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[期刊] 投资研究
[作者]
吴崇林 刘杰 黄鑫铭
基于收盘价操纵的价格变化特征,本文构建了收盘价操纵识别模型,并利用2007年-2018年中国A股股票市场的分时交易数据实现了疑似收盘价操纵的监测。利用识别模型甄别的疑似收盘价操纵数据,本文检验了市场操纵与企业创新之间的关系。研究发现,市场操纵抑制了上市公司创新,降低了上市公司下一年度的专利申请总数量和发明专利申请数量。同时,本文发现融资约束程度越大、管理层短视行为动机越强,市场操纵对企业创新的不利影响程度越大。
关键词：
市场操纵 企业创新 融资成本 管理层短视
[期刊] 金融发展研究
[作者]
郑婉清 吴崇林 刘杰
基于收盘价操纵的股价特征，本文构建了收盘价操纵识别模型，并对2008—2020年A股上市公司进行了检测，采用识别模型的甄别结果，实证检验了企业数字化转型对市场操纵的影响。研究发现，企业数字化转型程度的提高能够显著抑制市场操纵行为。企业数字化转型通过提升信息透明度和股票流动性抑制股票市场操纵行为，信息透明度和股票流动性越高，企业被操纵的可能性越低。同时，在信息环境质量低的企业和非国有企业中，数字化转型对股票市场操纵的抑制作用更强。本文从市场操纵角度为理解企业数字化转型的经济意义提供了有益参考，研究结论对治理股票市场非法行为、维护市场公平正义具有重要启示作用。
[期刊] 南方金融
[作者]
吴崇林 林芳宇 刘杰
本文构建了收盘价操纵识别模型，并利用2007-2018年中国A股市场的分时交易数据进行疑似收盘价操纵的检测；在此基础上，实证检验分析师关注对市场操纵的抑制作用，并对信息不对称的影响渠道进行检验。实证结果表明：第一，分析师关注起到了积极的外部监督作用，降低了上市公司的被操纵次数。第二，分析师关注越高，上市公司信息不对称程度越低。同时，中介效应检验结果表明，信息不对称的降低在分析师关注抑制市场操纵中起到了中介作用。第三，投资者情绪高涨时，投资者对基本面信息的忽视程度更高，分析师关注对市场操纵的抑制程度更低。打击市场操纵行为、维护股市正常秩序，需要大力发展证券投资咨询行业，通过提高上市公司信息披露质量、发挥分析师作用等途径降低股市信息不对称，同时完善市场操纵识别体系，加大监管和惩处力度。
[期刊] 南方金融
[作者]
陈筱彦 魏嶷 许勤
本文利用买卖失衡率指标来衡量交易型市场操纵,并建立了一个收盘价操纵的检验模型。实证研究结果表明,沪市收盘时段的股价操纵现象显著多于非收盘时段,从而证实了收盘价被操纵。
关键词：
收盘价 市场操纵 买卖失衡率
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
周伍阳 李攀艺
从中国市场特征出发,总结市场操纵三种可行模式,并采集真实交易的高频数据,筛选出以银行股为标的的模拟操纵案例,通过脉冲相应冲击与方差分解技术对本次案例的操纵模式进行识别。结果显示本案例选择的是间接模式,利用羊群效应推动沪深300指数,建议完善期货与现货信息交流渠道、健全期货与现货协同监管机制等政策手段,防范操纵风险。
[期刊] 现代财经(天津财经大学学报)
[作者]
李志辉 胡心怡 杜阳
市场操纵是一种严重损害资本市场公正的行为。本文基于分时高频交易数据构建了股票市场连续交易操纵识别模型,利用2009—2017年我国A股非金融上市公司的季度数据,探究了专业机构投资者对市场操纵的影响。实证研究发现:专业机构投资者持股比例越高,股票发生市场操纵的概率越小;专业机构投资者通过降低投资者与上市公司的信息不对称、提升上市公司治理水平的路径实现对市场操纵的有效抑制;信息环境好的上市公司,更有助于专业机构投资者发挥作用,并且持股比例高且稳定的稳定型专业机构投资者,发挥抑制作用的效果更好。本文拓展和深化了关于市场操纵的识别研究,并从资本市场投资者结构的角度对防范市场操纵给出了建设性意见。
[期刊] 财经科学
[作者]
向中兴
本文基于行为金融学框架,在Allen和Gale、Chunsheng Zhou和Jianping Mei的研究基础上,以中国的股价操纵事件为研究对象,建立适合中国股市的股价操纵理论模型。研究发现操纵者利用一般投资者的代表性偏差和处置效应等行为偏差,能够完成操纵过程获取操纵利润,并且能够利用一般投资者的代表性偏差而将部分操纵成本转嫁给一般投资者。
关键词：
股价操纵 行为偏差 代表性偏差 处置效应
[期刊] 统计与决策
[作者]
周卫华 刘一霖 潘简
企业创新是推动企业高质量发展的重要动力，而研发操纵导致的税收激励扭曲和创新资源配置效率下降已引起高度关注。文章以2012—2020年我国A股上市公司为研究样本，实证检验管理者能力对研发操纵和企业创新的影响。研究发现：管理者能力的提升能够显著抑制研发操纵行为，由于研发操纵能够显著降低企业创新质量，因此高能力管理者能够通过抑制研发操纵推动企业创新发展。进一步研究显示，在我国实施研发费用加计扣除政策背景下，不同的管理者能力对于研发操纵的抑制表现出一定的异质性，低能力管理者更可能存在机会主义倾向。随着我国税收征管数字化转型与智能化升级的逐步深入，管理者能力对于研发操纵的机会主义倾向能够得到显著遏制。
