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[期刊] 西南金融
[作者]
曲君宇
投资者权益保护一直是我国股权众筹发展中的热点问题,《私募股权众筹融资管理办法(试行)(征求意见稿)》的出台填补了我国股权众筹领域法律规制的空白,该办法规定了股权众筹平台的准入条件和职责、融资者的范围与职责,设定了合格投资者的准入门槛,并赋予证券业协会一定的监管职责与措施,但是这种自律监管规章未充分考虑股权众筹的自身特性,导致其在投资者权益保护方面仍有诸多不足。本文借鉴域外股权众筹的相关制度,提出了完善我国股权众筹投资者权益保护的立法建议:确定细致灵活的合格投资者标准,设立投资者“再确认”与“冷静期”制度,
[期刊] 经济问题
[作者]
许飞剑 余达淮
投资者权益保护是股权众筹中的核心问题。当前，投资者权益保护存在着投资理念缺位、法律规定缺失、监管体制乏力、征信系统疏漏的问题。通过考察并借鉴域外国家关于股权众筹立法、投资额度规制、监管制度及其他法律制度的有益经验，并结合股权众筹投资者权益保护在我国的发展实际提出了应对思路：一要确立投资审慎和适度理念；二要明确立法路线，推动股权众筹立法不断完善；三要理清监管思路，促进股权众筹监管不断增强；四要贯通征信系统，确保股权众筹征信不断成熟。以期明晰股权众筹投资的价值观念、塑造股权众筹投资的诚信环境、防范股权众筹投资的固有风险、完善股权众筹投资的制度建设，促进我国多层次资本市场稳步构建。
关键词：
股权众筹 普通投资者 权益保护
[期刊] 金融发展研究
[作者]
程晋
随着金融创新力度加大,以股权众筹为代表的互联网金融模式在拓宽中小微企业融资渠道,丰富普惠金融内涵的同时,也为投资者保护带来了严峻挑战。中国证券业协会发布的《私募股权众筹融资管理办法》对股权众筹投资者保护进行了详细规定。在股权众筹投资者保护方面,《管理办法》表现出信息披露适度、投资者范围明确、外部监管与自律管理结合的内在逻辑,体现了软法和自律管理为主、原则导向的投资者保护监管的思维特点。针对股权众筹的普惠金融属性,可从合格投资者限定、信息披露具体要求、征信体系建设、投资者冷静期设立方面对《管理办法》加以完善
[期刊] 银行家
[作者]
张杰 高正平
股权众筹融资伴随"大众创业、万众创新""互联网+"计划以及"众创空间"的兴起不断升温,为创新创业提供了新的融资渠道和方式。然而,在行业快速发展的同时一些行业乱象也在逐渐显现,如对合格投资者的界定混乱、平台定位不清、融资风险把控不强、融资项目信息披露不规范等。由此导致的涉嫌非法集
[期刊] 银行家
[作者]
张杰 高正平
股权众筹融资伴随"大众创业、万众创新""互联网+"计划以及"众创空间"的兴起不断升温,为创新创业提供了新的融资渠道和方式。然而,在行业快速发展的同时一些行业乱象也在逐渐显现,如对合格投资者的界定混乱、平台定位不清、融资风险把控不强、融资项目信息披露不规范等。由此导致的涉嫌非法集
[期刊] 现代经济探讨
[作者]
史欣媛
信息披露制度对股权众筹投资者保护提出了悖论性难题,其保护投资者之功能已被严重削弱甚至失灵。股权众筹投资者适当性制度旨在确保股权众筹项目对于投资者而言是适当的,乃加强投资者保护的一条可行路径。在理论层面,投资者适当性制度的主流理论适用于股权众筹领域皆有所欠缺,而信义义务理论中的脆弱性理论、不平等理论和信赖保护理论则可较为全面、准确地解释股权众筹投资者适当性制度的正当性与合理性;在制度层面,应构建投资者分类制度和投资限额制度,同时明晰股权众筹平台所应承担的投资者适当性一般义务与特殊义务之内容。
[期刊] 现代经济探讨
[作者]
史欣媛
信息披露制度对股权众筹投资者保护提出了悖论性难题,其保护投资者之功能已被严重削弱甚至失灵。股权众筹投资者适当性制度旨在确保股权众筹项目对于投资者而言是适当的,乃加强投资者保护的一条可行路径。在理论层面,投资者适当性制度的主流理论适用于股权众筹领域皆有所欠缺,而信义义务理论中的脆弱性理论、不平等理论和信赖保护理论则可较为全面、准确地解释股权众筹投资者适当性制度的正当性与合理性;在制度层面,应构建投资者分类制度和投资限额制度,同时明晰股权众筹平台所应承担的投资者适当性一般义务与特殊义务之内容。
[期刊] 金融发展研究
[作者]
刘泽东 韩光林
股权众筹是普惠金融发展的重要形式,具有满足小微企业融资和大众投资需求、低交易成本、市场透明度高的特点,具有广阔的市场发展空间。然而,我国现行过于严格的合格投资者标准,严重制约着其良性发展,甚至失去股权众筹的本意。本文运用博弈分析大小不同投资者投资决策策略空间的差异,发现只有小型投资者尤其是行业专业小型投资者,才可能投资小额股权众筹项目;结合美日等国股权众筹合格投资者制度的建立历程及其适用环境,认为我国应坚持分步走原则和差异化标准方略,从修订《证券法》着手,构建我国的股权众筹合格投资者制度。
