搜索文献-EPS

年份: 2024(11479); 2023(16019); 2022(13750); 2021(12638); 2020(10919); 2019(25063); 2018(24793); 2017(48379); 2016(26185); 2015(29420); 2014(28956); 2013(28752); 2012(26813); 2011(24044); 2010(24196); 2009(22639); 2008(22716); 2007(20501); 2006(17741); 2005(16074)

作者: 王(73771); 张(61799); 李(61691); 刘(58833); 陈(39629); 杨(29896); 晓(28292); 赵(23796); 周(23121); 华(22122); 文(20979); 吴(20948); 林(19843); 明(19629); 志(19316); 伟(19207); 丽(18613); 孙(18135); 徐(17973); 黄(17853); 平(15194); 玉(15085); 军(14913); 朱(14055); 建(13912); 郭(13891); 胡(13800); 红(13754); 春(12513); 云(12191)

学科: 济(107304); 经济(107157); 管理(84292); 业(81390); 企(70333); 企业(70333); 方法(51338); 数学(44336); 数学方法(43949); 财(36617); 农(27196); 中国(27087); 制(26591); 业经(24163); 务(23620); 财务(23583); 贸(23529); 财务管理(23525); 贸易(23520); 易(22902); 企业财务(22418); 银(20396); 银行(20363); 地方(20242); 学(19879); 融(19805); 金融(19800); 技术(19477); 行(19393); 农业(17855)

机构: 大学(372487); 学院(368445); 济(154898); 经济(151645); 管理(143302); 理学(123248); 理学院(121910); 研究(120305); 管理学(120082); 管理学院(119354); 中国(95192); 财(78203); 京(77024); 科学(70535); 财经(61311); 所(59985); 农(58877); 中心(57319); 江(56732); 经(55668); 研究所(53753); 业大(52127); 经济学(48838); 北京(47959); 农业(46158); 范(45986); 财经大学(45666); 师范(45507); 州(44691); 经济学院(44306)

基金: 项目(243306); 科学(193040); 基金(179629); 研究(177577); 家(155481); 国家(154204); 科学基金(133417); 社会(115249); 社会科(109322); 社会科学(109293); 基金项目(95169); 省(94321); 自然(86032); 自然科(84123); 自然科学(84097); 自然科学基金(82671); 教育(82543); 划(79048); 资助(73511); 编号(70267); 成果(57991); 部(55604); 重点(54203); 创(52440); 发(50598); 创新(49205); 制(48609); 课题(48536); 教育部(48476); 国家社会(48230)

期刊: 济(167537); 经济(167537); 研究(110183); 中国(74319); 财(65125); 学报(56218); 管理(53650); 农(52001); 科学(51035); 大学(43280); 融(40857); 金融(40857); 学学(40558); 教育(36383); 农业(34308); 财经(31397); 技术(31073); 经济研究(27424); 经(26820); 业经(25701); 问题(22469); 贸(20626); 业(19483); 技术经济(18511); 财会(17717); 理论(17646); 版(17573); 国际(17242); 统计(17018); 图书(16401)

全选本页取消本页

共检索到555103条记录

发布时间倒序

发布时间倒序
相关度优先

文献计量分析

结果分析(前20)
结果分析(前50)
结果分析(前100)
结果分析(前200)
结果分析(前500)

投资者适当性义务的责任机制检视——以《资管新规》出台以来相关案例实证分析为基点

[期刊] 金融发展研究 [作者] 高俊鹏

构建与完善投资者适当性义务制度对于加强投资者保护、优化投资环境具有重要意义。现行投资者适当性义务的责任机制仍然存在一定的缺陷。具体而言，《九民纪要》对责任主体范围的规定存在不当地向金融产品发行人扩张的风险；违反适当性义务的责任性质也被不当地界定为合同责任，不利于投资者保护；而法律对于责任减免事由的规定不足，将使金融机构缺乏“安全港”规则的保护，导致金融机构与投资者之间存在利益失衡。为完善适当性义务的责任机制，在责任主体方面，应当明确责任主体的扩张限度，金融产品发行人仅在参与不当推介行为时可以作为责任主体；在责任性质方面，适当性义务是一种信义义务，违反适当性义务应当承担侵权责任；在责任减免事由方面，应当发挥监管部门在专业方面的优势，帮助立法机关与司法机关共同构建完善的责任减免制度体系。通过立法机关、司法机关与监管部门三方的共同努力，实现金融机构与投资者的利益平衡，营造和谐共赢的证券投资环境。

