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[期刊] 国际金融研究
[作者]
王胜邦 张漫春
风险价值(VaR)模型是市场风险资本监管框架的基础,本轮危机期间基于VaR计提的市场风险资本要求远远不能覆盖交易业务的损失,扩大了银行体系的亲周期效应。笔者认为,现行市场风险内部模型法监管框架的缺陷表现在三个方面:一是交易头寸持有期假设不合理;二是风险参数稳定性假设不成立;三是未充分考虑不同交易头寸的流动性差异,特别是内生流动性问题。理论上,VaR模型还存在着不满足次可加性等缺陷。虽然学术界提出了预期缺口模型、谱风险计量模型等VaR模型的替代方案,但可行性和有效性仍有待检验。2009年,巴塞尔委员会提出的市场风险资本计量修正方案大幅提高市场风险资本要求,一定程度上增强捕捉尾部风险的能力,但未能...
[期刊] 改革与战略
[作者]
鲁敏
我国资本市场存在时间较短,市场监管制度与西方发达国家相比还存在监管制度不完善、证监会和银监会效能不足等问题,阻碍我国资本市场的健康发展。监管制度的不完善导致我国资本市场的高风险性与投机性,不仅损害投资者的利益,而且会扰乱我国资本市场的正常秩序。文章提出从构建资本市场监管的风险预警指标体系、强化资本市场信息披露制度、逐步推进股权分置改革三方面对我国资本市场监管制度进行完善。
关键词：
资本市场 监管制度 完善
[期刊] 改革与战略
[作者]
鲁敏
我国资本市场存在时间较短,市场监管制度与西方发达国家相比还存在监管制度不完善、证监会和银监会效能不足等问题,阻碍我国资本市场的健康发展。监管制度的不完善导致我国资本市场的高风险性与投机性,不仅损害投资者的利益,而且会扰乱我国资本市场的正常秩序。文章提出从构建资本市场监管的风险预警指标体系、强化资本市场信息披露制度、逐步推进股权分置改革三方面对我国资本市场监管制度进行完善。
关键词：
资本市场 监管制度 完善
[期刊] 改革与战略
[作者]
鲁敏
我国资本市场存在时间较短,市场监管制度与西方发达国家相比还存在监管制度不完善、证监会和银监会效能不足等问题,阻碍我国资本市场的健康发展。监管制度的不完善导致我国资本市场的高风险性与投机性,不仅损害投资者的利益,而且会扰乱我国资本市场的正常秩序。文章提出从构建资本市场监管的风险预警指标体系、强化资本市场信息披露制度、逐步推进股权分置改革三方面对我国资本市场监管制度进行完善。
关键词：
资本市场 监管制度 完善
[期刊] 商业时代
[作者]
郭俊芳
投资型保险是保险行业依托证券市场推出的一种创新型保险产品,不仅拥有保险产品传统的风险保障功能,而且具有投资理财功能,能够满足不同客户的需求,实现多元化的金融服务。但是,投资型保险的投资收益容易受到证券市场波动的影响,而且产品设计和资金运作比较复杂,必须完善现有的监管制度,以充分保护投保人的合法权益,推动投资型保险的健康发展,维持保险市场的稳定有序。
关键词：
投资型保险 法律监管 投资理财
[期刊] 经济研究参考
[作者]
张军 龙少波
一、中国资本市场监管制度演变我国资本市场开始建立的时候,集权程度比较低,这一方面促进了资本市场的迅速发展,另一方面,也带来了无序发展等问题。1992年8月以前,我国资本市场监管权是由人民银行行使的。1992年8月,国务院决定成立国务院证券管理委员会和中国证券监督管理委员会,将证券业监管职能从中国人民银行分离出去。1998年金融监管体制又进行了改革,建立了分业监管的体制,中国证券、保险监督管理委员会相继成立,商业银行与其所办的信托、证券业务相继脱钩。1998年4月,国务院证券委和中国证监会合并组成国务院直属正部级事业单位证监
[期刊] 审计与经济研究
[作者]
张怡
按照国际清算银行(BIS)颁布的新资本充足率规范,以49个中国证券公司实际自营投资组合为样本、采用基于VaR的内部模型法,估算各证券公司自营投资的市场风险和应计提资本,并以之检验中国证券公司新老资本监管制度的有效性。实证结果显示:改革后的2006版资本监管制度比老制度有所改善,但对风险的反映不如内部模型法准确,中国监管制度改革的方向应是采用内部模型法。因主要品种风险调整比例设置偏低,新制度平均低估证券公司自营风险29%,建议监管规则调整上海180指数股票、ST类股票、基金、企业债、可转债等品种的风险调整比例。
[期刊] 亚太经济
[作者]
隋平 陈平凡
对影子银行存在的问题,应当在允许其发挥对经济发展的积极作用的同时,从宏观和微观的层面,对其设定事前和事后的监管机制,有效地控制其风险因素的萌生和发展,并且在其发生问题后能够及时有效地控制事态的恶化或者在影子银行机构确实无可挽救时进行有条不紊地清算,防范道德风险滋生的同时防止系统性风险的爆发。
