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[期刊] 南开管理评论
[作者]
李阳 许晖 王千金
西方对华技术封锁不断加剧，我国在关键产业、关键环节“卡脖子”问题日益凸显，如何突破重点领域的关键核心技术难题并实现持续性创新，已成为学界和业界关注的焦点议题。本文基于迭代式创新理论视角，选取制造业新材料领域一家单项冠军企业作为案例研究对象，深度解构其突破关键核心技术的过程与内在机理。研究发现：（1）关键核心技术突破的不确定情境可以从技术创新突破问题和技术创新突破方法两个维度划分，且不确定情境呈现非线性动态演化轨迹；（2）关键核心技术突破的迭代式创新可以解构为“学习—优化—验证”的策略组合，且过程中不同阶段三模块呈现差异化特征；（3）关键核心技术突破过程中的主导逻辑体现为从“因果逻辑（目标→手段）”向“效果逻辑（手段→目标）”，再向“双主导逻辑（目标?手段）”过渡，不同主导逻辑下的创新目标、手段、对标等会适应性调整与匹配；（4）单项冠军企业实现关键核心技术迭代式创新突破的主要矛盾为“兼顾工艺、设备技术的延续与破坏，实现成熟技术优化与前沿技术突破”。本文最终形成的理论框架既是对迭代式创新理论解释边界的拓展，也是在“小院高墙”技术封锁日益严峻的背景下，对单项冠军企业关键核心技术突破路径理论规律挖掘的新尝试，同时也具有较强的实践指导价值。
[期刊] 中国科技论坛
[作者]
霍影 江晓林 孙辉
本文选择芯片行业巨头英伟达藉由“市场先制行动”突破关键核心技术，持续进行突破性创新的发展历程进行单案例探索。研究发现：英伟达从进入行业到深耕行业再到引领行业，依靠先于市场变化的突破性创新，依次形成了企业自有的关键核心技术、关键核心技术通用创新平台和围绕关键核心技术构建的创新生态系统。以此为演进节点，在关键核心技术、核心开发用户和关键核心市场3方面持续取得突破性创新，进而从后发企业发展成在位企业再演变成为领军企业。提出“市场先制行动”的多维构念，刻画出后发企业基于关键核心技术突破进行突破性创新的演化过程模型，揭示出“核心用户”和“关键市场”才是拥有关键核心技术企业形成“卡脖子”优势的原因。
关键词：
关键核心技术 市场先制行动 突破性创新
[期刊] 南开管理评论
[作者]
李树文 罗瑾琏 张志菲
专精特新企业是突破关键核心技术的典型组织，在我国面临的独特关键核心技术情境下，如何利用其突破的关键核心技术实现价值共创，成为当前理论研究与管理实践共同面临的挑战。本文选取司南导航这一专精特新“小巨人”企业为调研对象，运用探索性案例分析方法系统探究关键核心技术突破对价值共创的助推过程。研究发现：（1）关键核心技术突破通过触发企业确立组织身份与编排技术资源来助推企业打破资源约束、优势选择与链条边界，实现价值共创。（2）随着关键核心技术从单项突破到集成设计，阶段性组织身份依次确立，并催动着技术资源编排表现出“结构化-能力化-杠杆化”的资源变化逻辑，即从资源建构到资源外拓的能力化提升、再到资源联动的杠杆化撬动，资源编排中的企业作用也发生着从参与到参与主导并存、再到主导的显著变化。（3）随着情境更迭，我国企业实现从单项突破到全链突破的“由上而下”技术释放，以及到集成设计的“由下而上”技术集成。本文不仅解构了关键核心技术突破助推价值共创的过程机制，而且建构了我国独特情境下关键核心技术突破后产业化应用的理论框架，补充和丰富了关键核心技术理论体系。
[期刊] 现代管理科学
[作者]
周梦丽 王艾敏 张旭婷 王子伦
