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[期刊] 企业经济
[作者]
于慧琴
合规风险管理是企业全面风险管理的重要组成部分。近几年国内证券公司违法违规事件频发,系统性风险集中显现,与合规管理机制缺失密不可分。文章分析了合规风险管理中存在的问题,并就此提出在健全合规机构和合规队伍、建立全面的风险监控系统、建立完备的合规绩效考核、合规问责、诚信举报制度、开展合规文化教育等方面的相应措施。
关键词：
合规风险 合规管理 合规文化 合规机构
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
胡润敏
目前,我国证券公司主要存在公司治理结构失衡、内控制度不规范、不良资产比重过大、资本规模偏小、业务单一、业务结构趋同、人才缺乏等问题。根据我国证券公司风险状况,宏观控制应着重从资本监管、人员监管、信息披露制度、行业资信评级制度、证券公司保险制度、市场退出机制等方面抓起。
关键词：
证券公司 风险管理
[期刊] 金融发展研究
[作者]
邓小勇
自券商创新大会以来,证券公司创新业务迅速发展,证券行业迎来了从传统业务向创新业务转型的新机遇。但是,在新业务发展和新产品推出的同时,合规风险管理也暴露出一些问题。合规风险管理的职责不清、独立性不强、方式单一等问题制约了我国证券公司合规风险管理的有效性。因此,充分认识业务创新与合规风险管理的关系,熟悉创新背景下合规风险的特征,构建"大合规"系统,有助于提高证券公司合规风险管理水平,为创新业务发展保驾护航。
关键词：
金融创新 合规风险 “大合规”系统
[期刊] 证券市场导报
[作者]
胡伏云 杨宗儒
合规管理是企业全面风险管理的重要组成部分。近几年国内证券公司违法违规事件频发,系统性风险集中显现,与合规管理机制缺失密不可分。认真研究国内外金融业合规管理状况,加强国内证券公司外部合规法规体系建设,建立公司内部合规检查与监督机制,塑造合规文化,将有助于证券公司的规范经营和持续发展。
关键词：
风险管理 合规风险 合规管理 公司治理
[期刊] 经济师
[作者]
曾凤莉
近年来，随着市场经济的迅猛发展，证券公司的内外部经营环境发生了深刻的变化，在此背景下，证券公司只有深刻认识到管理会计的作用和优势，根据自身的实际情况采取科学合理的措施来促进管理会计的运用，才能真正体现财务数据的价值来促进证券公司管理水平的提升，进而为证券公司的稳步和可持续发展提供有效保障。文章以管理会计为研究对象，对其在证券公司的运用进行了分析探讨。
[期刊] 中国金融
[作者]
史明坤
证券公司作为金融企业,因其向不特定多数人提供证券服务,维系社会公众的权益,事关证券市场的兴衰,其合规经营具有特殊的意义。我国证监部门一直高度重视并强调合规经营,把证券公司合规管理的有效性作为对
[期刊] 中国审计
[作者]
袁平 李巧平
证券公司作为证券市场的重要力量,在一定时期甚至是主导力量,其经营行为是否合法合规,对证券市场的影响非常明显,而对其自身的发展更是至关重要。随着证券市场的逐步规范,证券公司的违规行为越来越少,而因违规经营带来的风险和损失却是越来越严重,有的证券公司甚至因此遭灭顶之灾,从此退出证券市场。因此,证券公司杜绝违规行为,风险管理过程中加强对违规风险的防范就显得十分重要。
[期刊] 金融与经济
[作者]
李银珠
金融风险管理对所有金融机构的经营管理者而言都是一个极其重要的课题；对投资银行家来说，更是贯穿其业务经营的一个永恒话题。李银珠同志在《中国证券公司的风险管理》一文中，首先解释了证券公司的风险分类和成因；其次，提出了从建立证券公司风险管理组织体系到建立健全证券公司内部风险控制制度以及运用风险管理的技术工具等一系列对策意见。
[期刊] 现代管理科学
[作者]
徐子庆
证券公司是资本市场中最重要的中介机构,证券公司的风险管理水平直接关系到证券市场能否健康发展。2002年以来,我国股票市场的下跌导致了证券公司经营风险不断暴露。文章通过对我国证券公司各类经营风险的系统分析,结合发达国家证券公司风险管理的成熟经验,提出了我国证券公司风险管理的一些具体建议。
关键词：
证券公司 风险管理
[期刊] 武汉金融
[作者]
金丽红 杜文洁
本文分析了我国证券公司重组的现状,针对目前证券公司重组并购存在的问题,提出了推动我国证券公司重组的政策建议：一是完善和健全证券业重组法规,改革现行税制；二是完善证券公司进入、退出机制；三是开拓融资渠道,推动证券公司投资主体多元化；四是推进对外开放,与外资证券公司开展合资业务。
关键词：
证券公司 重组并购 政策建议
[期刊] 企业经济
[作者]
饶杰
证券公司的风险管理和控制一直是政府监管部门和证券公司关注的重点。我国证券公司风险主要有四种类型。针对目前我国证券公司风险管理现状,应积极做好以下几个方面的工作:一、建立有效的风险管理制度;二、建立合理组织,构筑多层风险控制防线;三、借鉴国际风险指标量化方法,全程监控全面风险管理过程;四、大力运用信息技术,提高风险管理技术水平。
关键词：
证券公司 风险管理 控制体系
[期刊] 武汉金融
[作者]
李勇田
在全球性经济进入了后危机时代后,由希腊主权债务危机引发的欧洲信贷危机愈演愈烈,全球经济面临着二次探底的危险。本次金融危机产生的原因是多方面的,但究其根源是美国投资银行等金融机构风险控制失效所导致,这也给国内券商强化合规管理敲响了警钟。本文以此为研究的立足点,提出了构建证券公司合规管理体系的对策。
关键词：
金融危机 证券公司 合规管理
[期刊] 证券市场导报
[作者]
李淑清 龙成凤
证券公司的风险处置是化解金融风险的最重要环节之一。本文通过介绍我国证券公司风险处置的几种主要模式,分析了我国证券公司风险处置过程中存在的主要问题,如证券公司风险处置相关法律法规不完善、行政化手段多于市场化手段、过多行政干预成本高昂等,提出了完善我国证券公司风险处置工作的政策建议,如完善并加强证券公司风险处置的相关立法、建立并完善责任追究制度、创造良好的监管环境、完善投资者保护制度等。
关键词：
证券公司 风险处置 机构监管
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