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[期刊] 当代财经
[作者]
李进安
收益和风险问题是证券公司经营过程中需要考虑的两个主要问题;承担风险是获得收益的代价,有效地管理风险才能保证公司的正常收益。因此,证券公司的风险管理能力是其核心竞争能力的重要组成部分。从抓好制度建设的角度来进行风险管理,包括以下内容:架构风险管理的组织平台,构建立体、交互式的风险管理框架;构建以VaR为核心的风险管理监控体系;建立各经营业务之间的防火墙;引入“危机管理”理念,积极构建券商风险预警体系;实施全面风险管理,培育全员风险管理文化。
关键词：
证券公司 风险管理 制度建设
[期刊] 中央财经大学学报
[作者]
韩嫄 孙峰
在现实经济生活中，由于市场变幻莫测、竞争日趋激烈，任何经济主体都会面临种种来自政治、经济和经营环境的变化带来的风险，证券业也是如此。当前我国证券业正面临着因体制、社会信用环境、人员素质、监管不力等因素造成的风险。因此，强化风险管理是证券公司面临的重要课题
关键词：
证券公司,风险管理,内部控制,监管,自律
[期刊] 西南金融
[作者]
林楠 蒋淑怡
近年来,中国证券公司的经营绩效不断下降,利润梯级下滑,内部控制问题突出展现,整体实质竞争力严重不足。本文认为,中国证券公司制度体系的人治缺陷是造成以上问题的根本原因之一。现阶段研究中国证券公司制度体系的人治缺陷及其再造和完善是提升中国证券经营行业竞争力的关键环节,也是促进中国证券市场健康稳定发展的必需路径。
[期刊] 经济体制改革
[作者]
唐宪
建立证券公司信息披露制度能够为证券市场交易主体的安全交易提供条件,能够使市场交易主体实际处于平等地位,有助于提高证券公司的经营效益并对其降低风险具有指引作用。要真正发挥证券公司信息披露制度对我国证券市场的功能和作用,需要从立法、执法、司法等各个方面建立相关的法律制度体系。
关键词：
证券公司 信息 披露
[期刊] 浙江金融
[作者]
陈昊
２０１６年６月１６日，证监会正式公布《关于修改〈证券公司风险控制指标管理办法〉的决定》。本次修订旨在结合新形势下的风险管理需要，完善以净资本和流动性为核心的风险控制指标体系，提升风险控制指标的持续有效性，推动证券公司稳定健康发展。本文就本次修订内容进行专题研究，对修订可能造成的影响进行探讨，并提出证券公司风险控制应对策略。
关键词：
证券公司 风险管理 指标体系 修订
[期刊] 世界经济文汇
[作者]
余辰
(一)证券管理体制的类型世界各国由于国情不同,证券管理简繁不一,其管理方式也可谓五花八门。但就其管理体制而言,大体就来可分为集中型、自律型和中间型三种。一、集中型管理体制集中型管理体制是指政府通过制订专门的证券市场管理法规,并设立全国性的证券管理监督机构来实现对全国证券市场的集中统一管理。集中型管理体制的代表是美国。此外,加拿大、日本、菲律宾、南朝鲜、台湾、巴基斯坦、印尼、墨西哥、以色列、尼日利亚、埃及、土耳
[期刊] 审计与经济研究
[作者]
张怡
按照国际清算银行(BIS)颁布的新资本充足率规范,以49个中国证券公司实际自营投资组合为样本、采用基于VaR的内部模型法,估算各证券公司自营投资的市场风险和应计提资本,并以之检验中国证券公司新老资本监管制度的有效性。实证结果显示:改革后的2006版资本监管制度比老制度有所改善,但对风险的反映不如内部模型法准确,中国监管制度改革的方向应是采用内部模型法。因主要品种风险调整比例设置偏低,新制度平均低估证券公司自营风险29%,建议监管规则调整上海180指数股票、ST类股票、基金、企业债、可转债等品种的风险调整比例。
[期刊] 证券市场导报
[作者]
陈共炎
证券公司内部控制核心是会计控制,重要目标是风险控制。会计作为风险控制的基础和手段,对证券公司风险控制具有非常重要的意义。本文分析了我国证券公司会计制度演进的状况,探讨了国内券商与海外投资银行的主要差别及如何进一步发挥会计的作用。
关键词：
证券公司 会计制度 风险控制
[期刊] 金融与经济
[作者]
李银珠
金融风险管理对所有金融机构的经营管理者而言都是一个极其重要的课题；对投资银行家来说，更是贯穿其业务经营的一个永恒话题。李银珠同志在《中国证券公司的风险管理》一文中，首先解释了证券公司的风险分类和成因；其次，提出了从建立证券公司风险管理组织体系到建立健全证券公司内部风险控制制度以及运用风险管理的技术工具等一系列对策意见。
[期刊] 现代管理科学
[作者]
徐子庆
证券公司是资本市场中最重要的中介机构,证券公司的风险管理水平直接关系到证券市场能否健康发展。2002年以来,我国股票市场的下跌导致了证券公司经营风险不断暴露。文章通过对我国证券公司各类经营风险的系统分析,结合发达国家证券公司风险管理的成熟经验,提出了我国证券公司风险管理的一些具体建议。
关键词：
证券公司 风险管理
[期刊] 现代管理科学
[作者]
俞时权 胡翠华
文章着眼于研究如何借助商务智能(BI)系统为风险管理技术方法的计算与形象化展现提供帮助。通过对我国证券公司风险管理的业务、技术问题分析,文章给出了风险管理技术方法的雷达网状图,提出了我国证券公司风险管理BI系统设计框架,并对系统建设中数据格式的标准化、逻辑模型设计、自适应性等关键问题进行了探讨。
[期刊] 中国劳动
[作者]
刘文华 刘贞科
处理好政府与市场的关系，既是经济体制改革的核心问题，也是行政体制改革的核心问题。清单管理作为一种管理的方式和手段，在经济体制改革和行政体制改革中显示出了巨大的优势，但也不可避免地与现行法律法规和行政管理方式存在一些冲突。因此，必须建立协调统一的清单管理目录，正确处理好清单管理与依法行政的关系，进一步强化清单管理的法律责任，才能实现清单管理制度的良性运行。
关键词：
人力资源社会保障 清单管理
[期刊] 财会通讯
[作者]
张静亚 李晓静 聂广礼
证券承销业务是证券公司最为基础、最核心的业务活动之一，其高风险高收益的特征一直备受各家证券公司与管理层的重视。基于我国新一轮新股发行制度改革以及市场化发展，本文针对证券公司承销业务的内部控制与风险管理水平，指出证券公司承销业务存在市场风险、法律合规风险、市场发售与审核风险以及操作风险，并从风险规避的角度，依据相关政策调整、境外投资银行的内控借鉴、我国证券公司内控等方面提出了建议。
关键词：
证券公司 承销业务 风险 新股发行
[期刊] 会计之友
[作者]
林琳
风险管理水平和效率对公司内部控制、公司绩效和公司价值有着积极影响。然而，我国多数企业风险管理尚处于风险管理工作初级阶段，缺乏对各种风险的整合、统一、全面管理。为提高上市公司风险管理的有效性，针对２００７—２０１３年间上市公司制定并对外披露的《风险管理制度》进行解析，研究其存在的不足，提出完善上市公司全面风险管理制度建设的对策建议。
关键词：
风险管理 上市公司 公司价值
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