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[期刊] 金融与经济
[作者]
钟巍 纪建悦
市场失灵的存在,使证券监管成为必须。证券监管的核心是对信息的监管,要提高证券市场资源配置的效率,必须提高信息监管的品质,而解决这一问题的关键是信息结构品质的提高。本文在分析我国证券信息结构现状和存在问题的基础上,对提高信息结构品质的对策进行了探讨。
关键词：
信息结构 存在问题 对策
[期刊] 财经理论与实践
[作者]
梁珂 杨维新
目前,我国证券监管中还存在诸多问题,因此需要在树立正确监管理念的基础上,秉承“公开、公平、公正”的三公原则,建立统一的证券监管体系,加强对投资者、尤其是中小投资者利益的保护,并密切与国际证券市场的合作,才能促进证券市场健康发展,保障我国经济持续稳定增长,更好地迎接经济全球化的挑战。
关键词：
证券监管 行业自律 信息披露
[期刊] 证券市场导报
[作者]
邵亚良
选择性或替代性纠纷解决方法(ADR),是一种新兴的诉讼外和解机制,它具有程序简捷、解决纠纷快、降低成本、提高效率及减少诉讼风险等优势。目前,ADR在美、欧等发达国家司法实践以及资本市场监管与执法中被广泛采用。本文在总结ADR特点、类别的基础上,对ADR在证券监管与执法中的表现形式进行了分析,结合我国资本市场新兴加转轨的发展现状,论述了引入ADR制度的必要性,并诠释了ADR的适用范围及模式选择。
关键词：
ADR模式 证券监管 证券仲裁
[期刊] 证券市场导报
[作者]
董慧凝
中国证券市场面临着国际化竞争和国家培育的双重背景,证券监管的范围、监管内容、监管手段、监管模式等的确定都愈加困难。从基本理论角度着手,对各种监管理论进行剖析,能够发现公共规则理论的私人执行策略对于中国证券市场监管限度可能是一个有效的制度选择。只有在无序的程度过高,令私人秩序甚至法院都不能加以有效控制的情况下,监管才是必须的。
关键词：
证券市场监管 私人救济 司法救济
[期刊] 金融与经济
[作者]
李文华
证券监管转型作为监管部门贯彻落实党中央、国务院加快政府职能转变的重大决策,是必须完成的任务。本文运用路径依赖相关理论,概述路径依赖与证券监管转型的冲突,分析证券监管与服务中形成的政策依赖、重服务轻监管、赶超型政绩观及监管俘获等问题,提出确定以问题驱动和问题导向的改革路线图,打破路径依赖、回归监管本源,建立监管成效监督评价考核机制,营造有利于内外部的环境、留住优秀监管人才等实现监管转型的对策措施。
关键词：
证券监管 路径依赖 转型
[期刊] 证券市场导报
[作者]
林丽霞 薛承勇
针对我国证券监管工作面临的监管资源短缺与监管任务繁重的现实矛盾,本文探讨了在我国试行证券监管和解制度的必要性,并在重点介绍美国,我国台湾、香港地区相关法律依据及具体工作规则的基础上,结合我国证券监管工作的实际情况,分析了在我国现阶段试行证券监管和解制度的主要问题,并提出了相应的工作建议,最后指出了我国正式建立证券监管和解制度需要解决的其他问题。
关键词：
证券监管 和解制度 依法行政
[期刊] 证券市场导报
[作者]
欧阳昌琼 杨宗儒 王伟 段西军
近年来,我国对证券机构的行政监管工作在实践中不断加强和改进,建立市场准入、执业规范、风险监控、违规查处等一系列制度,促进了证券机构和证券市场的发展。由于我国证券市场尚处于新兴加转轨的特殊时期,受市场发育水平、经济体制转换、法制和文化环境等因素的影响,目前证券机构监管还不能完全适应证券市场规范发展的需要。
关键词：
证券机构 机构监管 风险监控
[期刊] 现代管理科学
[作者]
周莹 朱永利