关键词：
股权众筹 合格投资者 制度构建
[期刊] 证券市场导报
[作者]
袁康
随着众筹融资的勃兴,股权众筹模式日益受到市场和监管层的高度关注。股权众筹合法化乃大势所趋,相应的监管规则也呼之欲出。为确保股权众筹的有效规范运行,我国必须充分借鉴境外立法经验做好相应的制度设计,坚持投资者保护与促进资本形成的基本原则,一方面破除制度障碍,创设股权众筹模式的"安全港",解决其合法性的难题,为股权众筹模式的发展提供制度空间;另一方面要完善制度保障,构建股权众筹安全有效运行的制度体系。
关键词：
股权众筹 资本形成 投资者保护
[期刊] 开发研究
[作者]
袁正 刘紫纯
股权众筹模式有效丰富了我国传统融资渠道,为中小企业提供了资金来源。但是在受到市场欢迎的同时,融资过程中可能产生的问题和风险也引来监管层关注。为了规范股权众筹未来发展,我国需要以促进资本形成和投资者保护为原则,一方面通过突破现有制度对股权众筹发展的障碍,防范股权众筹风险,应对其发展难题;另一方面,通过完善相关政策法规,化解风险,规范股权众筹发展的路径,构建股权众筹健康发展的制度体系。
关键词：
股权众筹 资本形成 投资者保护
[期刊] 上海金融
[作者]
张秀全 蒋英燕
股权众筹近两年在我国的发展呈现相对迟滞态势，它面临着＂私募＂定性与互联网＂公募＂精神悖逆、高净值资本排斥小额民间资本、＂合格投资者＂标准无法完全排除＂不合格投资者＂等诸种困境。现有制度对投资者的严苛要求正是掣肘股权众筹向纵深发展的瓶颈。建构松紧适度的投资者适格准入标准是应时之需。在目前市场培育阶段宜坚持从宽、从松原则，从资金、能力、合法、成熟、专业等多个维度来构建股权众筹投资人之适格准入的参数体系。
关键词：
股权众筹 困境 投资者 适格 准入
[期刊] 科技进步与对策
[作者]
钱颖 朱莎
股权众筹可以有效解决初创企业融资难的问题,具有巨大的发展潜力。研究股权众筹投资者的决策行为,对企业有效发布项目信息、传递有利信号、提高融资绩效具有重要意义,目前国内该领域研究较为缺乏。基于信号传递理论,从不确定性角度研究投资者行为影响因素。通过搜集众筹网上股权类项目融资面板数据,利用混合OLS模型进行分析,发现我国股权众筹市场存在羊群行为,投资者倾向于投资已经获得大量投资的项目,领投人、产品状态成熟及团队人数较多可以降低投资者感知不确定性,有利于吸引投资,而出让股份多会增加项目不确定性,降低投资者投资意愿
关键词：
股权众筹 项目投资 决策行为 影响因素
[期刊] 上海金融
[作者]
陈晨
投资者适当性制度是一项投资者保护的重要制度，在当前世界主要资本市场相关立法中均有体现。这一制度在面向非专业个人投资者开放的股权众筹领域也有其应用的法理基础和功能需求。域外股权众筹立法已高度关注适当性制度在便利融资和保护投资者方面的平衡功能，其监管实践也对我国股权众筹的监管规则设计提供了有益参考。我国须立足本土实际，借鉴他国经验，在构建投资者适当性制度整体构架的基础上，针对股权众筹业态特征，进一步细化此领域的具体义务规则。
关键词：
投资者适当性 股权众筹 投资者分类
[期刊] 金融研究
[作者]
唐国正 熊德华 巫和懋
本文从理论和实证两个方面分析了股权分置改革试点在保护公众投资者权益方面的政策内涵,运用不对称信息理论和行为金融学理论解释四个首批试点公司股权分置改革方案的公众投资者支持率的差异。理论探讨表明,《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》没有支持公众投资者的历史诉求,几乎没有保护他们免受改革带来的流通股供给冲击的权益;保护了他们免受改革在公司层面产生的潜在不利影响,支持了流通股股东通过谈判与非流通股股东分享改革产生的利益。主要理论结果得到了事件研究的支持。尽管对公众投资者来说清华同方的方案在四个试点公司中几乎是最优的,但是投资者的非理性行为导致了其改革的失败,这反映了零售投资者强烈的历史诉求。
关键词：
股权分置 投资者保护 非理性行为 信号
[期刊] 南方金融
[作者]
张宏婧 王洁
投资者是股权众筹市场的重要参与者，保护投资者利益对于股权众筹发展具有重要意义。从投资者保护角度来看，当前我国股权众筹存在着平台准入机制不明确、投融资主体认证机制不完善、信息披露机制不健全、投资者资金保管制度不成熟、投资者退出融资项目机制缺乏、投资者维权机制缺失等问题，给股权众筹投资者带来一系列风险。为此，应从完善股权众筹平台对投资者的审核机制、建立持续性信息披露机制、推行第三方资金托管方式、健全投资者退出融资项目机制等方面着手，加强股权众筹平台的内部控制；从完善股权众筹平台准入机制、建立健全股权众筹投资者维权机制、强化与股权众筹相关的信用体系建设等方面着手，加强对股权众筹平台的外部监管。
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