[期刊] 上海金融
[作者]
谢媛
网络银行是金融业与网络信息技术相结合而进行金融创新的产物,是当今世界金融业的重要组成部分。本文阐述了网络银行及其风险,讨论了在传统银行监管模式下我国网络银行风险监管制度的现状及存在的问题,介绍了发达国家地区和国际权威组织在网络银行风险监管方面的制度实践和具体做法,最后从监管主体之间协调合作机制、安全保障机制和客户权益保护制度等方面提出了政府监管部门应该建立并完善网络银行风险监管的制度法规,提高网络金融的技术水平,规范网络银行的经营行为。
[期刊] 保险研究
[作者]
孟龙
新兴市场经济国家的保险市场和其他市场一样 ,面临着许多特殊的挑战 ,其中保险监管制度的调整和与国际接轨问题首当其冲。应当客观地看待新兴市场国家保险制度的弱点 ;应当为充分发挥市场机制作用创造必要的基础条件 ;应当建立一个高效能的保险监管机构 ;应当形成一套审慎的市场准入和退出机制 ;应当对保险机构实施持续性的监管
[期刊] 运筹与管理
[作者]
陈维国 李湛 尧艳珍 李永武
为深入分析资本市场风险溢出，及时化解金融外源性风险。本文选取2007年1月1日—2020年12月30日中美股票市场主要股指的日度数据，首先基于TVP-VAR模型构建溢出指数研究金融市场之间的风险溢出效应，然后利用Granger因果检验分析动态溢出效应的Granger因果关系，探寻各股票市场变动的Granger原因。研究表明：(1)各市场之间具有较强的关联性，内部风险溢出普遍高于市场间风险溢出，危机时期美股对A股市场的风险溢出较大；(2)2011年与2018年各股票市场之间风险溢出较大，其中2015年和2018年A股为主要的风险溢出方，其他时间内美三大股指为主要风险溢出方；(3)在5%的显著性下，除SPX和IXIC之间的动态净溢出效应不存在Granger因果关系之外，其他各市场动态净溢出效应均互为Granger原因。
[期刊] 新金融
[作者]
贾正晞
本文认为金融危机的爆发为监管资本规则的演进提供外部驱动力，风险计量工具的进步为其提供内部驱动力，而且监管资本规则是伴随风险管理＂螺旋式＂上升发展过程而演进的。本文着重研究了市场风险监管资本规则的演进。首先，论述了其演进满足上述一般规律；其次，分析了市场风险监管资本规则演进的三大特征，即其在与监管资本套利的博弈中演进，市场风险监管资本的覆盖范围在规则演进中不断扩大和内部模型在规则演进中产生重要的协同效应；再次，研究了Ｂａｓｅｌ ＩＶ市场风险监管资本规则的最新进展；最后，分析了我国现行市场风险监管资本规则的主要不足，并对监管机构提出相关政策建议。
关键词：
市场风险 监管资本 螺旋式上升 内部模型
[期刊] 保险研究
[作者]
赵桂芹 吴洪
偿付能力监管的理论依据无疑是资本和风险之间的自然联系。本文采用我国财产险公司2003～2011年的数据,运用三阶段最小二乘法(3SLS),考察我国财产险公司的资本和风险之间是否存在显著的双向影响。研究发现,财产险公司资本比例与承保风险无显著相关关系,资本比例和投资风险之间存在显著的负向相关关系,这说明风险和资本比例之间还没有形成良好的互动关系,使得资本变化不能适时反映风险变化,实施偿付能力监管制度所期望的"风险-资本"互动机制尚未形成。我们还发现,偿付能力充足率对承保风险和投资风险均具有显著正向影响,说明偿付能力水平越高的公司倾向于追求更大的风险承担水平,会增加风险性资产的投资或者风险较高业务...
关键词：
资本比例 风险 偿付能力监管
[期刊] 当代经济研究
[作者]
庞德良 边香顺 张佳睿
股票市场发行阶段中的核准制、退市阶段中的ＳＴ缓冲退市制度、不完善的信息披露要求，以及较弱的行业自律性等，是我国监管制度与西方发达国家成熟股票市场监管制度之间存在的主要差异。我国应从提高投资者专业水平、转换政府角色、加强市场中介信用、发行市场转换至注册制、逐步取消ＳＴ缓冲退市制度等方面来提高股票市场的监管水平。
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
陈荣邦
近年来,我国票据市场取得了快速发展,票据市场不仅成为企业最为便捷的融资、理财场所,还为建立社会信用体系,健全中央银行货币政策的传导机制,推进金融体制改革发挥着积极的作用。但同时,我们又不能不注意到,我国票据市场在步入快速发展的新时期后,也出现了一些亟待研究解决的问题。本文着重分析我国票据市场监管制度的现状和存在问题,并就如何完善我国票据市场营监管制度提出有关建议。
关键词：
票据市场 监管制度 票据融资
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