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[期刊] 证券市场导报
[作者]
胡强
我国证券公司经营中存在多种委托-代理关系,在现行的治理框架下,股东相容性风险、股东-经营层代理风险和客户-经营层代理风险均居高不下,使得治理风险成为我国券商行业的最大风险。以国有产权为主导的产权结构和激励不相容的外部治理机制是滋生治理风险的源头,也是解决问题的切入点。
关键词：
证券公司 公司治理 治理风险
[期刊] 商业经济与管理
[作者]
肖曙光 王国顺 蒋顺才
文章认为 ,因未实质解决好三类“相容性”问题导致了我国券商虽建立了较完整的治理结构 ,但治理风险并未消除。三类“相容性”问题分别是 :委托层股东利益不一致而引起的股东相容性问题 ;委托—代理的激励相容性风险问题 ;代理人能力与公司发展要求的相容性问题。本文对三类风险问题进行了分析 ,提出了防范券商治理风险的对策建议。
关键词：
公司治理 委托代理 相容性风险
[期刊] 经济体制改革
[作者]
蒲华庆
[期刊] 金融发展研究
[作者]
王啸远
金融创新的不断深化为我国券商经营发展带来了机遇,也对券商的风险管理提出了更高的要求。本文对我国券商风险管理中存在的问题进行梳理,通过借鉴国外券商风险管理经验,在制度、组织和模型建设上为我国券商风险管理提出对策。
关键词：
券商 风险管理 风险控制
[期刊] 西北农林科技大学学报(社会科学版)
[作者]
罗庆忠 郑丕谔 林松
根据相关的统计数据和实证研究的成果,分析了我国股票市场高系统性风险的特性和现阶段券商所面临的严峻挑战。通过对我国股票市场系统性风险的成因分析,结合国内券商的特点和国内外最新研究成果,阐明券商可以在加强研究能力、加强风险管理、加强业务结构调整和增加资本金等方面寻求对策的可能性。据此,为券商提出了基于分形市场理论、行为金融理论、VaR技术、强化投资分析、调整业务结构和增加资本金等方面的对策。
[期刊] 证券市场导报
[作者]
张鸿羽
风险收益对应原则是券商管理的核心。从广义的角度来看,券商的收益可分为四大块:证券承销手续费、证券经纪佣金、资金营运利差和投资自营收益。每一种收益来源都伴随着一定的风险,收益越高风险越大。而券商风险管理的目的就是要在风险的最小限和收益的最大限之间找到一个最佳契合点。
[期刊] 金融与经济
[作者]
张治
张治同志撰文认为：风险投资的发展离不开投资银行的支持。相应地，通过参与风险投资，投资银行的业务也将得到促进。经过近几年的快速成长，我国券商已经具备了从事风险投资的必要条件。对它们而言，这是一个双赢的选择。文章同时还分析了券商开展风险投资业务可能面临的风险。
[期刊] 中国工业经济
[作者]
王娟 杨凤林
技术风险、信用风险、流动性风险、结算风险、资本风险、经营风险、财务风险是券商面临的非系统风险。非系统风险既受宏观的行业性因素影响，又与券商的微观经营现状有直接关系。建立非系统风险评估体系、建立健全内部风险管理及防范体系是控制非系统风险的重要手段。
关键词：
券商 非系统风险 风险控制
[期刊] 改革与战略
[作者]
苏婧 冯晓琦 李思瑞 李舜禹
近年来,国内大型券商开始拓展国际业务,跨国并购成为其实现这一目标的主要途径。文章基于证券行业统计数据和文献材料,归纳总结了国内大型券商开展海外并购的动因。以海通证券收购大福证券、中信证券收购里昂证券的案例为基础,通过对以年报为主的各项数据的分析,对其以业务结构调整效应、市场优势效应、关注度和美誉度提升等非财务效益为主的并购效益进行评价。最后,文章结合国内外金融机构跨国并购的经历对国内大型券商在海外并购过程中和并购后面临的主要风险进行讨论。
关键词：
券商 海外并购 证券业务 非财务效益
[期刊] 证券市场导报
[作者]
陶鹂春 刘浩然
海外券商在风险管理的基本策略上,规模经营与资产结构并重,静态指标与动态监测兼顾,并通过衍生金融产品进行避险操作。
[期刊] 技术经济
[作者]
张建波
一、目前我国券商法人治理结构存在的主要缺陷 1.大多数组织的股权结构不尽合理。首先,我国证券公司的股权结构属于高度集中型。通过对我国102家证券公司的股权结构进行比较分析可知:证券公司第一大股东的持股比例均在9％以上,最高的为100％,前五大股东的持股比例最低的为28％。而在国外大多数发达国家,证券公司的股权结构则相对比较分散。其次是我国证券公司的股权流动性非常差。我国证券公司的股份基本上都属于国家股和法人股,流动范围很小,尤其是在国家股这一领域,股权基本上不流动。而且在法人股之间的有限转让中,由于证券公
[期刊] 经济与管理研究
[作者]
陈建伟 赵玉梅
[期刊] 证券市场导报
[作者]
宋宇力
金融期货业务将给我国的证券公司监管带来挑战。本文建议采取以下监管对策:严把准入门槛,包括主体准入、产品准入;强化风险管理与控制,包括出台风险管理指导性文件、完善风控指标体系、重视防范法律风险、建立金融期货业务信息披露制度、做好风险处置的制度设计;完善监管架构和协作机制,包括尝试成立"金融期货业务监管专门小组"、更加重视跨市场联动监管、进一步发挥证券业协会协作监管作用、积极加入国际协调监管。
关键词：
证券公司 金融期货 业务创新 券商监管
[期刊] 证券市场导报
[作者]
蔡红标
券商在经营中的大多数风险是伴随着市场行为而产生的,决策中的判断失误、项目计划中的一厢情愿或考虑不周,都是券商业务风险形成中现实的因素。因此,除了建立严密的制度以外,加强对市场运行规律的研究,保证业务运作的科学性,也是券商风险控制工作中重要的一环。
[期刊] 中国注册会计师
[作者]
陈昕 林晓璇
本文以公司治理有效性路径机制模型为分析框架,选取中国上市券商2011年数据为样本,基于盈利性与抗风险性视角,分别从股权结构、董事会、监事会及执行高管四个方面实证研究上市券商公司治理结构特征对经营绩效的影响。研究结果表明,上市券商虽然都有形式健全的公司治理结构,但大部分公司治理机制未能发挥显著作用,对提高盈利能力与抗风险能力并不明显,需进一步深化与改进。
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