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[期刊] 中南财经政法大学学报
[作者]
杨蓉 宋永新
证券市场监管是有成本的 ,包括直接成本 ,间接的成本 ,由于存在监管成本 ,在追求理想的监管目标时必须考虑监管成本的因素。证券市场监管并非监管程度越严格越好 ,适度的监管能使市场的收益与成本差达到极大值 ,最大程度地促进市场的发展 ,而监管程度过低或过高都不利于证券市场资源的最佳配置。
关键词：
直接成本 效率损失 证券市场效率
[期刊] 上海财经大学学报
[作者]
郝旭光
本文基于对监管部门、基金公司、券商、上市公司等进行问卷调研的数据,对我国证券市场监管效果进行了实证分析。实证分析的结论是,我国证券市场监管效果较差,被调查者对监管效果不满意的原因是证券市场中,违法违规行为比较普遍、市场暴涨暴跌以及没有很好保护中小投资者的利益。文章最后提出了一些监管政策建议。
关键词：
证券监管目标 监管效果 监管政策评价
[期刊] 财经科学
[作者]
郝旭光 韩松 马俊 贺小刚
通过建立证监会、上市公司之间的博弈模型,分别利用一般的静态博弈和委托-代理模型研究其策略影响和监管效果。分析结果表明,上市公司出于自身利益最大化的目的,决定是否造假的因素有公司自身的财务状况、造假的预期收益和被查处的预期损失、证券市场造假的环境等。监管者实际监管的强度和对违规行为处罚的力度对于上市公司违规行为有着非常大的影响。
关键词：
监管有效性 博弈论 均衡 激励相容
[期刊] 现代日本经济
[作者]
金明
日本证券市场历经百年动荡与磨炼,其顺应市场需求的证券监管制度多次变迁保证了证券市场的健康发展。本文以日本证券市场监管体制的历史演变及监管法律制度变迁为依托,构建基于成本收益的博弈模型,对日本证券市场的改革与发展进行博弈分析。1868~1945年日本无专门证券监管阶段的"囚徒困境",导致了同时期日本证券市场监管的低效率;而1998年后金融厅统一监管时期监管体制的全面改革及市场规则设置使证券市场运营趋向均衡状态,证券市场健康良性运转。由此,我国应选择性借鉴日本证券监管体制改革的成功经验,进行大部制改革、遵循"适合性原则"、建立多层次证券法律体系、发展混业经营并寻求市场干预和政府干预相结合的最佳点,...
[期刊] 现代管理科学
[作者]
张启銮 刘知强
在目前我国会计审计监管环境下,通过对委托人(上市公司管理层 )、会计师事务所(注册会计师)、中小投资者三方的博弈假设,构造三方博弈模型,分析三方博弈均衡,以期为我国证券市场股票即将全流通,要求加强保护中小投资者呼声的环境下采用何种会计监管、审计监管模式提供理论参考。
关键词：
会计监管 审计监管 博弈 粉饰会计报表
[期刊] 南方金融
[作者]
何问陶 路志刚
中国证券市场历经10多年的发展,其中的违法违规现象屡有发生。人们普遍认为加大执法力度,严处违规者就可以从根本上遏止这种造假成风、违法违规现象泛滥的势头。本文通过对一个简单的博弈模型的分析,指出加大执法力度可以在短期内减少违规的发生,但要从根本上解决违规问题,需要制订一套考核证券监管工作的指标体系,加强对监管者的监管与约束,从而真正提高监管的有效性。
关键词：
证券市场 金融监管 再监管
[期刊] 证券市场导报
[作者]
张育军
本文是本刊主编张育军博士2001年7月向哈佛大学肯尼迪行政学院举办的“中国金融改革研讨会”提交的论文。该文写作的背景是,2001年初,作者访问哈佛大学期间与部分教授座谈时,他们对我国证券市场的监管能力和效率比较困惑并提出了一些质疑。为了解释和回答他们的疑问,作者撰写了此文。时间过去了二、三年,本刊在编辑此文时仅做了部分删节,基本保持了论文的原貌。
[期刊] 管理世界
[作者]
郝旭光 朱冰 张士玉
本文通过对监管部门和其他市场参与者进行调查问卷,系统评价了证券市场监管政策的效果,且基于数据挖掘中关联规则的方法,建立监管失效原因模型,分析监管失效的深层次原因。实证结果发现:市场参与者对监管部门的总体监管效果评价较低,且对近年来监管部门颁布的代表性政策的满意度低于60%,具体表现为政策的前瞻性、严密性和综合性较差。通过模型分析发现监管部门在监管过程中形成了"理念—政策—效果"三层面体系:由于监管部门对监管理念即对证券市场的本质和监管目标的认识存在偏差,导致监管部门对证券市场存在的问题缺乏清醒、深刻的认识,在监管过程中违背了"三公"原则,进而导致监管部门在制定相关政策时"考虑不全面,措施不配套...
