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[期刊] 中国金融
[作者]
中国银监会《商业银行资本管理办法》课题组
近几十年来,全球金融市场交易活动发展迅猛,商业银行交易业务规模迅速扩大,交易业务结构日趋复杂。本轮全球金融危机中,交易业务,特别是复杂衍生品交易,导致部分全球大型金融机构出现巨额亏损,成为危机爆发的重要导火索,并显著扩大了金融危机的负面影响。本轮国际金融危机以来,巴塞尔委员会从根本上反思和完善市场风险资本监管制度,并大幅度提高了市场风险资本监管标准。相对而言,国内金融市场的规模、产品种类、投资者群体等都还处于初期发展阶段,国内银行交易业务整体规模较小,交易产品简单,因此在本轮危机中受到的冲击很小。
[期刊] 中国金融
[作者]
陈颖 王磊
银行的市场风险内部模型法实施质量能否满足监管要求,计提的市场风险监管资本能否充分覆盖市场不利变化导致的损失成为银行、监管机构以及投资者关注的重点长期以来,我国商业银行以信贷业务为主要经营模式,信用风险是风险管理的重点,加之国内金融市场处于发展阶段,银行金融市场业务发展缓慢,市场风险管理能力建设滞后。2000年以后,伴随着国内金融体制市场化改革的进程,国内金融市场开放程度提高,市场风险也逐渐受到关注。2005年,银监会发布《商业银行市场风险管理指引》,商业银行按照指引要求,以
[期刊] 金融发展研究
[作者]
党均章 董爱国
本文梳理了巴塞尔委员会关于市场风险监管框架的演进历史,将其分为三个阶段:将市场风险纳入监管框架、关注特定风险及处理新增风险和证券化产品。市场风险监管框架演进呈现三个特点:风险头寸划分更细,风险认识更清晰,风险管理技术逐渐提高。随着市场环境变化、技术和实践的发展,市场风险监管将更臻成熟。
关键词：
市场风险 监管框架
[期刊] 财会通讯
[作者]
张艳 钟文胜
法律风险机制是资本市场约束审计师行为、保证审计质量的重要机制。本文以2002年至2010年7月期间中国证监会对会计师事务所及个人的处罚公告为研究样本,对2001年后我国资本市场审计师面临的法律风险环境进行了研究。结果发现:我国资本市场审计法律风险机制运行效率较低,表现为对审计失败的识别及惩罚力度都非常弱,审计师面临的实际法律风险较低,极容易诱发审计报告行为中的独立性风险。
关键词：
资本市场 审计 法律风险
[期刊] 金融论坛
[作者]
宋琴 郑振龙
本文借鉴市场结构、资本监管与商业银行风险承担的模型进行分析。研究发现:(1)在市场集中度低的条件下,资本监管在减少银行风险承担行为上是有效的,但在市场集中度高的条件下,资本监管对银行风险承担行为的影响不明确;(2)通过选取2003～2008年中国大型商业银行的样本,计算市场集中度指标CR_5,并采用格兰杰因果关系检验,结果表明:中国银行业的市场结构为中集中度寡占型市场结构,且与资本充足率呈反方向变化,资本充足率的变化将影响中国银行业市场集中度的变化。因此,银监会的监管设计应结合中国银行业的市场结构。
关键词：
商业银行 市场结构 资本充足率 风险承担
[期刊] 新金融
[作者]
贾正晞
本文认为金融危机的爆发为监管资本规则的演进提供外部驱动力，风险计量工具的进步为其提供内部驱动力，而且监管资本规则是伴随风险管理＂螺旋式＂上升发展过程而演进的。本文着重研究了市场风险监管资本规则的演进。首先，论述了其演进满足上述一般规律；其次，分析了市场风险监管资本规则演进的三大特征，即其在与监管资本套利的博弈中演进，市场风险监管资本的覆盖范围在规则演进中不断扩大和内部模型在规则演进中产生重要的协同效应；再次，研究了Ｂａｓｅｌ ＩＶ市场风险监管资本规则的最新进展；最后，分析了我国现行市场风险监管资本规则的主要不足，并对监管机构提出相关政策建议。
