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[期刊] 证券市场导报
[作者]
William A.Franke 李为
美国证监会缺乏相关的技术对策,它还不甚了解信息技术的发展趋势及其对美国证券市场的影响,也不清楚技术进步对证监会监管职能的作用及影响。因此,证监会在对全国证券市场进行监管时,无法制定有效的技术路线。
[期刊] 经济研究
[作者]
郑超愚 蔡浩仪 徐忠
[期刊] 统计研究
[作者]
李腊生,盛群
如何克服市场不确定因素给投资决策带来的风险就成为证券投资决策中一个必须关注的重大而关键的问题。本文试图撇开市场不规范和违规操作等因素，专门就证券投资基金发展的内在经济活动及其对证券市场运行模式的影响作一些探讨。一、引言近年来，在证券市场中，证券投资基...
关键词：
不确定性；投资基金；预期；投资收益
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
余超
通过建立一个在具有信息不确定性条件下的均衡模型,发行人出售证券的最优结构设计被求解出来。结果表明通过分层的方法产生优先级证券可以通过降低信息敏感性来减小信息不确定性的影响,因此信息不确定性越强,优先级证券的占比应该越低,发行人的收益会下降。而发行人的机会成本越低,优先级证券的占比应该越低,发行人的收益会上升。模型还给出了两种资产是否合并为资产池出售的最优决策。资产合并的正面效应是可以通过降低波动率提高分层机制的效果,负面效应是最优分层不同的两种资产合并之后分层机制的效率会降低。当两种资产相关性较低而不确定性程度类似时,正面效应起主导作用,合并为资产池出售是最优的。当两种资产相关性较高而不确定性...
[期刊] 中国金融
[作者]
徐力
随着信息技术的日新月异和资本市场深化改革进程的加快,证券市场同企业经营、居民消费等领域一样,也面临着数据信息量呈现几何级数增加的情况。一方面,党中央国务院进一步强调市场在资源配置中的决定性作用,要求监管部门简政放权、取消行政干预,将原本在行政门槛之外的新企业引入证券市场,进一步加快市场的融资节奏,扩大融资规模,使证券市场的"水"更
[期刊] 证券市场导报
[作者]
戴建国 谭雅静 申兵 陈中宁
2006年6月8日,国际证监会组织(IOSCO)第31届年会在香港召开。中国证监会主席尚福林在年会上表示,中国证监会正在按照IOSCO的《证券监管的目标和原则》来完善内地资本市场的证券监管制度。首先,在法律法规方面努力与《证券监管的目标与原则》相衔接,于2005年推动通过了《证券法》和《公司法》的修订案。其次,注重在监管实际中遵循《证券监管的目标和原则》的基本内涵,于2005年9月设立了注册资本63亿元人民币的证券投资者保护基金,用于在防范和处置证券公司风险中保护证券投资者的利益。为便于业界了解和掌握国际证券监管的发展精髓,本刊全文刊载2003年IOSCO修订的《证券监管的目标和原则》,以促进...
[期刊] 中央财经大学学报
[作者]
韩嫄
为了规范证券发行和交易行为,维护社会经济秩序和广大投资者的切身利益,纠正市场失灵,防止证券市场出现危机,促进证券市场资源配置功能的充分发挥,必须要对证券市场进行有效的监管。本文从横向和纵向两方面对证券市场的监管进行研究与选择。
关键词：
证券市场 监管 横向监管 纵向监管
[期刊] 西南金融
[作者]
王年咏 朱云轩 陈尚静荷 陈九龙
本文通过聚焦美国的注册制及证券监管制度,分析我国注册制实行前证券市场存在的相关问题,并研究科创板注册制的实行对相关问题的改进。同时,讨论了科创板"注册制"在短期内可能面对的问题及挑战:信息披露质量问题、大股东或责任人责任约束、证券市场监管及有效处罚。通过综合对比分析美国资本市场在信息披露、司法保障、行政执法、和解制度及自律监管方面的经验,有针对性地提出以投资者为导向,提升信息披露质量;完善司法保障,落实法律责任;加强行政监管,强化执法能力;建立证券执法和解制度;完善自律监管机制。最终实现对中小投资者利益的切实保护,促进注册制行稳致远。
[期刊] 西南金融
[作者]
梁亭亭
作为集中型证券监管典范的美国模式具有机构独立性强、立法司法力度大、原则宗旨鲜明等整体优势,在次贷危机中也暴露出监管意识放松、监管漏洞显现和敏感度缺失等弊端。后危机时代的中国应从中得到启示,树立弱化政府监管的理念,确立证监会的合理主体地位,针对证券市场新发展做好监管准备。
关键词：
证券监管 美国模式 利弊 启示
[期刊] 财会通讯
[作者]
齐放芳 武晓雯
本文选取2009—2020年我国沪深两市A股重污染企业为样本，分析在监管环境不确定的环境下，除了传统影响因素之外，企业的信息披露决策是否还会受其他因素影响。研究发现：企业的环境信息披露动因中存在锚定效应，而且相对于企业规模等传统因素，锚定效应的影响和贡献更为显著。与此同时，环境信息披露锚定效应的作用机制依赖于监管环境的不确定性以及由此诱发的不完全理性行为。
关键词：
不确定性 环境信息披露决策 锚定效应
[期刊] 财会通讯
[作者]
王西 宁维
文章以2010—2019年A股上市公司为样本,研究监管不确定性对公司股价崩盘风险的影响。结果表明:监管不确定性与公司股价崩盘风险之间显著正相关;当公司内部控制质量和外部审计质量较高时,监管不确定性对股价崩盘风险的影响显著减弱。本文的研究发现可以为资本市场监管层制度改革提供有益的借鉴。
[期刊] 浙江金融
[作者]
袁放
证券监管与证券登记袁放建立一个全国性的、统一的、规范化的市场是我国证券市场的发展目标。１９９５年以来，中国证券管理层的高层领导把加强对证券市场的监管作为工作的主基调。中国证监会主席周道炯在全国证券期货监管工作会议上指出：规范是发展的前提，越是发展越是...
[期刊] 现代管理科学
[作者]
肖奎 程宝库
国际证券监管碎片化是2008年的全球性金融危机产生的根本原因。因为国际证券监管碎片化导致各国证券监管的朝底竞争,各国证券监管和执法的代沟,免费搭车和旁观者效应问题,从而诱发金融危机。集中化国际证券监管体制能够有效消除这些问题。因此,在后金融危机时代,只有实现国际证券监管集中化,才能有力地防止或减少未来的金融危机。国际证券监管集中化的实现路径包括赋予国际证监会组织更大的权力,建立集中化的全球性证券监管者。
关键词：
金融危机 国际证券监管 碎片化 集中化
[期刊] 证券市场导报
[作者]
郭东
本文分别从政府监管与自律监管两方面对当前证券监管体制的缺陷进行了深入分析,认为近来在中美两国出现的几起社会证券监督案例并非巧合,而是对现有体制缺陷的回应。在对这几起案例进行法律与经济上的分析后,本文指出社会证券监督有其必要性与应然性,但也存在着激励不足或利益冲突等问题。倘能由非营利组织介入证券市场,实现多元监管的制度框架,则有利于投资者保护与证券市场完善。
关键词：
证券监管 社会监管 多元化监管
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