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[期刊] 金融研究
[作者]
朱国华 蔡友才
我国证券市场发展中体制混乱及监管不力分析中国人民银行江苏盐城分行朱国华，蔡友才综观我国证券市场的现状，笔者认为亟待解决以下几个问题：（一）管理体制混乱的问题在证券市场众多的存在问题中，管理体制混乱是主要和核心的问题之一。目前，我国对证券市场的管理由以...
[期刊] 财贸研究
[作者]
丁忠明
一、我国证券市场及其监管体制的现状 证券市场的现状。我国的证券市场尽管起步较晚,但发展很快,据报载到1994年底,我国累计发行国债、金融债券、企业债券、投资债券、股票等各类有价证券6100多亿元,其中:各类债券5788亿元,股票筹资约400亿元,目前各类有价证券余额近5000亿元。上市公司已达290家,市价总值约3600亿,两所上市债券36种,上市基金、权证等品种88个。1994年股票交易总额8271亿,登记在册的股票投资人1000多万户。到目前为止全国较规范的股份制企业达2.58万家,股东人数达3800多万。到1994年底,全国城乡居民储蓄存款逾20000亿元。这些
[期刊] 经济体制改革
[作者]
陈予 汪少华
重构我国证券市场监管体制的思考陈予汪少华本文认为，我国的证券市场从发育程度来看仍处在初级阶段，这突出表现在缺乏严密高效的适应市场机制运行规律的监管体系上。文章提出了构建我国证券市场监管体制的基本思路：在发挥政府集中监管作用的同时，着力培养市场的自律功...
[期刊] 证券市场导报
[作者]
周国友
证券监管体制是证券监管的职责与权力划分的方式和组织制度,是国家历史和国情的产物。证券监管体制的有效性和规范性是决定证券市场有序和稳定发展的重要基础。本文认为,确立有效的监管体制模式,能够提高监管的效率,避免证券市场过分波动。
关键词：
证券监管 监管体制 证券市场发展
[期刊] 经济体制改革
[作者]
周友苏 郑鈜
世界各国(地区)的证券监管体制有趋同的发展态势,即既重视中央证券监管机构的集中统一监管,又重视自律组织的自律监管,同时,还要发挥其他有监管能力的证券监管主体的积极作用。这种平衡政府监管和市场机制的监管体制应该受到重视。针对中国证监会过度监管和监管失灵的问题,有必要强化自律组织的自律监管和地方政府的辅助监管能力,在我国证券市场建设一种新型的综合证券监管体制。
关键词：
证券市场 自律监管 辅助监管 综合监管
[期刊] 浙江金融
[作者]
李强 刘郁
[期刊] 财经论丛(浙江财经学院学报)
[作者]
杨冰
我国证券市场监管新体制的架构要明确并遵循三大原则 :促进证券市场效率与秩序协调发展 ;有效保护投资者利益 ;监管成本最小化与效益最大化。与此相适应的体制特征应该是 :集中但非集权
关键词：
证券市场 监管体制 架构 特征
[期刊] 证券市场导报
[作者]
刘沛佩
智能投顾作为智能金融的产物之一,通过大数据的计算能力和分析模型为用户自动生成个性化的投资策略并提供资产管理服务。与域外相比,智能投顾在我国面临法律规定不足、欠缺投资者适当性管理标准、营运者信义义务承担等方面的困境。于监管而言,智能投顾在风险把控、异常交易行为防范和穿透式监管运作等方面亦存有担忧。借鉴美国证券交易委员会关于智能投顾的最新监管政策,我国在智能投顾监管上宜以疏导和规范为主,提高智能投顾应对系统性风险的能力,并主要从明确智能投顾的监管主体与准入门槛、强化风险提示和信息披露、以算法有效性检验和备案为切入点进行技术监管这三方面实现对我国智能投顾的渐进适度监管。
关键词：
智能投顾 监管考量 投资策略
[期刊] 南方金融
[作者]
胡志勇 李惠
证券市场监管体系由监管法律体系、监管架构及其运作机制组成。鉴于国内证券市场与香港证券市场参与主体的相似性,本文以中小投资者保护理论为出发点,对香港证券市场的监管特征进行了分析,并针对国内证券市场的监管状况,提出了借鉴香港证券市场监管经验的具体建议。
关键词：
证券市场监管 香港经验 投资者保护
[期刊] 经济理论与经济管理
[作者]
徐经长
我国证券市场经过十多年的发展,上市公司已经逐步走上了规范的公开披露信息的轨道,这本身就是一个历史的进步,是我们选择市场经济体制的必然结果。但近年来证券市场所暴露出的问题,从1997年琼民源公司案发,到后来的红光实业、大庆联谊、黎明股份、亿安科技、银广夏等重大的虚假信息披露案件都足以说明,我国上市公司的会计信息失真,尤其是蓄意的会计造假行为,已经成为市场经济中的一个“毒瘤”,成为整个社会的一种公害。
[期刊] 上海财经大学学报
[作者]
郝旭光
本文基于对监管部门、基金公司、券商、上市公司等进行问卷调研的数据,对我国证券市场监管效果进行了实证分析。实证分析的结论是,我国证券市场监管效果较差,被调查者对监管效果不满意的原因是证券市场中,违法违规行为比较普遍、市场暴涨暴跌以及没有很好保护中小投资者的利益。文章最后提出了一些监管政策建议。
关键词：
证券监管目标 监管效果 监管政策评价
[期刊] 西南金融
[作者]
胡国生 黄英君 柏振忠
证券市场由投资主体、投资客体、金融中介机构以及证券监管机构等要素构成。证券监管是指监管主体通过一定的规则和程序对证券市场参与者的行为进行规范和干预，并监督这些规则的执行。本文结合十八届四中和五中全会的法制精神，就当前我国证券监管法制建设进行三个维度的讨论。本文认为我国证券监管立法不完善是根本，执法不严是关键，只有严格执法才能让证券市场真正市场化，参与者才会自觉守法。在证券法制分析的基础上，本文提出了以证监会为基础的联合监管模式，并建议长期引入公安部和中纪委，完善社会监督平台和信用评级体系。
[期刊] 财务与会计
[作者]
孙蔓莉
几个月前,偶然翻阅由约翰·S.戈登撰写、祁斌翻译的《伟大的博弈》一书。本来只是在闲暇时随便看看,岂知一开始,即无法释卷。这本记述华尔街发展历史的著作可谓声情并茂,娓娓道来,挥洒幽默,引导着读者穿透纸张看到那些没有硝烟的华尔街股市风云。戈登先生1944年生于纽约,是职
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