关键词：连带责任侵权责任投资者保护

股权众筹平台投资者适当性义务的证成与制度构建

[期刊] 南方金融 [作者] 姚瑶

无论从风险配置的效益、信赖利益的保护抑或平台实际发挥的作用来看,由股权众筹平台承担投资者适当性义务都具有合理性。将股权众筹平台作为投资者适当性义务的主体,并不意味着将其法律地位类同于证券公司,而是对其所蕴含的功能进行回应。作为融合证券公司和交易所功能的新型机构,平台需要承担的只是"低度"的投资者适当性义务。由于股权众筹平台的多重职能难以被传统金融机构居间人的法律定位所涵盖,因此,将其作为独立牌照的特殊金融机构更为适宜,能够有效避免投资者适当性义务与平台的法律地位之间出现矛盾。构建股权众筹领域投资者适当性制

关键词：互联网金融股权众筹投资者适当性信赖利益举证责任倒置

境外投资者适当性制度比较与案例分析

[期刊] 证券市场导报 [作者] 校坚任祎申屹

本文探讨了投资者适当性制度各国不同的立法模式及典型案例、对客户分类及相关标准、履行适当性义务的具体要求及其责任分配问题。证券公司在履行适当性义务时,首先需要根据投资者的资金实力、知识储备及风险承受能力确定投资者的类型;在充分认识客户的基础上,券商应向客户履行告知义务,将投资的相关风险、可能造成的损失及客户准备选择的产品性质明确告知客户;同时,券商应采取签署书面文件等方式确保客户对有关内容的知悉。

关键词：投资者适当性制度客户分类适当性义务券商责任

监管改革视野下投资者适当性制度浅析——兼论金融投资者保护

[期刊] 西南金融 [作者] 丁鲁王露爽冯东阳

2015年中国金融市场的异常波动再一次凸显了金融发展面临的挑战,如何认识并反思此次异常波动的原因,正确处理金融创新发展与金融监管改革之间的关系成为摆在资本市场面前的一项重大课题。海外成熟市场普遍将"投资者适当性"作为金融监管的重要手段,统筹金融创新发展与金融监管改革之间的关系,对稳定金融市场、防范系统性风险、培育合格投资者起到了积极作用。借鉴国际经验,证监会制定的《证券期货投资者适当性管理办法》于2017年7月1日正式实施,但其定位、功能、适用性等方面有待市场检验。如何在新一轮监管改革中进一步完善我国的投

关键词：金融创新监管改革投资者适当性非理性投资系统性风险投资者分类信息披露合格投资者金融投资者保护证券纠纷解决证券司法救济

监管改革视野下投资者适当性制度浅析——兼论金融投资者保护

[期刊] 西南金融 [作者] 丁鲁王露爽冯东阳

关键词：金融创新监管改革投资者适当性非理性投资系统性风险投资者分类信息披露合格投资者金融投资者保护证券纠纷解决证券司法救济

投资者分类的制度框架——以《证券期货投资者适当性管理办法》为对象的考察

[期刊] 银行家 [作者] 何海锋

发行人、投资者、中介机构、自律组织和监管机构是证券市场的五大主体。其中投资者是证券市场上以获取利息、股息或者资本收益为目的的资金提供者,既是一级市场发行得以完成的保证,也是二级市场流动性的来源,地位十分重要。由于和其他四类主体相比,证券投资者具有多样、分散和流动等特点,所以一直是证券行业的"重点保护对象"。《证券法》第一条就明确将"保护投资者的合法权益"

