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[期刊] 财经理论与实践
[作者]
黄小花 黄忠仁 谢利人
我国证券中介机构失信的突出表现是 :为企业虚假“包装” ,骗取上市资格 ;帮助上市公司财务造假 ;散布虚假信息误导投资者。其成因是错综复杂的 ,标本兼治 ,当务之急要明确证券中介的诚信责任和监督职能 ;进一步理顺证券中介行业管理体制 ;完善证券中介执业标准 ;建立由第三方协助的证券中介及其从业人员职业信用评价体系、为诚信中介的发展创造良好的的社会环境。
关键词：
证券市场 证券中介机构 信用评价
[期刊] 西北农林科技大学学报(社会科学版)
[作者]
鲁世平 李卉
海牙国际私法会议《中介机构所持证券若干权利法律适用公约》开创了针对无体物冲突法进行国际立法的先河,其规定的证券物权冲突适用"相关中介机构所在地法",是传统"物之所在地法"的更新;其调整对象是证券交易中的物权,包括证券完全转让时的所有权和以证券作为担保物时的担保物权。该公约顺应并有力促进证券的跨国交易,推动间接持有体制下证券物权冲突法立法的统一化进程,并对各国立法具有导向作用;但公约也产生了一些消极的影响。
[期刊] 银行家
[作者]
何海锋 李晔
历时四年之久,自2020年3月1日开始实施的新《证券法》最终确立了证券发行注册制。从审批制,到核准制,再到如今的注册制,体现了证券市场更加市场化、法治化和国际化的发展趋势。在资本市场法治转型的过程中,以注册制为核心的新《证券法》明晰了各市场主体的权利义务,尤其是强化了中介机构的"看门人"作用,彰显了其在投资者保护和信息披露中的重要性。据统计,新《证券法》全文提及"证券公司"144次,"证券服务机
[期刊] 中国科技论坛
[作者]
陈妙兰
恶性肿瘤严重地威胁着人民健康恶性肿瘤(通称癌症)是严重危害人类健康的常见病。据世界卫生组织估计,全世界每年新发生的肿瘤病人约590万,其中约300万发生在发展中国家;全世界每年死亡于肿瘤的人数约430万,其中约230万发生在
[期刊] 中央财经大学学报
[作者]
王遥 高宇
在证券市场中,中介机构为特定单位、个人提供专业服务,因其在特定领域有所专长而受到公众信赖;然而,中介机构往往滥用这种信赖和专业优势,做出有损于当事人或其他人合法利益的不当行为。中介机构作为市场的参与者必然会受到监管部门的监督与管理,它的不当行为可能导致监管者的腐败,而当监管者存在腐败行为时,也会进一步诱致中介机构的非理性选择。本文将主要探讨证券监管者的腐败行为,并分析监管者的心理特征,进而构建中介机构与监管者的博弈模型。
关键词：
证券监管腐败 中介机构 监管者
[期刊] 证券市场导报
[作者]
周淳
发行人中介降低直接融资市场的信息成本,为证券质量提供声誉担保。当下司法实践对中介机构在证券发行虚假陈述中的责任认定过于严格和粗放,容易导致激励失当。作为发行人委任的信息披露辅助者,中介机构责任承担的核心争议为其是否直接参与虚假陈述且对此存在过错。中介机构的过错认定应以其客观职责为基础,以信息获取、核实与验证能力为前提,综合考量其是否以合理的审慎和勤勉控制发行人虚假陈述的风险。具体而言,中介机构对发行人提供的信息须保持必要怀疑,对专业业务事项应积极行动,采取合理措施避免和防止虚假陈述;对非专业业务事项,除确有证据表明存在虚假陈述外,原则上可消极信赖有关专业人士的陈述。
[期刊] 现代管理科学
[作者]
印晓慧