[期刊] 上海金融
[作者]
李凤雨
高频交易在欧美发达证券市场已经非常活跃,并促进了市场的有效性,但对其仍然褒贬不一。高频交易固然存在一些风险,但是市场的需求推动其不断获得交易商的青睐。虽然我国目前证券市场状况限制了高频交易的发展,但是,未来的市场竞争必然要求监管部门改革证券市场交易制度,放开对高频交易的管制。因此,借鉴欧美发达国家的监管经验,制定监管的法律标准,引导高频交易对证券市场发挥积极作用。
关键词：
高频交易 流动性 市场风险 程序化交易
[期刊] 改革与战略
[作者]
袁旭峰
一、证券监管的外部环境不容乐观 1.法律环境有待健全。 从监管的法律环境看,我国的法规不健全以及法规之间不能协调配合,致使监管部门很难对证券市场的违法行为进行定性。考察发达国家的法律协调,据国际证券委员会组织(IOSCO)的文件表明,高效率的证券法规必须有一个统一的法律框架进行支持,所涉及的方面主要有:(1)公司法:公司结构;董事和管理者的义务;影响控制权交易的法规;关于证券发行与承销的法规;对投票决策有重要影响的证券持有者
[期刊] 会计研究
[作者]
黎文靖
本文选取会计稳健性作为衡量会计信息质量指标,运用股票收益模型和盈余持续性模型来考察深沪证券交易所设立的诚信档案制度对上市公司会计信息质量的改善程度,籍此评价政府有关机构对我国证券市场会计监管措施的效果。研究结果表明:诚信档案制度对我国上市公司的会计信息质量提高具有一定的促进作用,但作用效果并不十分显著。这说明,我国政府部门对证券市场实施的一系列会计监管措施,在一定程度上能够发挥作用,从而达到缓解会计信息失真,完善市场机制的目的。
关键词：
会计监管 会计信息质量 稳健性 诚信档案
[期刊] 世界经济文汇
[作者]
刘云斌 葛飞燕 董军
中国的证券市场从无到有,经过十几年的发展,至今取得了长足的进步。应该说,成绩是显而易见的。但不容乐观的是,我国的证券市场仍然很不成熟,极不规范。上市公司弄虚作假,欺骗上市;机构大户违规联手,操纵市场;信息披露视同儿戏,配合炒作;小股东权益屡屡遭受侵犯……种种现象表明,对证券市场的监管力度还远远不够,监管的有效性也急待加强。
[期刊] 财经理论与实践
[作者]
郝旭光 郑丽娟 陈继蒋 陈颖
由于我国证券市场发展尚未成熟,同时因为我国的特殊经济模式,监管在维护证券市场稳定发展方面起了很重要的作用。但是,由于我国监管体系的不完善,信息的不透明和不对称性会产生投机行为,中小投资者往往就成为股市博弈的牺牲品。因此,本文将通过对市场过热和市场低迷两种情况下,监管者颁布政策和中小投资者投资行为之间的博弈过程进行分析,以求规范股市投机行为,维护各方利益均衡,达到市场稳定发展。本文的分析表明监管者和中小投资者的均衡策略主要取决于其得到的效用和付出的成本,在不同的临界值下存在不同的均衡结果。最后针对本文的结论和我国的实际情况,提出了相应的建议。
关键词：
证券市场 监管者 中小投资者 博弈均衡
[期刊] 华东经济管理
[作者]
曾宝华
中国证券市场上诸多混乱现象的出现使证券市场的健康发展备受困扰,证券市场监管陷入困境之中。证券市场监管陷入这些困境的直接原因在于政府监管承载过重,范围过宽,导致力不从心;法律监管执法不力,推脱责任,导致威慑失效;自律监管力量微薄,碌碌无为,形同虚设;社会监管不遗余力,但是茫然无助,效果有限。证券市场监管陷入困境的最根本原因是证券市场的制度性扭曲。
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