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[期刊] 证券市场导报
[作者]
黄运成 李畅
本文通过对我国证券公司治理问题的分析及国际比较,指出导致我国证券公司治理缺陷的根本原因是政府在市场经济发展中的错误定位:“双重身份”下的过度干预及资本市场的行政化等,揭示出我国证券公司的治理问题形式上是微观的,而在本质上却是宏观的这一根本特征,从而澄清了长期困扰证券公司治理实践的理论误区,提出了完善公司治理的根本措施是加快政府体制改革,合理界定政府与企业、市场的边界,适度分散证券公司股权等。
关键词：
证券公司 公司治理 券商改革
[期刊] 南开经济研究
[作者]
范小雯
证券公司在我国的企业制度中具有相当的独特性,这赋予其在经济和社会发展中有着大于一般企业的功能和目标。目前证券公司的内部治理和外部治理中都存在着令人担忧的隐患,而这些治理缺陷的根本还在于证券公司的股权结构不尽合理。在目前国内证券公司积极发展外部融资的过程中,股权结构和治理矛盾不应该被忽视。
关键词：
证券公司 公司治理 股权结构
[期刊] 企业经济
[作者]
聂华
近年来,我国证券公司被托管关闭的案例此起彼伏,证券公司治理的话题开始成为业界讨论的热点。文章从内部和外部治理两个角度分析了我国证券公司治理的现状与主要缺陷,依据利益相关者理论,提出了适合我国证券公司的共同治理模式,从股权结构、组织结构、内控机制、外部监管等角度给出了完善我国证券公司的治理具体路径。
关键词：
证券公司 治理缺陷 完善路径
[期刊] 企业经济
[作者]
饶杰
我国证券业经过近十几年的快速发展,已发生了质的飞跃。但由于我国证券公司特殊的生成机制以及我国金融体制改革的滞后,国内证券公司在治理结构建设上并没有取得同步发展,还存在诸多问题,如:证券公司的股权过于集中;证券公司的法人治理结构不规范,证券公司内部管理模式的效率低下,等等。针对上述问题,本文采取的对策是:首先,应引入完善国际通行的独立董事制度。其次,完善与优化证券公司的股权结构。再次,健全与完善证券公司的法人治理结构。此外,还应加大金融创新力度,加力管理层的监管力度,等等。
关键词：
证券公司 治理结构 完善对策
[期刊] 经济体制改革
[作者]
林楠
中国证券公司的法人治理结构存在着较大的缺陷 :外部治理机制缺位 ,法人治理结构缺乏规范 ;股东大会流于形式 ;董事会治理机制虚置 ,监事会制度欠缺 ;缺乏有效的激励约束机制 ,经理人员的工作热情未被有效激发等。诸多缺陷使得中国证券公司管理无法深化 ,业绩无从提升。为了切实提升中国证券公司绩效 ,提升中国证券市场的市场深度 ,必须创新证券公司的法人治理结构 :规范外部治理机制和外部竞争环境 ;规范股东大会、董事会、监事会和经理层之间的关系 ;建立独立董事制度、完善并增强监事会功能 ;建立和完善风险监控机制和信息披露机制 ;实施有效的适合各公司特点的人才激励约束机制。
关键词：
法人治理结构 创新 绩效
[期刊] 南方金融
[作者]
李延振
[期刊] 经济体制改革
[作者]
邝良豪
作者认为:一般而言,现代西方国家的证券市场具有筹集资金、传递信息、优化资源配置、分散投资风险、增强国家宏观调控能力、促使企业提高经济效益六大主要功能。但是,反观我国证券市场的运行效果,不难看出,现阶段的证券市场并非真正意义上的证券市场,而基本上是处于市场主体不规范、市场机制不完善、市场功能不完全的状态。那么,如何培育一个功能健全的证券市场,使之有利于国民经济的发展,这是值得研究的一个重要课题。
[期刊] 财经问题研究
[作者]
李茹兰
由于股权分置和公司治理制度的缺陷, 导致了上市公司大股东侵蚀上市公司利益, 损害其他股东权益; 而政府职能转换不到位, 以及政府在证券市场中的过度政府行为, 又加大了我国证券市场的投资风险, 引起市场低迷。控制市场“圈钱 " 行为, 优化股权结构, 完善公司治理结构, 优化上市公司资源配置, 加强对上市公司的培育和监管, 确保上市公司规范运做是防范我国证券市场制度风险的根本措施。
关键词：
证券市场 制度缺陷 股权分置 公司治理
[期刊] 财务与会计
[作者]
陈关亭 李蓓
证券公司内部控制是董事会、管理层和全体员工为防范金融风险、保护资产安全,促进经营活动的效率性、效果性和合法性而提供合理保证的过程。建立健全内部控制是规范公司经营行为、有效防范金融风险的主要措施,也是衡量公司经营管理水平高低的重要标志。作为曾经辉煌的全国三大证券公司之一,华夏证券股份有限公司(简称华夏证券公司)以其16年的短暂生命,
[期刊] 商业时代
[作者]
吴敬琏
强大流通业组织支撑下的发达市场经济国家产品价值链愈分愈细,而与此相反,我国流通业发展不足制约了分工的深化
[期刊] 经济问题
[作者]
张宝双
考察证券公司治理中的激励机制、监督机制和决策机制是否有效是评价证券公司治理结构的基本途径;我国证券公司的治理结构在内部和外部机制上都存在着相当大的缺陷,并具有内部人控制的鲜明特征;股权结构不合理和股东性质单一是造成证券公司治理结构缺陷的核心问题,而改造国有成分是解决这一问题的关键。
关键词：
公司治理 证券公司 股权结构
[期刊] 上海金融
[作者]
刘道云
《证券法》应根据证券市场现状和证券公司业务新发展进行适时修改,以应对证券公司创新业务发展带来的新挑战,强化对证券公司使用人员的监管,满足证券公司结构转型与经营模式升级需求。应赋予证券公司监督管理客户职责法律依据和合理性,放开证券业人员从事股票买卖行为并进行适当规制,改革金融业经营模式和金融监管模式,强化和完善对证券公司非证券业务类子公司的监管,进行证券公司危机处置和证券投资者保护立法,健全证券市场信息披露和报送制度并加强监管证券违法行为。
关键词：
证券公司 证券法 立法 监管
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