[期刊] 统计与决策
[作者]
周卫华 刘一霖 潘简
企业创新是推动企业高质量发展的重要动力，而研发操纵导致的税收激励扭曲和创新资源配置效率下降已引起高度关注。文章以2012—2020年我国A股上市公司为研究样本，实证检验管理者能力对研发操纵和企业创新的影响。研究发现：管理者能力的提升能够显著抑制研发操纵行为，由于研发操纵能够显著降低企业创新质量，因此高能力管理者能够通过抑制研发操纵推动企业创新发展。进一步研究显示，在我国实施研发费用加计扣除政策背景下，不同的管理者能力对于研发操纵的抑制表现出一定的异质性，低能力管理者更可能存在机会主义倾向。随着我国税收征管数字化转型与智能化升级的逐步深入，管理者能力对于研发操纵的机会主义倾向能够得到显著遏制。
[期刊] 经济管理
[作者]
姜金玲 李延喜 高锐
如何科学、合理地验证和识别利润操纵行为是会计界需要探讨的一个重要课题。本文从分析上市公司利润操纵的主要手段、相关会计科目与财务指标入手,设计和筛选用于利润操纵识别的指标,在此基础上,选取我国证监会以利润操纵名义查处的35家上市公司及35家对照公司做为研究样本进行实证研究,运用Logistic回归模型构建上市公司利润操纵行为识别模型,识别正确率为80%。
[期刊] 证券市场导报
[作者]
李志辉 陈海龙 魏斌 刘英特
本文以2011―2021年沪深A股上市公司为研究样本，基于日内高频交易数据探究内部控制对股票市场操纵的影响。研究发现，内部控制与股票市场操纵显著负相关，使用Heckman两阶段模型、变量替换等方法检验后，结论稳健。理论分析和机制分析表明，内部控制可通过提升上市公司信息透明度对股票市场操纵产生抑制作用。进一步分析显示，机构投资者持股和独立董事占比等公司治理因素、行政审批和法律法规等制度环境因素可对内部控制与市场操纵之间的关系起到正向调节作用。本文为内部控制制度的实施提供了市场公正层面的理论支持和经验证据，对提高我国股票市场质量具有重要启示作用。
[期刊] 武汉金融
[作者]
胡江华 张宗成
本文从操纵者的个人选择行为出发,通过建立个人选择模型,分析影响期货市场操纵者决策的因素。文章分析了操纵者如何根据成本情况,来决定他们操纵期货市场的程度和成功的概率。通过对当前期货市场操纵的新趋势进行分析,发现了操纵者偏向于跨市场跨国界操纵,偏向于软逼仓和流言操纵。文章最后提出了应对措施:各国监管当局、司法当局和交易所应当联合起来进行监管,对软逼仓和流言操纵现象应当警惕。
关键词：
期货 操纵 成本
[期刊] 投资研究
[作者]
刘小龙 扈文秀
考虑到知情操纵者会利用正反馈交易者的交易特征进行交易操纵的现实情况,本文建立了基于信息与交易的中国股票市场操纵模型。通过分析不同交易者的交易策略,获得了各期的均衡价格与最大操纵收益。进而着重讨论了融资融券的保证金比例和交易者的理性程度等因素对最大操纵收益的影响,并运用数值模拟检验了理论结果。研究表明这些因素对最大操纵收益起到重要的调控作用,在此基础上给出政策建议以有效抑制市场操纵行为。
关键词：
市场操纵 正反馈交易 融资融券 理性程度
[期刊] 企业经济
[作者]
张建锋
股票信息型操纵识别是证券监管部门处罚股票违规交易的主要依据,识别准确率是有效打击操纵行为的核心与关键。基于中国证监会2016年查处的股票信息型操纵案件处罚资料与数据,以上市公司舆情与传播媒体为节点构建了公司舆情网络。网络拓扑结构分析结果表明,公司舆情网络节点与连线数量在信息操纵时期明显较多,网络密度明显偏低。基于逐步逻辑回归构建了股票信息操纵识别模型,实证结果表明:网络密度与点度中心势是识别股票是否被实施信息操纵的主要指标,模型样本内检验准确率为87.14%。依此本文提出三点管理建议:监管资源应向主要监控指标倾向分配;根据证券市场环境动态调整识别模型参数;正确认识股票信息操纵双向效应,适度控制其负向作用。
[期刊] 证券市场导报
[作者]
张孟霞
本文以近期美国国债期货市场一例操纵行为诉讼为着眼点，具体分析名为＂虚假报单操纵（ｓｐｏｏｆｉｎｇ）＂的市场操纵行为类型，即行为人从事期货交易时，以高频交易技术为基础，先在单边进行大量报单，继而在执行之前全部撤销之前的报单，然后在与撤单行为几乎同时地进行反方向的报单，与之前被引诱跟随报单的市场参与者成交。起诉者ＨＴｇ公司用公开数据证明被告在近两年的时间内６９６０次实施同样策略，违反了《多德－弗兰克法》禁止扰乱市场和禁止操纵市场的规定。本案例可帮助我们对高频交易下频繁报撤单行为是否认定以及如何认定为市场操纵行为做进一步思考，对我国期货市场高频交易行为监管提供启示。
关键词：
国债期货 高频交易 虚假报单 市场操纵
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