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[期刊] 上海金融
[作者]
陈崇跃 李凌
《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》施行以来,在推动各类金融机构发现、甄别和报告可疑交易工作上发挥了重要作用。但伴随着证券期货业务的不断创新和发展,证券期货行业在资金结算、交易规则等方面发生的较大变化也导致了该办法部分条款出现无法适应的现象。本文深入分析了当前证券期货业务与交易的实际情况与可能面临的可疑交易情形之间的关系,为进一步修订完善该办法、提高该办法的适应性、有效防范洗钱风险提出相关政策建议。
关键词：
证券期货业 反洗钱 可疑条款
[期刊] 金融与经济
[作者]
雍晨
高频交易是科技与金融结合的产物,是资本市场的创新选择。本文着重论述了高频交易产生的市场风险以及在我国发展和监管中面临的困境,并从主体责任、风险控制、市场监管三方面提出监管建议。通过分析高频交易的现状及对市场的负面效应,本文认为应引入个股动态涨跌幅限制机制和错误撤销机制,避免系统性新风险的发生,修改《证券法》中完善高频操纵的认定,以监管科技应对金融科技,配套建立一套审计追踪系统,完善操纵市场的因果和责任认定。
[期刊] 浙江金融
[作者]
一、浙江证券期货市场改革发展及监管工作概况伴随着市场的发展变化,我国证券期货市场监管体制经历了一个从地方监管到中央监管,由分散监管到集中监管的过程,大致可分为两个阶段。
[期刊] 证券市场导报
[作者]
林雨佳
证券期货市场人工智能交易具有强大的预测分析能力、投资策略制定能力以及敏锐的市场反应能力。与之相适应,刑法对证券期货犯罪的规制重点也应当从交易的行为方式向交易技术转移。鉴于利用人工智能交易可以实施滥用技术优势型市场操纵犯罪行为,刑法有必要对人工智能交易予以规制,并且这种规制利大于弊。规制应当明确区分人工智能交易的正当使用和滥用,并进一步完善操纵证券、期货市场罪的规定。
[期刊] 金融与经济
[作者]
宋名穗 欧阳坚 胡滨
随着证券期货业务领域的不断开拓和深入,非面对面业务已成为其结算的重要组成部分,但是,该业务在给客户提供快捷、便利、高效的金融服务的同时,也成为不法分子利用的工具,给反洗钱工作带来了新的挑战。本文对当前证券期货业领域开展反洗钱非面对面业务的现状、问题进行了探讨与分析,并提出了相关对策和建议,以防范洗钱风险的发生。
关键词：
证券期货业 反洗钱 非面对面业务
[期刊] 财会通讯(学术版)
[作者]
夏怡斐
随着我国资本市场的国际化发展,股指期货的推出是资本市场深化的必然选择。股指期货一直是我国证券市场热议的焦点问题。本文就股指期货推出后对我国资本市场可能形成的影响及市场反应进行了分析,重点是对股指期货规避系统性风险的功能进行实证分析,并通过已得的数据资料对股指期货推出后大盘的走势进行了预测,以期为证券市场投资者提供参考。
关键词：
股指期货 规避系统性风险 走势预测
[期刊] 上海经济研究
[作者]
汪开振
旧中国的证券期货市场是在外国商品和资本入侵的影响下发展起来的.从打破洋人一统天下的局面到掌握自己的市场命脉,从初级散乱的公会组织到高级规范化的交易所,证券期货市场历经波折.
[期刊] 证券市场导报
[作者]
郭文龙
随着我国资本市场向纵深发展,保护证券期货市场秩序免受不法侵害的各种罪名逐步建立,进而形成较为完善的证券期货犯罪防范体系,但我国目前该体系尚处于割裂、静态、平面研究阶段。站在更高的角度将分散的各种犯罪进行集中研究,实质上是将静态的犯罪防范体系"盘活"的重要方法。经济学上的价格理论与供求关系理论正是打开这一全新领域的钥匙。
[期刊] 证券市场导报
[作者]
戴文华 刘云清
证券期货行业已成为高度IT依赖性的行业,信息技术发展及信息技术安全问题始终是行业的存在与发展基础。然而,由于市场的快速发展与技术的持续跟进总是存在着互动差距,一个在业务与技术之间良性循环的技术生态环境仍亟待从IT制度设计、IT治理环节和IT文化实践等多个方面予以重视和推动。本文从行业信息技术发展中遇到的几个问题着手,探讨了这些问题产生的根源和影响,也提出了解决问题的基本思路,其主要的着眼点仍然在于建立行业良性技术生态环境所需要的各种制度准备和技术准备,并希望这些问题的提出与探讨能引起全行业的关注与讨论,以尽快找到最佳的解决路径。
[期刊] 经济体制改革
[作者]
周雪梅
由于评级机构对次级债众多新产品的信用状况和特点认识不足,对次级债产品的评级模型缺乏历史数据的检验,加之评级机构经营模式中的利益冲突在一定程度上影响风险控制效果等,一场涉及美国众多金融机构的次级债危机正在全球蔓延,并逐步演变为一场全球信用危机。对此,应重新审视美国信用评级机构运营机制的固有缺陷,并引以为鉴,采取相应措施规范我国信用评级业的发展:一是大力发展评级业,提高信息的透明度;二是加强对评级对象信用风险的研究;三是不断完善评级机构内容风险控制机制;四是加强对信用评级业的监管。
[期刊] 证券市场导报
[作者]
李强
英国和美国在证券期货行业反洗钱具体制度规定方面存在着担保、政治敏感人物、信赖其他金融机构的规定、共用账户、可疑交易报告、档案保存、保密与豁免、洗钱法的司法实践等等区别。我国应该借鉴其经验和教训,在证券、期货相关的反洗钱法律法规和指引中补充和完善共用账户、信赖其他金融机构、尽职调查措施无法完成的处理、可疑交易与大额交易报告、政治敏感人物及泄密罪的豁免等规定。
[期刊] 证券市场导报
[作者]
陈煜
交易型操纵行为的主观认定不适用于欺诈行为理论,因此无法回避人为价格的界定与验证问题。从美国《商品交易法》的立法与实践来看,非市场化行为扰乱市场供需并"触发"人为价格,可以作为交易型操纵行为主观认定的法律依据,但是在实践中仍需要进一步区分触发人为价格的具体情形。因此,建议构建和运用"触发—目标"因果关系规则,区分"触发行为"类型并测定人为价格的主观成因,以加强对交易型操纵行为的监管与规制。
关键词：
交易型操纵 人为价格 非市场化交易
[期刊] 证券市场导报
[作者]
陈煜
交易型操纵行为的主观认定不适用于欺诈行为理论,因此无法回避人为价格的界定与验证问题。从美国《商品交易法》的立法与实践来看,非市场化行为扰乱市场供需并"触发"人为价格,可以作为交易型操纵行为主观认定的法律依据,但是在实践中仍需要进一步区分触发人为价格的具体情形。因此,建议构建和运用"触发—目标"因果关系规则,区分"触发行为"类型并测定人为价格的主观成因,以加强对交易型操纵行为的监管与规制。
关键词：
交易型操纵 人为价格 非市场化交易
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