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[期刊] 金融研究
[作者]
吴晓晖 姜彦福
本文构造多种监管有效性表征变量,重点考察独立董事和机构投资者这两种资本市场治理新参与者的实际监管效率。研究发现独立董事比例较高或机构投资者持股比例较高的样本,出现违规行为或信息披露不完全、不真实的概率较低,但在抑制关联交易或以“圈钱”为目的的配股增发行为中,两者的作用都没有得到实证支持。研究结果还显示,在监管有效性比较中,独立董事、机构投资者均起着积极的作用,独立董事的作用相对更为明显,而监事会的作用不显著。
关键词：
独立董事 机构投资者 监管效率
[期刊] 投资研究
[作者]
黄人杰
随着我国市场经济体制的逐步建立,对市场化资源配置的需求日益增加,资本市场在国民经济中发挥作用的范围和程度也日益提高。如何实现对资本市场的有效监管,保证资本市场的健康发展,已成为一个迫切需要解决的问题。如何保障资本市场健康、持续、稳定的发展已经成为重中之重,而且资本市场发展过程中积累的遗留问题、制度性缺陷和结构性矛盾也逐步开始显现。在发展过程中,不断
[期刊] 管理世界
[作者]
陈工孟 高宁
本文旨在探索中国证券监督管理委员会与上海、深圳证券交易所对上市公司的违规处理行为是否会对公司股票的价格造成显著影响。我们分析了1999￣2001年我国证券市场违规处理事件的特征并对其市场反应进行研究,结果表明我国证券市场对违规处理公告表现出负面反应,这与以往有关成熟市场违规处理的研究结果相一致。较为特殊的一点是,在上市公司违规处理事件中,公开谴责、警告和罚款的处罚方式均会为股票带来负的超常收益,但公开批评这一方式却几乎不会对市场产生任何影响。研究表明有3种违规行为对股票价格有显著影响,即夸大利润、对虚假陈述和信息披露违规。最后,回归结果显示在违规处理中,由上市公司最先公布、公开谴责的处罚方式、...
关键词：
违规处理 超常收益 中国证券市场
[期刊] 财经理论与实践
[作者]
冯志英 曾小平
在合法 (满足约束条件 )的前提下 ,有效 (效率 )资产组合能在实现一定预期 (或平均 )收益的基础上最小化收益变动性。资产组合的有效性能达到资源的最优配置、最大化资产效用。基于 Markowitz有效资产组合理论 ,实证分析了我国资本市场资产组合的有效性问题 ,并根据计算结果 ,定性的论叙了我国资本市场资源配置的有效性问题。
关键词：
资产组合 债券 股票
[期刊] 上海金融
[作者]
周光宇 杨博
为了检验资本充足性管制对中国商业银行的资本充足率和风险水平的影响,本文在国外学者研究的基础上,构建了一个联立方程模型。根据这个模型,采用两阶段最小二乘法进行实证分析,分析结果表明:不管是资本充足情况较好的银行,还是资本充足情况较差的银行在资本充足性管制的压力下都提高了资本充足率;资本充足性管制促进了商业银行风险的降低。不过,由于多数银行已超过资本充足性管制中的最低标准,该标准产生的管制效应正在减弱。
关键词：
资本充足性管制 资本充足率 风险
[期刊] 中南财经政法大学学报
[作者]
涂建明
本文利用我国推行审计委员会制度之前的公司样本,从会计独董对不利审计意见规避的角度来验证会计独董是否影响审计委员会的公司治理效率。本文的经验证据显示,上市公司设立审计委员会并配备具有会计专长的独立董事,更趋于积极规避不利审计意见。而且,上市公司的审计委员会所聘会计独董的背景不同,其在规避不利审计意见上存在显著的行为差异,因而总体上我国审计委员会具有治理有效性和治理效率的差异性等特点。
关键词：
审计委员会 会计独董 公司治理 审计意见
[期刊] 商业时代
[作者]
刘晓林
资本市场有效性根据价格反映的信息量划分三个层次,以往文献以及文章的大量实证数据也表明中国资本市场虽已达到弱势有效,离强势有效还有距离。基于弱势有效的中国资本市场,技术分析难以获得超额收益。对于广大投资者最关心的投资策略问题,文章从宏观和微观两个层次将公开信息进行细分研究,探讨如何利用基本面分析跑赢大盘。
关键词：
资本市场有效性 弱势有效 基本面信息
[期刊] 中国工业经济
[作者]
郝旭光