从公司金融资产配置的角度，选择我国七十余家已上市的单项冠军企业在2016—2020这5年间的相关数据构建面板门限回归模型，研究政府补贴、公司金融资产配置情况对于单项冠军企业技术创新方面的影响。实证研究结果如下：（1）在公司金融资产配比变化的过程中，政府的相关补贴与单项冠军企业技术创新数据呈现出非线性的数量关系;（2）所属区间不同的金融资产配置率对于政府补贴与单项冠军企业技术创新效率的影响也不相同。进一步来说，当企业金融资产配置较低时，政府所下发的补贴与单项冠军企业创新效率之间的关系为正相关。而随着金融资产配比的进一步提升，这一关系发生结构性突变，由正向变为负向。研究结论有助于进一步认识单项冠军企业的创新驱动机制中包含的复杂性与多样性，也有助于推动本土制造企业进行自主创新，从而培养出更多制造业方面的“单项冠军”。
[期刊] 科技进步与对策
[作者]
张羽飞 刘培琪 原长弘
在我国制造业关键核心技术被“卡脖子”的形势下,产学研融合成为制造业领军企业实现关键核心技术突破的普遍选择。立足国家战略需求,聚焦制造业领军企业这一技术创新关键主体,基于中国独特的政府与市场双元驱动制度情境,利用制造企业500强名单中A股上市企业数据,实证检验产学研融合程度对制造业领军企业关键核心技术突破绩效的影响,以及外部政府与市场双元驱动制度情境的调节作用。结果表明:第一,产学研融合广度与深度均对制造业领军企业关键核心技术突破绩效具有显著正向影响;第二,政府支持与市场化程度可强化产学研融合广度对制造业领军企业关键核心技术突破绩效的正向影响;第三,政府支持与市场化程度可强化产学研融合深度对制造业领军企业关键核心技术突破绩效的正向影响。结论可丰富产学研融合与关键核心技术突破相关研究,对中国制造业领军企业借助产学研深度融合突破关键核心技术具有一定的实践指导价值。
[期刊] 科技管理研究
[作者]
孟雪辰 占迎 周吉峙
为避免陷入因高技术产业关键核心技术突破对产业关联的上游制造业新企业进入产生不利影响从而造成的创新驱动高质量发展窘境，尝试从行业层面探索高技术产业关键核心技术突破效应的外部性。利用我国30个省份高技术产业研发数据与中国工业企业微观数据，构造高技术产业关键核心技术突破的跳跃性量化指标，以分配系数衡量不同制造业与高技术产业之间的产业关联度，实证检验其如何影响新企业进入。结果发现：高技术产业关键核心技术突破不利于新企业进入，尤其是产业关联度高的上游企业，主要影响机制为使得产业关联度高的上游企业需求获取效率降低、技术转换频率增加，产生需求获取成本与技术转换成本吓阻效应；而且，中西部、高市场化水平的地区与低沉没成本、高规模经济的行业会受到更为显著的进入抑制作用，尤其长江经济带技术突破的新企业进入抑制力度远远高于样本总体平均水平。为了坚决推进关键核心技术攻关，同时筑牢实体经济发展根基，从优化重点区域高技术产业空间布局、鼓励新进企业与在位企业开展创造性合作、建设创新要素全国统一大市场和深化商事制度改革与行政审批改革等方面提出相应的政策建议。
[期刊] 财经问题研究
[作者]
曾德麟 蒋丽球 欧阳桃花
突破关键核心技术对科技竞争和国家安全具有重要的战略意义。在中国技术创新的新阶段，复杂产品后发企业是解决关键核心技术“卡脖子”难题的重要创新主体。本文采用探索性单案例研究方法研究铁建重工研制盾构机的过程。研究发现，后发企业聚焦突破两类关键核心技术：可靠性关键核心技术和原理性关键核心技术，突破这两类关键核心技术所需的创新要素组合分别为面向市场应用的成长式创新要素组合和面向技术研发的攻关式创新要素组合。两类创新要素组合以及“双向链接”机制是增强企业创新主体地位和提升技术创新能力进而突破关键核心技术的关键。本文揭示了创新要素组合对后发企业突破关键核心技术的作用机制，丰富了后发企业技术追赶理论。同时，本文对中国后发企业通过创新要素组合突破关键核心技术具有指导意义。
