林、食品、纺织、电子、金属、机械、医药、水电、建筑、运输、批零、金融、服务和传播行业投资者理性程度较差,采掘、木材、造纸、信息和房地产行业投资者理性程度较好。
关键词：
羊群效应 投资者非理性行为 行业研究
[期刊] 管理现代化
[作者]
王昕 王聪 沈德芳
本文以2012-2021年我国A股上市公司为研究对象，采用Louvain算法近似提取了机构投资者团体，构建多维线性回归模型，从微观层面考察了机构投资者团体性行为对股票市场的影响。研究发现，机构团体更关注股票的长期价值，能够促进信息融入股价，同时有效抑制股票价格波动。机制分析得到信息透明度在上述关系中呈部分中介作用；异质性研究表明，企业生命周期、所处地域及产权性质均对机构投资者团体性行为与股票市场的关系有差异化影响。最后，依据上述研究结论，本文从监管方和企业方分别提出相关政策建议。
[期刊] 审计与经济研究
[作者]
顾海峰
我国证券市场股价波动性大、市盈率和证券换手率过高,说明投资者具有非理性行为。通过对投资者非理性行为表象的分析,提出建立投资者教育机制及我国证券市场投资者教育体系的思路,以有效治理投资者的非理性行为。
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