关键词：
市场风险 监管资本 螺旋式上升 内部模型
[期刊] 改革
[作者]
王志扬
针对资本全球化背景下我国资本市场开放所面临的问题,提出应对基于开放的资本市场建设的办法,需要特别强调在资本全球化下的资本市场开放中注重克服旧有的制度性缺陷、建立多层次的市场体系和加强资本市场的有效监管。
关键词：
市场风险 制度建设 市场监管
[期刊] 财经科学
[作者]
史锦华 谢运 管莉莉
本文通过分析国际间资本流入,尤其是短期的投机资本流入和对外债务资金流入的风险,以及资本流出的风险,揭示了国际资本流动对中国经济所造成的巨大影响,同时,针对目前国际资本流动的主角———私人资本流动的现象进行了剖析,提出了加强对国际资本流动的监管,提高金融监管有效性的政策建议。
关键词：
资本流动 投机资本 资本监管
[期刊] 中国金融
[作者]
王胜邦 王珺
２００４年发布的巴塞尔协议Ⅱ（以下简称巴塞尔Ⅱ）明确要求商业银行对操作风险计提监管资本，并提供了基本指标法、标准法和高级计量法三种资本计量方法。基本指标法和标准法属于简单方法，均采用＂总收入（Ｇｒｏｓｓｉｎｃｏｍｅ）＂作为操作风险计量指标，乘以不同的资本系数计算出资本要求，基
[期刊] 新金融
[作者]
王丹虹
市场风险是新资本协议框架下的三大风险之一。我国商业银行所面临的市场风险呈上升趋势,显示出对市场风险实施有效监管的重要性。本文在全面梳理巴塞尔银行监管委员会发布的市场风险相关文献的基础上,考察新资本协议框架下市场风险资本监管的历史轨迹和发展趋势,分析资本监管变革对我国商业银行的影响,并为我国实施新资本协议提出建议。
关键词：
市场风险资本监管 新资本协议 内部模型法
[期刊] 中国货币市场
[作者]
韩瑞庆
我国票据市场在其发展过程中,显现出融资泡沫、虚假交易、大案不断、诈骗猖獗几方面的风险。究其原因,票据市场立法滞后,政府监管主体缺位、监管力度不够,对票据诈骗活动的防范和打击没有形成坚强合力。针对这些问题,作者提出了四条政策建议。
关键词：
融资泡沫 票据立法 监管
[期刊] 中国金融
[作者]
罗猛 王旸
此次国际金融危机的爆发,引发了监管当局对银行市场风险的广泛关注。银行业的市场风险远比过去更为复杂,市场风险和信用风险相互交织带来的风险共振加大了危机的力度。为此,国际监管组织力图重塑框架,试图把市场风险这一"洪水猛兽"放到笼子里来。2012年5月,巴塞尔委员会发布了《关于交易账户的基础性评估》征求意见稿,全面分析了当前市场风险监管框架所存在的问题,初步提出了改革总体思路。危机前市场风险监管框架存在的问题及改革此次国际金融危机以来,以美欧为代
[期刊] 中国金融
[作者]
毛振华
2016年下半年以来,宏观调控的重心由稳增长向防风险转变,尤其是针对金融风险的防控措施不断出台,2017年监管政策进一步升级。将防范金融风险放在更加重要的位置,监管不断升级。2017年以来,货币政策持续趋紧,金融监管进一步趋严,从多角度加强对金融机构业务行为的规范与监督,金融监管进一步趋严。一方面,央行逐步完善"货币政策+宏观审慎政策"的双支柱调控框架,2017年以来持续通过降低基础货币投放力度,提高
[期刊] 中国财政
[作者]
胡秋兰
近年来,湖南省常德市住房公积金管理中心坚持"完善制度、规范管理、强化监督、阳光运作",努力打造风险防范体系,强化资金监管,促进公积金事业健康发展。截至2010年6月底,全市共有20.46万人建立住房公积金账户,累计归集51.04亿元、提取20.83亿元,发放个人委托贷款总额29亿元,贷款余额19.83亿元,为2.8万户家庭改善住房条件提供了资金支持。
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