本文通过对监管部门等进行问卷调研,提炼和归纳了判别监管有效性的6个标准:综合性、针对性、严密性、前瞻性、权威性、及时性,从逻辑上论证了6个标准很好地满足了促进性、判别性、独立性、完整性这4个条件;引入并运用层次分析法对6个判别标准的重要性排序进行了实证研究,根据所有被调查者整体组合的综合权重向量,建立了监管有效性模型。论文分别运用七级标度、有效性模型,分两个阶段对中国证券市场监管有效性进行实证检验,一并加以比较。结论是二者结果相近,由此证明了6个判别标准及其有效性模型的适用性。研究发现,所有被调查者对中国证券监管效果的整体评价和对具体政策效果的评价都没有达到及格水平,得分最低的是前瞻性。
关键词：
证券监管有效性 判别标准 重要性排序
[期刊] 投资研究
[作者]
马良华 赵军伟
资本市场在现代经济发展中扮演着极其重要的角色。资本市场是否有效率,不仅关系到金融资源的配置效率,而且最终关系到一国经济发展的道路。本文结合有效率资本市场理论,主要从市场规模与形态、参与者、价格信号及信息、以及上市公司资金配置效率等方面,分析了中国资本市场的效率,并提出建立我国有效资本市场、提高直接金融效率的改进思路。
[期刊] 改革与战略
[作者]
鲁敏
我国资本市场存在时间较短,市场监管制度与西方发达国家相比还存在监管制度不完善、证监会和银监会效能不足等问题,阻碍我国资本市场的健康发展。监管制度的不完善导致我国资本市场的高风险性与投机性,不仅损害投资者的利益,而且会扰乱我国资本市场的正常秩序。文章提出从构建资本市场监管的风险预警指标体系、强化资本市场信息披露制度、逐步推进股权分置改革三方面对我国资本市场监管制度进行完善。
关键词：
资本市场 监管制度 完善
[期刊] 改革与战略
[作者]
鲁敏
我国资本市场存在时间较短,市场监管制度与西方发达国家相比还存在监管制度不完善、证监会和银监会效能不足等问题,阻碍我国资本市场的健康发展。监管制度的不完善导致我国资本市场的高风险性与投机性,不仅损害投资者的利益,而且会扰乱我国资本市场的正常秩序。文章提出从构建资本市场监管的风险预警指标体系、强化资本市场信息披露制度、逐步推进股权分置改革三方面对我国资本市场监管制度进行完善。
关键词：
资本市场 监管制度 完善
[期刊] 改革与战略
[作者]
鲁敏
我国资本市场存在时间较短,市场监管制度与西方发达国家相比还存在监管制度不完善、证监会和银监会效能不足等问题,阻碍我国资本市场的健康发展。监管制度的不完善导致我国资本市场的高风险性与投机性,不仅损害投资者的利益,而且会扰乱我国资本市场的正常秩序。文章提出从构建资本市场监管的风险预警指标体系、强化资本市场信息披露制度、逐步推进股权分置改革三方面对我国资本市场监管制度进行完善。
关键词：
资本市场 监管制度 完善
[期刊] 财经论丛
[作者]
邵汉华
基于2007~2013年我国商业银行面板数据,检验审慎监管指标与银行效率和风险的关系,从银行发展的视角对审慎监管有效性进行实证分析。研究发现;较高的资本充足率在降低银行信贷风险的同时,也导致其成本效率和利润效率下降;拨备覆盖率的增加有利于降低银行信贷风险,但却显著地提高了银行成本效率;存贷比监管不仅不能降低银行信贷风险和经营风险,还显著地增加了银行成本效率和利润效率,流动性比率对银行风险和银行效率的影响均不显著。这些结论表明,不同审慎监管工具对银行风险和效率的影响存在差别,部分审慎监管工具在降低银行风险的同时,也降低了银行效率,审慎监管的目标在效率和风险之间存在一定的取舍。
关键词：
审慎监管 银行效率 银行风险
[期刊] 新金融
[作者]
潘再见 陈振
在新资本协议的高级内部评级法框架下,最低资本要求取决于商业银行的风险水平。然而,监管当局与商业银行存在严重的信息不对称,为追求利益最大化,商业银行存在隐瞒其真实风险状况的动机,而监管当局审查和验证银行风险状况的能力是有限的,这可能导致银行持有的资本过少,从而危及银行体系的稳定。杠杆率限制可以降低有限负债下的看跌期权价值,提高银行净值,从而提高资本监管的有效性。次贷危机的教训也要求我国在实施高级内部评级法过程中应重视初始杠杆率。
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