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[期刊] 金融与经济
[作者]
谭福梅
当今的时代是经济全球化的时代,金融全球化是经济全球化的重要组成部分。金融自由化是金融全球化的前提。发展中国家在金融自由化进而金融全球化的进程中面临着诸多的问题,其中之一就是在证券市场逐步开放的环境中如何加强跨境监管。瑞银--中石油事件使人们再次将目光聚焦到了跨境监管问题上,如何加强跨境监管成为一个亟待解决的问题。
关键词：
金融自由化 证券市场 国际化 跨境监管
[期刊] 会计之友
[作者]
韩洪灵 陈帅弟 陆旭米 陈汉文
2020年4月2日,瑞幸咖啡自爆严重财务欺诈行为再次引发中美跨境证券监管问题的讨论,中国证监会(CSRC)、美国证券交易委员会(SEC)与美国公众公司会计监督委员会(PCAOB)分别做出严厉声明与系列反应。中美跨境证券监管合作受制于两国不同的社会制度、证券法律、监管模式和市场成熟度,目前尚未形成系统的、双边一致与标准化的法律依据及执行标准。文章首先较为系统地回顾了中国跨境证券监管合作的已有内容与模式;在此基础上,基于瑞幸事件初步分析并构建了中美跨境证券监管的合作框架,当前中美证券监管合作的潜在难点主要包括如何就中国籍高管开展惩戒合作、如何提高跨境调取审计工作底稿的便利性、缺乏针对其他相关方的监管合作等;最后,对中美证券监管合作框架的未来发展进行了展望,以期更好地维护中美证券市场的稳定与秩序,并保护中概股境内外投资者的利益。
[期刊] 证券市场导报
[作者]
李仁真 杨凌
监管尊从是近年来国际社会为解决市场分割问题而推出的一项跨境证券监管合作新机制。各国监管当局在对跨境经营的市场参与者进行监管时,应基于监管制度结果的相似性,给予彼此尊重或信赖,实践中与国民待遇、承认、单一牌照等广义机制的使用相关联。IOSCO以评估环节为核心,就监管尊从的决定流程确立了一系列良好实践标准,为监管尊从的建立实施提供了重要指引。监管尊从的制度特色表现在:一是将问题导向与目标导向贯通,着力解决国际金融领域市场分割问题;二是倡导公平互利,统筹协调跨境监管中金融安全与效率的矛盾;三是以"相互承认"方法及成熟经验为参考,系统构建基于监管结果的评估框架;四是与主要跨境监管工具和合作机制强关联,全面夯实尊从决定及实施的效力基础。
[期刊] 现代经济探讨
[作者]
干云峰
面对日益频繁的跨国证券交易和境外投融资活动，跨境监管和国际合作的重要性开始凸显。从上世纪末的亚洲金融风暴到美国次贷危机、欧洲债务危机，无不深刻表明了证券市场国际化在带来收益的同时也蕴涵了巨大的风险。实践证明，仅靠市场本身难以克服市场机制的种种缺陷，需要引入政府监管来弥补市场的不足。然而，在面对复杂的国际证券市场和全球性的金融危机时，单一的国内立法显然力不从心，国际监管合作的理念开始为各国所接受，因此有必要对跨境证券监管协作的产生动因进行研究，并对我国证券监管国际合作中的现状和不足予以分析，同时就加强我国证券市场的跨境监管协作事项提出相应建议。
关键词：
跨境投融资 证券监管 国际合作 证券立法
[期刊] 上海金融
[作者]
崔孝和
本文在分析美国跨境证券监管协作机制的基础上,对中美跨境证券监管协作机制进行了较为全面的比较,并从如下三个方面提出借鉴:要加大我国证券法域外管辖权立法力度;强化司法治理,鼓励司法创新,为跨境证券监管协作营造良好司法环境;切实提升证券监管部门跨境证券监管协作理念及实际能力。
[期刊] 财经理论与实践
[作者]
梁珂 杨维新
目前,我国证券监管中还存在诸多问题,因此需要在树立正确监管理念的基础上,秉承“公开、公平、公正”的三公原则,建立统一的证券监管体系,加强对投资者、尤其是中小投资者利益的保护,并密切与国际证券市场的合作,才能促进证券市场健康发展,保障我国经济持续稳定增长,更好地迎接经济全球化的挑战。
关键词：
证券监管 行业自律 信息披露
[期刊] 改革
[作者]
魏群
在推行金融自由化和对外开放市场的过程中,要特别重视金融改革和宏观经济的稳定。在回顾有关银行危机研究成果的基础上,强调审慎监管在金融自由化中的重要性,并简要分析了中国的存款保险和资本充足率政策措施,旨在建议管理层注意控制金融自由化进程中的风险。
关键词：
金融自由化 银行危机 审慎监管
[期刊] 中央财经大学学报
[作者]
韩嫄
