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[期刊] 企业经济
[作者]
于慧琴
合规风险管理是企业全面风险管理的重要组成部分。近几年国内证券公司违法违规事件频发,系统性风险集中显现,与合规管理机制缺失密不可分。文章分析了合规风险管理中存在的问题,并就此提出在健全合规机构和合规队伍、建立全面的风险监控系统、建立完备的合规绩效考核、合规问责、诚信举报制度、开展合规文化教育等方面的相应措施。
关键词：
合规风险 合规管理 合规文化 合规机构
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
胡润敏
目前,我国证券公司主要存在公司治理结构失衡、内控制度不规范、不良资产比重过大、资本规模偏小、业务单一、业务结构趋同、人才缺乏等问题。根据我国证券公司风险状况,宏观控制应着重从资本监管、人员监管、信息披露制度、行业资信评级制度、证券公司保险制度、市场退出机制等方面抓起。
关键词：
证券公司 风险管理
[期刊] 经济师
[作者]
曾凤莉
近年来，随着市场经济的迅猛发展，证券公司的内外部经营环境发生了深刻的变化，在此背景下，证券公司只有深刻认识到管理会计的作用和优势，根据自身的实际情况采取科学合理的措施来促进管理会计的运用，才能真正体现财务数据的价值来促进证券公司管理水平的提升，进而为证券公司的稳步和可持续发展提供有效保障。文章以管理会计为研究对象，对其在证券公司的运用进行了分析探讨。
[期刊] 金融与经济
[作者]
李银珠
金融风险管理对所有金融机构的经营管理者而言都是一个极其重要的课题；对投资银行家来说，更是贯穿其业务经营的一个永恒话题。李银珠同志在《中国证券公司的风险管理》一文中，首先解释了证券公司的风险分类和成因；其次，提出了从建立证券公司风险管理组织体系到建立健全证券公司内部风险控制制度以及运用风险管理的技术工具等一系列对策意见。
[期刊] 现代管理科学
[作者]
徐子庆
证券公司是资本市场中最重要的中介机构,证券公司的风险管理水平直接关系到证券市场能否健康发展。2002年以来,我国股票市场的下跌导致了证券公司经营风险不断暴露。文章通过对我国证券公司各类经营风险的系统分析,结合发达国家证券公司风险管理的成熟经验,提出了我国证券公司风险管理的一些具体建议。
关键词：
证券公司 风险管理
[期刊] 武汉金融
[作者]
金丽红 杜文洁
本文分析了我国证券公司重组的现状,针对目前证券公司重组并购存在的问题,提出了推动我国证券公司重组的政策建议：一是完善和健全证券业重组法规,改革现行税制；二是完善证券公司进入、退出机制；三是开拓融资渠道,推动证券公司投资主体多元化；四是推进对外开放,与外资证券公司开展合资业务。
关键词：
证券公司 重组并购 政策建议
[期刊] 企业经济
[作者]
饶杰
证券公司的风险管理和控制一直是政府监管部门和证券公司关注的重点。我国证券公司风险主要有四种类型。针对目前我国证券公司风险管理现状,应积极做好以下几个方面的工作:一、建立有效的风险管理制度;二、建立合理组织,构筑多层风险控制防线;三、借鉴国际风险指标量化方法,全程监控全面风险管理过程;四、大力运用信息技术,提高风险管理技术水平。
关键词：
证券公司 风险管理 控制体系
[期刊] 证券市场导报
[作者]
李淑清 龙成凤
证券公司的风险处置是化解金融风险的最重要环节之一。本文通过介绍我国证券公司风险处置的几种主要模式,分析了我国证券公司风险处置过程中存在的主要问题,如证券公司风险处置相关法律法规不完善、行政化手段多于市场化手段、过多行政干预成本高昂等,提出了完善我国证券公司风险处置工作的政策建议,如完善并加强证券公司风险处置的相关立法、建立并完善责任追究制度、创造良好的监管环境、完善投资者保护制度等。
关键词：
证券公司 风险处置 机构监管
[期刊] 中央财经大学学报
[作者]
韩嫄 孙峰
在现实经济生活中，由于市场变幻莫测、竞争日趋激烈，任何经济主体都会面临种种来自政治、经济和经营环境的变化带来的风险，证券业也是如此。当前我国证券业正面临着因体制、社会信用环境、人员素质、监管不力等因素造成的风险。因此，强化风险管理是证券公司面临的重要课题
关键词：
证券公司,风险管理,内部控制,监管,自律
[期刊] 中央财经大学学报
[作者]
张泽晓
本文从分析证券公司全面风险管理的定义入手,梳理出证券公司全面风险管理所包含的框架,在此基础之上,分析了我国证券公司风险管理实施平台、风险管理过程和风险管理监管等现状。最后,提出了我国证券公司实施全面风险管理的策略。
关键词：
证券公司 全面风险管理 内部控制
[期刊] 经济体制改革
[作者]
张婷
发展多层次资本市场被列为2013年证券市场发展的头等大事。在现有柜台市场产品发展成熟的基础上,证券公司必将推出相对较为复杂的衍生品业务,如期权业务。本文分析了证券公司开展柜台市场期权业务存在的风险,并就建立相应的风险管理措施提出了关于制度保障、组织保障、技术保障方面的建议。
关键词：
证券公司 柜台市场 期权业务 风险管理
[期刊] 浙江金融
[作者]
李苏
2004年被业界人士称为证券公司的破产年,证券之殇痛前所未有;2005年证券公司依然没有起色,一波惊起一波。从2004年1月2日南方证券被行政接管以来,有二十多家证券公司如德恒证券、恒信证券、中富证券、汉唐证券、闽发证券、辽宁证券、大鹏证券、亚洲证券、北方证券、武汉证券、广东证券、昆仑证券、五洲证券、民安证券、甘肃证券、西北证券等相继被查封或托管。这些券商被查封、托管的直接原因虽然各有不同,但根本的原因还是自身的违法违规经营。违法违规行为不可掩饰的反映出这些证券公司的内部控制机制存在着严重的问题。
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