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[期刊] 金融理论与实践
[作者]
程华
民营券商目前诸多问题的原因在于:民营资本的“一股独大”,“提款机”效应,监管体系的制度性缺陷,增资过程中的幕后交易,股东抽逃资金。解决的办法:一是通过制度创新完善证券市场监管体系,从制度上杜绝违规行为的发生,二是完善民营控股券商的法人治理结构,三是完善民营控股券商外部治理环境,四是强化民营控股券商的激励机制,五是监管部门有针对性地加强对民营证券公司的监管。
[期刊] 财经问题研究
[作者]
邢天才 范立夫 李春刚
作为证券市场上最主要和最重要的金融机构, 券商扮演着重要角色, 发挥着重要作用,其功能的充分、有效发挥要求稳定、有效、充足的资金来源。我国券商融资渠道一直比较缺乏,严重制约了我国券商和证券市场的健康发展。《证券法》的出台不仅对我国券商融资渠道进行了规范, 而且指明和确定了拓展券商融资渠道的指导原则和长远规划。现阶段我们可以通过增资扩股、允许券商进行银行间同业拆借市场和银行间国债回购市场、允许券商以自营证券作质押向商业银行申请质押贷款、允许券商发行金融债券和积极开展证券公司间的重组与并购等方式来有效拓展券商融资渠道
关键词：
券商融资 指导思想 可行思路
[期刊] 证券市场导报
[作者]
高岭
本文主要针对券商在资产管理业务中发生的大量诉讼,通过典型案例介绍,阐述了证券监管部门对于此项业务的有关规定。根据我国《民法通则》、《合同法》及《证券法》等相关法律,分析了券商资产管理业务的法律性质及保底条款的法律责任,突出论述了其中的委托代理法律关系和集合资产管理的信托法律关系,以期明确法律调整的范围,更好地促进券商对此项业务的开展。
关键词：
券商 资产管理 保底条款 法律责任
[期刊] 证券市场导报
[作者]
李井伟
本文认为,券商资产管理的发展方向应是在对国内理财市场需求深入了解的基础上,有针对性地开发标准化产品和充分发挥自身客户资源优势、业务范围优势有针对性地开发专项资产管理产品。券商标准化资产管理产品面临开放式基金的强大竞争,开放式基金为券商标准化资产管理产品提供了市场需求借鉴。股权分置改革对于券商资产管理提供了难得的契机,发挥券商在投资银行领域的专业优势和客户资源优势进行专项理财产品设计,是券商资产管理业务开拓高端客户的主要方向。
关键词：
资产管理 集合理财 股权分置改革
[期刊] 中央财经大学学报
[作者]
李民吉
本文针对我国券商管理制度的现状及存在的问题 ,通过与境内外券商管理制度的比较分析 ,得出以下结论 :目前我国对券商实行的分类管理与市场化原则发生矛盾 ,不利于公平竞争和深化券商改革 ,因此应借鉴境外券商管理制度的经验 ,走适应市场发展的道路。
[期刊] 北京工商大学学报(社会科学版)
[作者]
楼天阳
中国券商当前由于面临多重挑战正欲从简单的价格竞争转向客户服务竞争,于是客户关系管理(CRM)被券商不约而同地视为一个主要的IT战略工具来推动券商转型,但是国内目前对于券商如何应用CRM还只是停留在一般策略的讨论上,缺少对于不同类型券商的分类研究。本文在总结归纳国内众多券商实际变革案例的基础上,创新性地提出了CRM应用的策略矩阵,分为专业型、先锋型、多元型和领导型四种策略模式,并对每一种策略模式都从战略、营销和技术三个层面进行详细阐释。
关键词：
券商 转型 CRM 策略模式
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
高九三
目前,国内证券公司的稽核审计模式大多还采用现场稽核模式,这种模式存在的问题是:工作效率低、稽核范围片面、稽核深度不够、报告时效性差和管理成本高昂。改变这一状况的方式是实现稽核审计自动化。一个先进的稽核体系包括:检查不同来源相关数据一致性、检查同处理结果的一致性、核对业务操作的合法性等。稽核审计自动化的构架包括实时监控、并行清算、交易稽核、财务稽核和专项审计五个主要功能模块。
关键词：
证券公司 稽核审计 IT系统 自动化
[期刊] 现代管理科学
[作者]
周宇梅 卢亚娟
民营保险公司的发展对于完善我国保险市场,促进保险业发展有着积极意义。但是作为市场的新进入者,其在发展过程中必然遇到许多现实困难。为此,本文提出了循序渐进实现保险民营化,定位于专业化、区域化经营,以产品创新赢得市场,以产权优势建立有效的激励机制,吸引人才增强竞争能力。
关键词：
保险市场 民营保险 产权优势
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
张伟 周丹 王恩裕
从券商问题的表象入手,通过成本—收益框架分析发现,“问题”券商的本质特征是违法收益“私人化”与违法成本的“社会化”存在错位,因此股权结构调整优化等公司治理手段失效。券商问题的解决既要对券商以及利益相关人的有效约束,又要切断违法利益相关人对“政府埋单”的预期,使违法成本从“社会化”向“私人化”转变。
[期刊] 中国金融
[作者]
张汉斌
证券公司在所有者与经营者委托代理关系之外,还有一层与客户的委托代理关系(经纪业务),这使证券公司治理结构有着特殊内涵与更高要求一般公司相比,证券公司在所有者与经营者委托代理关系之外,又多了一层与客户的委托代理关系(经纪业务),特别是信用交易制度,如保证金、融资融券机制等,使证券公司所有者资产与客户资产界限模糊化,因而对公司治理结构有着特殊内涵与更高要求。我国证券公司或券商约有一百多家,其中大部分为国有持股和国有控股券商。国有控股券商公司治理中存在的问与
[期刊] 新金融
[作者]
李光
我国券商以经纪业务、投行业务、自营业务为主的盈利模式是一种靠天吃饭的传统盈利模式,已不能适应经营发展的需要。本文结合我国券商收入及构成情况,分析券商传统盈利模式的现状及问题,探讨金融危机下我国券商盈利模式的选择问题。
关键词：
金融危机 券商 盈利模式 产品创新
[期刊] 证券市场导报
[作者]
胡强
我国证券公司经营中存在多种委托-代理关系,在现行的治理框架下,股东相容性风险、股东-经营层代理风险和客户-经营层代理风险均居高不下,使得治理风险成为我国券商行业的最大风险。以国有产权为主导的产权结构和激励不相容的外部治理机制是滋生治理风险的源头,也是解决问题的切入点。
关键词：
证券公司 公司治理 治理风险
[期刊] 改革与战略
[作者]
万炎华
[期刊] 投资研究
[作者]
张绍焱 汪志忠
随着我国证券市场的快速发展,券商的融资问题已成为制约我国券商发展的瓶颈。在目前我国银证分业的格局下,探讨券商的融资问题,为券商寻求合法、有效的融资渠道,不仅关系到我国证券经营机构的规范和发展,而且也决定着我国整个金融市场的稳定和发展。文章认为:我国应在继续稳定券商现有融资渠道的条件下,积极寻求和拓展新的融资渠道;并在此基础上,引导我国证券业内的兼并、重组,推动证券业的资本集中,以积极应对WTO和随之而来的国外投资银行的挑战。
关键词：
券商 融资 建议
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