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[期刊] 证券市场导报
[作者]
蔡云红
我国基金托管人制度源于国外保管人制度,但在法律地位、独立性等方面和海外不同,并且在运行机制上也具有一定差异。实务中,我国基金托管人制度存在准入门槛高、独立性不足、投资监督性质不明、激励机制僵化等问题,有必要强化基金托管人制度,完善相应的制度建设。
关键词：
基金托管人 托管人制度 法律问题
[期刊] 商业研究
[作者]
侯鲜明
基金托管人在我国证券投资基金中承担着保管基金资产,监督基金管理人投资运作的职能。与资本市场发达国家相比,我国的基金托管人扮演着消极被动的角色,可以参考公司型基金的董事会和独立董事制度,对基金托管人制度进行改革创新。
关键词：
证券投资基金 托管人制度 委托代理
[期刊] 证券市场导报
[作者]
吴亮 吴昭晖
印度把基金托管人一般具有的基金资产保管和投资运作监督两个职能分开,分别由基金托管人（Custodian）和基金受托人（Trustees）承担。
[期刊] 亚太经济
[作者]
吴亮 吴昭晖
基金托管人制度在基金治理结构中起着重要作用。托管人的独立性是保证基金资产安全、促进资金高效运用、保护投资者权益的关键。印度共同基金受托人制度较好地解决了受托人(即基金一般意义上的托管人)与管理人之间的关系,确保了受托人的相对独立性,对于解决我国托管人制度目前存在的缺陷具有积极的借鉴意义,对我国基金治理结构创新带来了有益的启示。
关键词：
印度基金业 托管人 制度创新
[期刊] 商业研究
[作者]
张广兴 李强 王新玉
我国《证券投资基金法》规定:基金托管人负有保管和监督双重职责。但由于基金托管人和基金管理人具有共同利益,从博弈数量模型看他们可能形成合谋,损害投资者利益;同时信托契约设计上的缺陷以及托管人实际操作中的无能为力,使托管人监督不力。因此,要从法律上建立对托管人及管理人的激励机制而非法律严惩;从信托契约上完善受托人机制以及借鉴公司型基金。
关键词：
托管人 合谋 信托契约
[期刊] 证券市场导报
[作者]
邵颖红
托管人的职责是保护资产的安全,各国(地区)的法律一般强调基金资产的独立保管,特别是与管理人的资产要处于分离状态。
[期刊] 浙江金融
[作者]
闫海 刘顺利
证券投资基金以集合投资方式进行专业理财并分散投资人的风险,日益成为大众投资的主渠道。依据《证券投资基金法》和《信托法》的相关规定,我国证券投资基金属于契约型信托基金,由基金份额持有人、基金管理人、基金托管人三方当事人通过信托契约构建。"托管"是我国证券投资基金立法的创新,既包括国外"保管",又通过"受托",涵盖更为广泛的外延。《证券投资基金法》第三章专门规定基金托管人,其中第25条明确规定,"基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任",2004年证监会、银监会联合颁布《证券投资基金托管资格管理办法》。
[期刊] 经济问题
[作者]
刘传葵
应该设计一种制度鼓励基金托管人对基金经理人严格监管,否则就不如让托管人竞争产生以大胆行使其权力;基金经理人收费应更侧重于通过业绩报酬来激励经理人勤勉理财,现行基金经理人制度存在损害投资者利益的可能。在防范和化解金融风险的同时也要重视防范和化解投资基金的风险。
关键词：
基金 制度 风险
[期刊] 上海金融
[作者]
张欣
本文分析了我国现行的信托相关法律规定对信托破产隔离职能的界定,在此基础上,提出破产隔离职能尚不完善的观点,并将信托的托管与基金托管进行比较后,提出将基金独立托管人制度引入到信托托管中,可以有效控制信托中的道德风险。
关键词：
信托 破产隔离 托管人
[期刊] 税务与经济
[作者]
张亦平
从委托—代理理论视角对国内大资管行业托管人制度监督功能进行分析,采用公募基金数据对托管人的监督作用进行实证检验。研究结果表明,托管人的监督功能在有效降低激励(管理费率)条件下,能增进激励效果,具有显著改善资管行业治理结构、缓解资管市场委托—代理问题、增进资管市场效率的作用。基于此,应在国内大资管行业推行全托管,实现托管全覆盖,引入统一、规范、标准的托管人制度,以保障投资人财产安全和国家金融运行安全;管理人应加大托管集中度,以实现更好的内部治理规范,有效克服内部委托—代理问题及其风险。
关键词：
托管人制度 监督 大资管行业
[期刊] 金融发展研究
[作者]
李雪
在我国,基金托管人主要行使保管基金资产和监督基金运作两大职能。本文通过对基金托管人监管效力进行分析表明:在实际运作中,由于基金托管人与基金管理人之间存在一定程度的利益关系,使得基金托管人不能充分行使其监督职能。本文建议引入将托管与监督相分离的受托人制度,以维护投资人的利益。
关键词：
基金托管制度 监督 受托人
[期刊] 审计与经济研究
[作者]
冯义秀 欧阳爱平
本文针对契约型投资基金在监督体系方面存在的“空档” ,从保护基金投资人利益的角度探讨如何完善其审计监督体系。将基金托管人作为构建审计监督的核心角色 ,从多层面分析如何加强对契约型基金的监督管理。
关键词：
契约型基金 基金托管人 审计监督
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
张盼 李冬
房地产投资信托基金(REITs)产品在我国的发展,因现行证券法律体系构建之缺漏而力有未逮,市场实践多为具有功能相近属性的"类REITs"。明晰REITs的法律性质,应当从"受人之托、代人理财"的信托法律关系入手,通过对"证券"概念范围作客观目的解释扩张,并厘清REITs产品在信托财产独立性与特殊目的载体主体地位认定上的法律障碍,为目前我国REITs构建的"公募基金+资产支持证券(ABS)"模式提供制度铺垫,实现资金端与资产端的有序衔接。通过对REITs在证券法律体系构建中存在的问题及解决路径进行证成,识别其在金融创新与立法实践中的具体诉求,并为制度构建与产品发展提供思路借鉴。
[期刊] 金融发展研究
[作者]
孔令学 杨鑫洁 张玉
私募基金托管人制度是保护投资者财产安全的重要制度安排。近年来私募基金爆雷事件屡有发生，投资者往往把要求托管人承担赔偿责任作为主要的求偿手段之一，然而司法机关和仲裁机关对是否支持、多大程度上支持投资者的诉求还没有形成统一的裁判规则。本文通过对代表性案例进行归纳分析，在梳理不同裁判观点的基础上，试图从法律角度对私募基金托管人法律地位的独立性、托管职责与民事法律责任承担等问题进行探讨，以期稳定私募基金各方参与者的风险和收益预期，平衡各方当事人利益，促进私募基金市场持续健康发展。
关键词：
基金合同 托管职责 监管义务 连带责任
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