[期刊] 科技进步与对策
[作者]
孙磊华 何海燕 常晓涵 袁伟
大国战略博弈与关键核心技术“卡脖子”背景下,推动军民深度协同对企业关键核心技术突破意义重大。以《关于经济建设和国防建设融合发展的意见》实施的准自然实验为切入点,利用双重差分法考察军民深度协同对企业关键核心技术突破的影响及作用路径。结果发现,军民深度协同有助于企业关键核心技术突破。当进行平行趋势检验、安慰剂检验以及其它系列稳健性检验后,上述结论依然成立。机制检验发现,军民深度协同通过提升军地联合技术研发能力与军民两大市场资源配置效率以及缓解军民协同企业创新资源压力等“三轮驱动”机制,助力企业关键核心技术突破。进一步研究发现,军民深度协同可以助推军转民企业与民参军企业关键核心技术突破。结论对推进军民一体化发展和关键核心技术突破具有重要现实意义。
[期刊] 当代财经
[作者]
姜中裕
在全球竞争格局深刻演变的背景下，如何推动企业加快关键核心技术创新步伐，是政府创新治理面临的重要问题。在理论分析的基础上，将企业专利信息与国家战略性新兴产业规划相结合，测算企业关键核心技术创新绩效，并以国家创新型城市试点政策为准自然实验，实证检验了创新型城市建设对企业关键核心技术创新的影响效应与作用机制。研究结果表明：创新型城市建设显著促进了企业关键核心技术创新绩效提升，并且随着试点政策的深入推进，政策效应逐步提高。机制分析表明，创新型城市建设能够通过促进城市知识资本积累、促进企业创新风险承担能力提高两个途径，对企业关键核心技术创新产生积极影响。异质性分析表明，对于国有企业、处于成长期和衰退期的企业、位于低等级或经济中心城市的企业、位于基础研究能力较强城市的企业，创新型城市建设赋能关键核心技术创新的作用更为明显。因此，要因地制宜加快建设创新型城市，推动城市创新基础设施和创新要素更新迭代，并建立企业创新风险多方分担机制。
[期刊] 北京工商大学学报(社会科学版)
[作者]
宋冬林 丁文龙
新质生产力作为科技创新主导下的新生产力形态，是推动经济高质量发展的重要引擎。基于2008—2022年中国A股制造业上市公司专利文本数据和国家出台的相关科技创新规划中划定的关键核心技术明细，运用机器学习自然语言处理方法识别关键核心技术，实证检验了关键核心技术突破对企业高质量发展的影响。研究发现：关键核心技术能够显著推动企业高质量发展，且主要通过提升企业供应链韧性和价值链位势来实现；知识产权保护和市场化程度在关键核心技术推动企业高质量发展过程中发挥了正向调节作用。此外，在高竞争行业企业、国有企业以及高数字化转型程度、高技术多元化程度的企业中，关键核心技术对企业高质量发展的影响更显著。为推动企业高质量发展，政府既要完善关键核心技术创新体系，着力提升产业自主创新能力，又要提高供应链韧性和安全水平，推动企业价值链位势攀升，还要深化知识产权领域体制机制改革，建立以各类经营主体需求为导向的市场环境。
[期刊] 科技管理研究
[作者]
王瑞琪 原长弘
探索制造业领军企业突破关键核心技术的关键因素，运用多案例研究方法，选取2020年中国制造业500强中8家企业为典型案例，以来自企业官方网站、企业新闻、学术文献等二手资料作为数据来源，识别出中国制造业领军企业突破关键核心技术背后的7个关键成功要素。其中，技术立企战略是前提；持续高强度研发投入、技术领军人才引进与培养、雄厚技术积累是基础要素；集基础研究、应用研究、产品设计与开发于一体的研发平台建设是平台支持；市场竞争具有有效的激励机制；政府提供经费和配套政策支持。由此提出企业应加强创新的内功修炼、重视创新体系建设，以及政府继续推进市场化改革和加强对基础研究支持等建议，以促进中国制造业领军企业关键核心技术突破。