在全球经济一体化和证券市场国际化加快发展的背景下,证券监管机构的国际协作已被世界各主要国家所重视。对于中国这样一个正在履行WTO义务的发展中国家来说,中国与境外证券监管机构的协作显得更为紧迫和重要。文中分析了中国与境外证券监管机构协作的主要障碍,并提出加强协作的可操作性对策和建议。
关键词：
证券监管 监管机构 国际协作
[期刊] 西南金融
[作者]
陈游
在金融监管不断深入的背景下,合法合规经营开始成为网贷平台生存发展的关键因素。网贷作为普惠金融和互联网技术相结合发展的产物,其业务模式有别于传统的金融业务。对网贷平台的监管既不能放任自流,也不能过度监管。本文梳理了我国网贷监管的发展历程,指出了目前我国网贷监管存在的问题,提出网贷监管应当打破原有金融监管思维的约束,既要力求审慎也要追求创新,网贷监管需要实行特殊的监管原则,最后借鉴国外网贷监管的相关经验,提出了完善我国网贷监管的一系列建议。
[期刊] 财会通讯
[作者]
白平 袁建国
一、上市公司会计信息质量监管现状(一)证监会会计信息质量监管现状本文以2005年～2010年间中国证监会发布的违规处罚数据为样本,从四个方面分析了近年来政府部门对上市公司会计信息质量的监管现状。(1)处罚数量。根
[期刊] 世界经济
[作者]
傅艳
随着证券市场国际化及经济一体化的深入发展 ,证券监管机构的国际合作已经被各主要国家 (地区 )所重视并纳入对证券市场监管的重要组成部分。在中国证券市场国际化进程加快以及加入 WTO的形势下 ,中国与境外证券监管机构的协作显得更为紧迫和重要。本文分析了中国与境外证券监管机构协作的特点及主要障碍 ,并基于证券市场对外开放进程 ,分析了协作的主要趋势 ,进而提出加强协作的可操作性对策
关键词：
境外证券 监管机构 监管协作
[期刊] 企业经济
[作者]
仙慧 杨武松
从海峡两岸监管合作的现状看，两岸证券监管合作尚存在政治关系影响深、信任基础薄弱、监管合作联络机制缺失、证券法制差异性易致监管冲突等障碍。从２０１５年１２月第三次海峡两岸证券及期货监管合作会议的研究主题看，海峡两岸资本市场合作问题必须围绕巩固九二共识，创造两岸监管合作的宽松环境；以中国内地与中国香港证券监管合作为鉴，创设海峡两岸监管合作联络会议机制；设立两岸证券市场互动平台与证券监管信息网，推进两岸证券业信息交流；以ＩＯＳＣＯ、ＷＦＥ等国际证券监管规则，协调两岸证券监管法律等路径寻求突破，只有这样，才能有效消解海峡两岸证券监管合作的障碍。
[期刊] 南方金融
[作者]
姜立文 姜欢
企业跨境上市及其跨境数据流动提高了金融业的开放程度,也引发了上市企业母国与东道国之间的跨境证券监管法律冲突,其中数据安全问题是焦点之一。具体表现在:一是数字经济的快速发展对数据安全提出了挑战,二是各国对跨境数据流动的不同主张形成了新的贸易壁垒,三是各国不同的数据监管规则产生了国际法律冲突,四是我国现行法律体系在跨境数据监管方面存在立法空白。为应对数据安全监管的挑战、完善跨国证券监管协调,上市公司母国要明确企业境外上市数据安全标准,东道国要明确外国企业上市数据安全规则,国家间要协调数据安全证券监管规则和司法管辖权。各国应加强合作、减少对抗,协调数据跨境监管国际规则的构建,探索跨境证券监管合作路径,以应对数字经济复杂化的新挑战。
[期刊] 当代经济科学
[作者]
曹里加
本文通过对我国监管稽查发展历史与现存问题的分析,提出应通过适当扩大证监会的执法权限、加强相关部门的协调与沟通、强化对政府监管部门的监督以及注重法制内容的实效性和可操作性等措施改进与提高证券监管稽查的效率。
关键词：
中国证券市场 监管 稽查
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