证券公司、证券咨询机构和证券服务机构等中介机构在证券发行、上市乃至交易的过程中都承担着越来越多的法律义务,并发挥越来越大的作用。本文主要从信息披露角度介绍了上述中介机构应承担的法律义务及违反该义务时要承担的法律责任。其中会计师事务所和律师事务所等证券咨询服务机构尤其承担着保证所披露的信息真实、准确和完整的法律义务。
关键词：
证券中介机构 信息披露 作用
[期刊] 农业经济
[作者]
李莹
农村黑恶势力犯罪危害极大,它严重扰乱基层社会治安,阻碍经济发展,破坏民主选举,腐蚀基层公职人员,严重影响了乡村振兴战略的实施。防控黑恶势力犯罪,必须加强农村基层组织建设,提高防控黑恶势力的能力;强化政府对农村的管理,掌控黑恶势力信息;发挥文化教化作用,强化村民法律信仰;完善法律制度,阻绝黑恶势力延伸。
关键词：
农村黑恶势力 基层政权组织 预防之策
[期刊] 中国注册会计师
[作者]
包一明
在证券虚假陈述案件中,法院愈来愈倾向于对中介机构即证券服务机构责任作出实质判断。2022年1月22日颁布的《最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》（下称《2022新司法解释》）废除了虚假陈述违法行为“重大性”认定的前置程序,司法判断中介机构责任从形式审查走入实质审查新阶段。诚然,随着法院审理证券虚假陈述民事赔偿案件经验的积累以及前置程序的取消,
关键词：
民事责任 中介机构
[期刊] 特区经济
[作者]
肖静 张茉妍
“比例连带责任”作为证券虚假陈述案件中的新型裁判模式，在立法上涉及如何合理解决《中华人民共和国证券法》与相关司法解释之间的冲突问题，在司法上存在如何正确认定中介机构过错及原因力大小的问题。对于前者，要在规则层面寻找比例连带责任适用的正当性，需要回归侵权责任的理论脉络，重新审视证券虚假陈述领域内的“共同侵权”，发掘比例连带责任的法理基础；对于后者，要在个案中准确认定中介机构的责任范围，则需要以中介机构注意义务的履行状况作为判断过错程度的重要标准，以中介机构在证券发行中的职业定位、专业范围、重要程度等内容衡量原因力的大小。
[期刊] 中国农业科学
[作者]
李博
草地退化是在过牧、开垦等人为活动及不利自然因素影响下草地生态系统逆行演替的一种过程，是土地荒漠化的主要形式之一。本文在讨论了草地退化指标及其等级划分的基础上，编制了中国北方退化草地分布图。据此图计算，北方草地退化面积达１３７．７７万ｋｍ２，占该区草地总面积的５０．２４％，近１５年来以每年１．９％的速度在扩大退化。为此提出了防治对策及草地畜牧业可持续发展战略。
关键词：
草地退化 指标体系 防治对策
[期刊] 经济地理
[作者]
李晓青
二十世纪是科学繁荣昌盛的世纪,也是灾害出现频繁的时代。日趋严重的灾害。已引起世界各国的严密关注,成为当代科学研究的重点课题。湖南自然灾害主要有干旱、洪涝、低温、虫害等。据公元155年至1949年近1800年的资料统计,全省各类自然灾害发生次数构成是:洪涝占36.4％、旱灾28.8％、大风与冰雹11.5％、冰冻5.8％、虫害10.4％。又据1949～1988年统计,全省平均每年受旱与成灾面积分别为80万公顷与37.3万公
[期刊] 旅游学刊
[作者]
刘汉洪 彭旺元
衡山自古有“五岳独秀”之美称。1979年这座闻名遐迩的名山再一次敞开了大门,慕名者接踵而至。尤其是1985年以来,游人连年突破百万大关,旅游经济效益日益提高。1989年旅游总收人达2276万元,年递增率30％左右。但是,与此同时,旅游带来的一系列环境问题——旅游公害,也在风景区出现。
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