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[期刊] 商业时代
[作者]
刘志军
基金监管体制是法律中对基金市场实行监管的机构及其运作机制的规范称谓,它既是基金管理实践的理论升华,也是一种制度安排,并且对基金运行有着深刻的影响。文章围绕基金监管体制的制度安排问题,对中、英、美三国基金监管体制的认知状况和法规影响展开对比分析,进一步研究了我国现阶段对基金监管体制的定位及认知程度,旨在探索一种适合我国国情的基金监管体制。
关键词：
立法体系 监管机构 监管模式
[期刊] 当代财经
[作者]
喻国平 邹达川
投资基金的监管可分为一般性管理和专门性管理，我国应注重对基金的专门 性管理；基金的监管有两种代表性体系一英国体系和美国体系，它们都有各自的特点，集中 而又相对自由、并注重立法监管应是我国建立投资基金监管体系的方向；行业组织的自我监 管是有效监督的一个不可缺少的层次，目前我国基金行业自律基本上是一片空白，应引起足 够的重视。
[期刊] 国际金融研究
[作者]
张晓朴 卢钊
金融监管体制的选择是一个备受争议的问题。国际金融危机以来,美欧等国陆续出台了一些金融监管体制改革措施。如何正确解读和借鉴相关国家的改革经验?对于美欧的监管体制改革,我国是亦步亦趋还是有选择地借鉴?我国金融监管改革的重点在于机构变更还是专业化与能力建设等深层次改革?本文试图对上述问题进行有益的探索。
关键词：
金融监管体制 国际比较 原则 借鉴
[期刊] 金融与经济
[作者]
张晓东
２００８年全球金融危机的恐慌和喧嚣渐归平静之后，美、英作为全球举足轻重的金融中心和金融大国，对金融监管体制进行了深刻反思和重大调整。基于金融监管理念、资源、目标等因素之于危机的作用分析，并不可避免受到本国改革传统的路径依赖的影响，危机核心中的美国进行了补丁式改革，而受危机影响较大的英国则进行了系统性改革。比较美、英多个政府版本的改革方案及其最终法案，可以得出：改革本身具有紧迫性，然而并没有完美的普世范本，但这并不妨碍总结这些方案背后的共识，或者不同举措之后的实质理念和追求目标，而这正是两国监管体制改革中值得思考和借鉴的所在，也是金融监管体制多样化和本土化的渊源。
关键词：
金融监管 监管理念 监管体制 目标监管
[期刊] 证券市场导报
[作者]
高翔
完善信用交易监管,是防范风险、维护市场稳定的重要手段。本文从信用交易监管制度基础的政策和法规、作为监管依据的信用交易余额公布、信用交易监管工具以及信用交易监管部门等四个方面,分析、比较了美国、英国、日本、韩国、台湾等国家和地区的监管经验,以为国内推出信用交易、完善做空机制提供借鉴。
关键词：
信用交易 做空机制 市场监管
[期刊] 改革与战略
[作者]
黄昊明 张玉英
随着金融自由化、国际化、信息化的发展,金融风险愈发隐蔽且难以遏制,尤其是伴随金融创新的不断涌现,监管制度已经出现了滞后问题。新常态下我国金融监管体制已经不利于实现经济发展方式转变这一新目标。文章在借鉴国际主要国家金融监管模式的基础上,建议推进金融监管体制改革,在业务监管方面,监管机构应该全面放开对金融机构的微观管制,采用负面清单机制鼓励金融机构有序、渐进的金融创新;以监管指标考核金融机构,加强金融消费者与中小投资者保护,强化对违规机构的事后追责;改进不合时宜的管制措施与方法,按照市场化和法治化方向发展多层
关键词：
金融监管 制度创新 新常态 去行政化
[期刊] 财经论丛(浙江财经学院学报)
[作者]
杨冰
我国证券市场监管新体制的架构要明确并遵循三大原则 :促进证券市场效率与秩序协调发展 ;有效保护投资者利益 ;监管成本最小化与效益最大化。与此相适应的体制特征应该是 :集中但非集权
关键词：
证券市场 监管体制 架构 特征
[期刊] 上海金融
[作者]
罗韵轩
本文通过国际比较,探索金融国资监管体系、模式在各国特定的制度背景环境下的适用性,并在实践中不断优化其模式和路径,为指导我国及地方金融国资监管实践提供有益借鉴。
关键词：
金融国资 监管体系 模式 国际比较 借鉴
[期刊] 西南金融
[作者]
李凤雨 翁敏
2008年金融危机以来,英国政府反思了三方监管体制(财政部、英格兰银行、金融服务局)的弊端,对金融监管体制进行了进一步的改革。改革思路是加强英格兰银行在金融稳定的作用;赋予英格兰银行开展审慎监管的核心职能;加强对金融机构的行为监管,保护金融消费者的合法权益;加强金融消费者的教育。我国金融监管体制是"分业经营,分业监管",与英国金融监管体制存在较大差异,但监管目标却一致。借鉴英国改革思路,我国金融监管改革的思路可以是:明确金融宏观审慎监管与微观行为监管的区别;加强监管协调机制;做好金融消费者教育,保护市场公平;发挥非政府组织的作用。
[期刊] 改革与战略
[作者]
陈岱松
2006年起实施的修订后的证券法明确规定,上市交易由证券交易所依法审核。由此,证券交易所将逐步承担证券上市的审核工作。我国现行证券发行审核制度和证券发行上市一体化的事实说明,中国证监会仍然是把握证券发行及其上市的重要因素。当然,本届发审委程序公开透明的审核方式也向我们预示着,非实质审查正在行进中。随着法律的修改完善,上市监管的责任将落在交易所的身上。这也正是顺应国际证券市场的发展趋势。
关键词：
证券上市监管 国际标准 发展趋势
[期刊] 金融发展研究
[作者]
中国人民银行山东省分行课题组
<正>一、引言2008年国际金融危机爆发后，国际社会对加强金融市场基础设施监管高度重视。国际清算银行、各国中央银行将支付清算系统的运营机构——清算机构的监管作为关注的重点，并基于《金融市场基础设施原则》，采取了一系列监管创新，取得了积极成效。我国通过制定专门制度规范等方式建立健全清算机构监管框架，在防控支付清算风险、优化金融服务方面发挥了重要作用，但还存在监管依据法律位阶偏低、缺乏统一有效的监管规则、监管科技应用不足等问题，有必要借鉴国际监管经验，进一步提升监管效能，
[期刊] 南方金融
[作者]
陈斌彬
银行服务外包的兴起,改变了商业银行原有的业务运作模式,其在节省银行运营成本、提升银行效率的同时也带来了种种的风险。为此,各国监管当局都十分关注银行服务外包的风险监管。本文对国际上几个主要国家及地区银行服务外包风险监管安排作了详细比较,并在此基础上就我国监管法规的不足提出若干完善建议,以期为我国今后进行统一的银行服务外包立法规划提供参考。
关键词：
银行服务 外包 服务商 监管
[期刊] 财经科学
[作者]
侯合心 张思
对于中国来说,反洗钱监管是一个产生于21世纪的新问题。随着我国经济发展速度加快,对外开放程度提高,反洗钱监管已经成为社会监管体系中的一个重要组成部分。站在国内和国际两个视野来看,要构造适应于中国的反洗钱监管体系,除要在刑事、经济、金融领域开展深入的国情研究外,也还需要对世界其它国家的反洗钱监管体制进行较广泛的比较研究,以期获得可为我国借鉴的方面。
关键词：
反洗钱 监管模式 国情
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