[期刊] 科技进步与对策
[作者]
赵艺璇 钱庆乐 成琼文
利用数实资源融合实现关键核心技术创新,是我国企业实现生态位跃升,从而获得竞争优势的必由之路。基于资源杠杆理论,选取三一重工为典型企业样本,采用纵向单案例方法探索企业利用数实资源杠杆支撑关键核心技术创新,进而实现生态位跃升的内在机理与过程规律。结果发现:第一,企业通过关键核心技术创新实现生态位升级,经历生态位纵向攀升、生态位横向扩张以及生态位螺旋迭代升级3个阶段,表现为基于本位赛道的互补生态位跃升至中枢生态位再跃升至生态位跨界扩张的动态路径。第二,企业生态位跃升的两阶段路径存在显著差异。具体而言,前者利用数字资源桥接实体资源,提升资源组合多样性,合力推动关键核心技术创新,支撑企业由互补生态位嵌入中枢生态位;后者促进数字资源与实体资源融合,加快资源分布式重构升级,推进纵深领域关键核心技术创新,实现中枢生态位扩张。可见,两阶段过程具有“(资源)杠杆—(技术)突破)—(生态位)跃升”的内在逻辑。通过揭示作用机制与过程规律,可为企业利用数实资源融合构建技术竞争优势提供实践启示。
[期刊] 企业经济
[作者]
刘瑞 戴伟
我国高科技企业受国外限制的事件频发，充分暴露出我国在关键核心技术领域的短板和自主创新能力的不足，突破关键核心技术缺失的“卡脖子”制约成为我国实现科技自立自强的重中之重。关键核心技术创新具有高投入、高风险、长周期等特征，很难单纯依靠市场机制来解决。因此，需要政府发挥作用，利用社会主义能够集中力量办大事的制度优势，通过举国体制进行关键核心技术攻关。然而，传统科技举国体制也存在一些弊端和风险，新时代下应构建新型举国体制的制度框架，加快形成新质生产力，并统筹处理好自主创新与对外开放、基础研究与应用开发、制度创新与技术创新、短期目标与长期规划、科研人员的无私奉献和物质激励之间的关系，只有这样，才能更好发挥新型举国体制的优势。
[期刊] 科技进步与对策
[作者]
杨筱恬 关月 于淼
国有企业是科技创新的主力军,在“卡脖子”关键核心技术突破中如何对创新网络多主体竞合关系进行有效治理是推进科技创新的关键。选取中核工程作为案例研究对象,基于竞合关系与利益相关者视角探究国有企业作为核心企业对创新网络竞合关系的治理机制。研究发现:(1)国有企业对协同创新网络主体存在行政要素驱动、技术要素驱动和利益要素驱动3类竞合关系;(2)针对不同类型竞合关系,分别采取行政协调、柔性治理与规范合作3种细分机制,促进创新网络主体良性合作,同时对价值创造与分配中存在的竞合关系进行有效治理。研究结论有助于丰富国有企业情境下的关键核心技术突破研究,为国有企业管理协同创新网络主体提供参考。
[期刊] 科技进步与对策
[作者]
龚红 李昌昊
在新一轮科技革命与百年未有之大变局下,我国企业正面临由贸易之争转变为科技实力之争带来的“卡脖子”技术困境。基于突破“卡脖子”技术的现实问题,以中国上市公司发明专利为数据集,分析企业知识开发模式对关键核心技术及其衍生技术的影响。结果表明,内部创新模式与外部创新模式均对企业关键核心技术及其衍生技术突破具有促进作用,但相比之下,外部模式产生的影响更加显著。进一步研究发现,市场竞争强度在知识开发与衍生技术之间起促进作用;选择外部知识开发模式不仅有利于衍生技术数量增长,而且有助于专利质量提高;衍生技术的成果转化会反馈新的关键核心技术突破。研究结论对我国企业高效选择创新路径,实现“卡脖子”技术突破具有重要参考价值。
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