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[期刊] 宏观经济研究
[作者]
赵伟
证券业务多元化在分散风险的同时引入了新风险,给证券公司风险管理带来了巨大挑战。本文通过构建证券公司收入结构与风险的关系模型,利用我国100家证券公司2007—2011年的年报数据进行实证分析,来定量研究证券公司业务多元化的风险效应。实证检验发现业务多元化未必降低证券公司风险,其与业务风险特征以及资产规模等证券公司特征有关,资产能有效降低多元化发展带来的风险。本文着眼于证券公司业务创新下的风险特征变化,为通过业务选择与战略发展规划降低证券公司和证券行业风险提供理论和实证基础。
关键词：
收入结构 风险 业务多元化 证券公司
[期刊] 中央财经大学学报
[作者]
武剑 谢伟
笔者综合运用"阈值效应模型"和"面板门限模型",对2007—2016年中国59家证券公司多元化战略与经营绩效之间的"阈值边界效应"关系进行考察。研究表明:中国证券公司的多元化水平与盈利能力之间在资产规模全域范围内并不存在单纯的"线性关系",而是具有显著的"异质性阈值效应"关系,这种"阈值效应"关系能够随着每家证券公司不同资产规模的变动而呈现出不同的形态轨迹。根据阈值和动态STD的测算结果,中国证券公司的多元化战略具体可呈现出四种不同状态。从中国证券公司多元化战略与抗风险能力之间的关系看,两者间具有显著的"阈值单重门限边界效应"关系,即当资产规模达到唯一的门限边界值时,多元化战略对抗风险能力的影响将发生结构性突变。根据上述研究结果,笔者认为:当前中小型券商实施多元化战略一方面可以提升其盈利能力,但另一方面也会降低其抗风险能力;大中型券商实行相对专业化经营,可以同时提高盈利能力和抗风险能力。
[期刊] 现代管理科学
[作者]
谢胜强 陈德棉 延超
文章列举了2002年8月至2006年12月全国39家因违规违法经营导致被托管、撤销证券业务许可或者破产关闭的证券公司及其主要违规现象。以这39家券商违规事实为样本,运用因子模型通过SPSS软件工具对证券公司的风险成因进行分析,从实证的角度,用量化的方法得出了符合我国证券公司十几年真实发展历程的风险成因的七大因子,所得出历史经验和教训可供券商和监管部门在当今和日后进行参考。
关键词：
证券公司 因子分析 风险成因 实证研究
[期刊] 经济与管理研究
[作者]
张家贞
本文在比较了几种风险投资主体优劣势的前提下,提出证券公司是参与风险投资的重要投资主体和市场中介。证券公司作为参与风险投资业务的重要主体,具有其他风险投资机构不可比拟的优势,但也存在一些不能忽视的问题。本文对证券公司开展风险投资业务存在的问题进行了深入分析。
关键词：
证券公司 风险投资
[期刊] 证券市场导报
[作者]
李淑清 龙成凤
证券公司的风险处置是化解金融风险的最重要环节之一。本文通过介绍我国证券公司风险处置的几种主要模式,分析了我国证券公司风险处置过程中存在的主要问题,如证券公司风险处置相关法律法规不完善、行政化手段多于市场化手段、过多行政干预成本高昂等,提出了完善我国证券公司风险处置工作的政策建议,如完善并加强证券公司风险处置的相关立法、建立并完善责任追究制度、创造良好的监管环境、完善投资者保护制度等。
关键词：
证券公司 风险处置 机构监管
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
南凤兰
在我国证券市场上,证券公司同时担任发行中介、交易中介、投资者、融资者、信息提供者等多种角色,由于证券公司处在证券市场风险的聚合处和汇集点,加强对证券公司风险的研究就显得尤为重要。
关键词：
证券公司 行政干预 法人治理 内控制度
[期刊] 经济问题
[作者]
王昕 殷仲民 陈俊尧
我国证券公司的自营业务是一个高风险、高收益的业务。将当前我国证券公司自营业务中的六种主要风险按照风险识别、风险衡量、风险处理和风险管理效果评价与反馈四个步骤进行了探讨,就自营业务中的主要风险提出了相关的防范措施,并根据AHP的量化分析结果提出了建立证券公司自营业务风险预警系统的建议。
关键词：
证券公司 自营业务 风险管理
[期刊] 经济经纬
[作者]
黄泽勇
本文利用广义超越对数函数考察了2006年～2011年国内证券公司业务多元化经营的范围经济效应。实证结果表明,劳动投入和实物资本投入对证券公司的经营成本影响较大,经纪业务产出存在规模报酬递增和递减的两重性,国内证券公司业务经营存在范围经济,且大型证券公司的范围经济效应比中小型证券公司高,国有证券公司的范围经济效应大于非国有证券公司的。
关键词：
多元化经营 证券公司 成本函数 范围经济
[期刊] 金融与经济
[作者]
李银珠
金融风险管理对所有金融机构的经营管理者而言都是一个极其重要的课题；对投资银行家来说，更是贯穿其业务经营的一个永恒话题。李银珠同志在《中国证券公司的风险管理》一文中，首先解释了证券公司的风险分类和成因；其次，提出了从建立证券公司风险管理组织体系到建立健全证券公司内部风险控制制度以及运用风险管理的技术工具等一系列对策意见。
[期刊] 金融研究
[作者]
南凤兰
证券行业是高风险行业,对证券公司的风险评价和预测是一件非常重要和现实的任务。本文通过对概率理论、模糊理论和灰色理论的深刻理解,结合中国证券公司的实际情况,在方法论上进行大胆探索,创设了灰色模糊马尔柯夫状态转移概率矩阵,并以此对证券公司的未来风险状态发生进行预测,从而达到为证券公司的风险控制和监管提供手段的目的。通过对中国某证券公司的实证分析来看,这种证券公司风险评价及预测方法具有一定的实用性和有效性。
关键词：
风险预测 熵 转移概率矩阵 灰色隶属度
[期刊] 现代管理科学
[作者]
徐子庆
证券公司是资本市场中最重要的中介机构,证券公司的风险管理水平直接关系到证券市场能否健康发展。2002年以来,我国股票市场的下跌导致了证券公司经营风险不断暴露。文章通过对我国证券公司各类经营风险的系统分析,结合发达国家证券公司风险管理的成熟经验,提出了我国证券公司风险管理的一些具体建议。
关键词：
证券公司 风险管理
[期刊] 经济理论与经济管理
[作者]
卢浩
证券公司进行风险投资能发挥其优势 ,获得多种收益 ,但要注意防范风险 ;证券公司要坚持一定的项目优选标准 ,主要采取间接投资的方式以有效规避风险 ;证券公司可以探索使用风险投资的若干工具 ,在创业板市场的风险投资中发挥重要的作用。
关键词：
证券公司 风险投资 规避风险
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