关键词：适当性经营机构市场流动性一级市场上海证券交易所资金提供者重点保护对象风险承担能力管理办法资本收益

投资者分类的制度框架——以《证券期货投资者适当性管理办法》为对象的考察

[期刊] 银行家 [作者] 何海锋

关键词：投资者适当性上海证券交易所证监会适当性义务证券期货制度框架

私募基金投资者保护的理念分歧和制度检视

[期刊] 金融与经济 [作者] 刘静任德顺

投资者保护是私募基金市场的研究热点,且贯穿于立法、监管工作中。对已有研究的梳理有助于肃清私募基金投资者需要保护的理念及相关制度的逻辑基础,掌握现阶段争议焦点及其背后的缘由。现有研究对私募基金投资者需要干预保护逐渐趋于一致,但在保护程度的认识上有不同观点,对具体制度的宽严度方面也有很大分歧,分歧背后体现了对非单一目标的衡量。未来应加强保护程度评判标准、制度细则的研究,可结合助推理论,引导市场和市场主体迈向成熟和理性。

关键词：投资者保护合格投资者登记备案信息披露量化标准

税银互动多元目标机制的实证检视与路径优化

[期刊] 金融理论与实践 [作者] 曾远

税银互动的理论预设是通过信息混合披露与信用互换机制达到缓解小微企业融资困境、提高税法遵从和降低信贷风险的多元目的。经过对1155起基于税银互动的金融借款纠纷案件的实证分析可知:税银互动的理论预设和实践结果存在一定冲突。原因在于税银评级转换机制的利益通约困境、市场信息过载与小微企业的非理性、银行风险承担与社会责任冲突难以彻底化解普惠金融业务的市场风险。应在税银评级转换机制构建中建立基本共识与妥当程序,完善基于数字科技的社会信用共治机制,搭建税银互动的风险分担机制,深化和规范税银互动体制。

关键词：商业银行税银互动评级体系治理机制风险分担

证券公司违反投资者适当性原则的民事责任

[期刊] 证券市场导报 [作者] 陈洁

在我国目前的法律框架下,投资者能否直接援引投资者适当性原则来寻求私法救济颇存争议。本文从证券公司与投资者的关系出发,在阐明赋予证券公司"适当性"义务的法理基础上,从立法技术角度探讨证券公司违反适当性原则的民事责任机制的构建,以裨益相关立法与实践。

关键词：证券公司适当性原则民事责任

投资者适当性管理制度中金融机构的免责机制——以“信赖利益”判断为核心

[期刊] 证券市场导报 [作者] 胡改蓉钱程

现行投资者适当性管理制度中免责机制尚付阙如,金融机构承担的法律责任可能过于严苛。为平衡投资者与金融机构的关系,应以是否存在信赖利益作为投资者适当性管理制度中免责机制的核心判断要素。如果投资者缺乏信赖利益,金融机构便不应承担法律上的不利后果,并以"信赖是否合理""投资决策是否基于信赖"作为判断是否存在信赖利益的主要考量因素。当投资者违反信息提供义务、具有专业性或自愿风险错配等情形出现时,其信赖利益应受到法律检视。为进一步厘清责任边界,当投资者违反信息提供义务时,应以金融机构履行核查义务为免责条件;在投资者具备专业性时,应以实际交易中投资者独立决策为免责前提;在投资者自愿风险错配时,应设置金融机构的警示义务和越级投资的门槛限制作为免责要求。基于证据规则的公平性,对于免责情形的举证责任应由金融机构承担。

关键词：投资者适当性管理免责机制信赖利益责任边界金融机构责任

非法占用草原犯罪的实证分析与立法检视

[期刊] 草业科学 [作者] 卫迎杰魏华

2012年《最高人民法院关于审理破坏草原资源刑事案件应用法律若干问题的解释》出台，非法占用草原犯罪的刑事处罚有了具体的法律指导。本研究采用实证分析方法，对非法占用草原犯罪的行为类型、裁判结果、量刑因素、减刑情节等司法现状进行研究分析。结果表明，非法占用草原犯罪存在犯罪行为类型不均衡、犯罪构成要件认定模糊、裁判量刑较为随意的问题。研究认为其原因在于立法层面对草原生态法益重视不足、犯罪构成要件不够明确、刑罚档次缺乏区分度、刑罚手段过于传统4个方面。故研究提出相关立法建议：设置独立罪名；统一定罪标准，明确“大量毁坏”内涵；细化法定刑档次；设置多元化刑罚手段。

关键词：非法占用草原大量毁坏生态法益量刑定罪标准罪刑相适应刑罚辅助性措施