为了规范证券发行和交易行为,维护社会经济秩序和广大投资者的切身利益,纠正市场失灵,防止证券市场出现危机,促进证券市场资源配置功能的充分发挥,必须要对证券市场进行有效的监管。本文从横向和纵向两方面对证券市场的监管进行研究与选择。
关键词：
证券市场 监管 横向监管 纵向监管
[期刊] 宏观经济研究
[作者]
赵静梅 吴风云
现代行为金融学对传统证券监管理论"理性主义"和"市场至上"的理论基础提出了挑战:不仅投资者可能是非理性的,监管者自身也可能是非理性的。本文对最近10年来基于行为金融学视角的证券监管理论进行了梳理,对"(监管者)非理性博弈(投资者)非理性"的行为命题进行了说明。我国目前很少有文献研究投资者非理性对证券监管的意义,更罕见对监管者非理性的研究,因此,本文最后呼吁我国证券监管的理论研究引入行为金融学的研究理论和方法。另外,中国股市向来暴涨暴跌,特别是在当前中国股市深幅下跌之际,我们也同时呼吁监管者重视对"监管非理性"的重视。
[期刊] 现代管理科学
[作者]
肖奎 程宝库
国际证券监管碎片化是2008年的全球性金融危机产生的根本原因。因为国际证券监管碎片化导致各国证券监管的朝底竞争,各国证券监管和执法的代沟,免费搭车和旁观者效应问题,从而诱发金融危机。集中化国际证券监管体制能够有效消除这些问题。因此,在后金融危机时代,只有实现国际证券监管集中化,才能有力地防止或减少未来的金融危机。国际证券监管集中化的实现路径包括赋予国际证监会组织更大的权力,建立集中化的全球性证券监管者。
关键词：
金融危机 国际证券监管 碎片化 集中化
[期刊] 证券市场导报
[作者]
林丽霞 薛承勇
针对我国证券监管工作面临的监管资源短缺与监管任务繁重的现实矛盾,本文探讨了在我国试行证券监管和解制度的必要性,并在重点介绍美国,我国台湾、香港地区相关法律依据及具体工作规则的基础上,结合我国证券监管工作的实际情况,分析了在我国现阶段试行证券监管和解制度的主要问题,并提出了相应的工作建议,最后指出了我国正式建立证券监管和解制度需要解决的其他问题。
关键词：
证券监管 和解制度 依法行政
[期刊] 经济体制改革
[作者]
尹晨 凌峰
发展和完善证券监管已经成为当前我国证券市场和国民经济发展无法回避也亟待解决的关键问题。目前,证券监管部门越位、错位和缺位的“三位一体”恰恰是导致市场不规范的重要诱因。完善我国证券监管的关键应该是转变政府证券监管部门的职能。作者提出:我国政府的证券监管职能应在三个方面进行转变,即越位的职能应归位;错位的职能应适位;缺位的职能应补位。
关键词：
证券监管 职能转变 路径
[期刊] 中国金融
[作者]
徐力
随着信息技术的日新月异和资本市场深化改革进程的加快,证券市场同企业经营、居民消费等领域一样,也面临着数据信息量呈现几何级数增加的情况。一方面,党中央国务院进一步强调市场在资源配置中的决定性作用,要求监管部门简政放权、取消行政干预,将原本在行政门槛之外的新企业引入证券市场,进一步加快市场的融资节奏,扩大融资规模,使证券市场的"水"更
[期刊] 证券市场导报
[作者]
戴建国 谭雅静 申兵 陈中宁
2006年6月8日,国际证监会组织(IOSCO)第31届年会在香港召开。中国证监会主席尚福林在年会上表示,中国证监会正在按照IOSCO的《证券监管的目标和原则》来完善内地资本市场的证券监管制度。首先,在法律法规方面努力与《证券监管的目标与原则》相衔接,于2005年推动通过了《证券法》和《公司法》的修订案。其次,注重在监管实际中遵循《证券监管的目标和原则》的基本内涵,于2005年9月设立了注册资本63亿元人民币的证券投资者保护基金,用于在防范和处置证券公司风险中保护证券投资者的利益。为便于业界了解和掌握国际证券监管的发展精髓,本刊全文刊载2003年IOSCO修订的《证券监管的目标和原则》,以促进...
[期刊] 金融与经济
[作者]
钟巍 纪建悦
市场失灵的存在,使证券监管成为必须。证券监管的核心是对信息的监管,要提高证券市场资源配置的效率,必须提高信息监管的品质,而解决这一问题的关键是信息结构品质的提高。本文在分析我国证券信息结构现状和存在问题的基础上,对提高信息结构品质的对策进行了探讨。
关键词：
信息结构 存在问题 对策
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