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[期刊] 中央财经大学学报
[作者]
韩嫄 孙峰
在现实经济生活中，由于市场变幻莫测、竞争日趋激烈，任何经济主体都会面临种种来自政治、经济和经营环境的变化带来的风险，证券业也是如此。当前我国证券业正面临着因体制、社会信用环境、人员素质、监管不力等因素造成的风险。因此，强化风险管理是证券公司面临的重要课题
关键词：
证券公司,风险管理,内部控制,监管,自律
[期刊] 当代财经
[作者]
李进安
收益和风险问题是证券公司经营过程中需要考虑的两个主要问题;承担风险是获得收益的代价,有效地管理风险才能保证公司的正常收益。因此,证券公司的风险管理能力是其核心竞争能力的重要组成部分。从抓好制度建设的角度来进行风险管理,包括以下内容:架构风险管理的组织平台,构建立体、交互式的风险管理框架;构建以VaR为核心的风险管理监控体系;建立各经营业务之间的防火墙;引入“危机管理”理念,积极构建券商风险预警体系;实施全面风险管理,培育全员风险管理文化。
关键词：
证券公司 风险管理 制度建设
[期刊] 金融与经济
[作者]
李银珠
金融风险管理对所有金融机构的经营管理者而言都是一个极其重要的课题；对投资银行家来说，更是贯穿其业务经营的一个永恒话题。李银珠同志在《中国证券公司的风险管理》一文中，首先解释了证券公司的风险分类和成因；其次，提出了从建立证券公司风险管理组织体系到建立健全证券公司内部风险控制制度以及运用风险管理的技术工具等一系列对策意见。
[期刊] 现代管理科学
[作者]
徐子庆
证券公司是资本市场中最重要的中介机构,证券公司的风险管理水平直接关系到证券市场能否健康发展。2002年以来,我国股票市场的下跌导致了证券公司经营风险不断暴露。文章通过对我国证券公司各类经营风险的系统分析,结合发达国家证券公司风险管理的成熟经验,提出了我国证券公司风险管理的一些具体建议。
关键词：
证券公司 风险管理
[期刊] 浙江金融
[作者]
陈昊
２０１６年６月１６日，证监会正式公布《关于修改〈证券公司风险控制指标管理办法〉的决定》。本次修订旨在结合新形势下的风险管理需要，完善以净资本和流动性为核心的风险控制指标体系，提升风险控制指标的持续有效性，推动证券公司稳定健康发展。本文就本次修订内容进行专题研究，对修订可能造成的影响进行探讨，并提出证券公司风险控制应对策略。
关键词：
证券公司 风险管理 指标体系 修订
[期刊] 企业经济
[作者]
于慧琴
合规风险管理是企业全面风险管理的重要组成部分。近几年国内证券公司违法违规事件频发,系统性风险集中显现,与合规管理机制缺失密不可分。文章分析了合规风险管理中存在的问题,并就此提出在健全合规机构和合规队伍、建立全面的风险监控系统、建立完备的合规绩效考核、合规问责、诚信举报制度、开展合规文化教育等方面的相应措施。
关键词：
合规风险 合规管理 合规文化 合规机构
[期刊] 中央财经大学学报
[作者]
张泽晓
本文从分析证券公司全面风险管理的定义入手,梳理出证券公司全面风险管理所包含的框架,在此基础之上,分析了我国证券公司风险管理实施平台、风险管理过程和风险管理监管等现状。最后,提出了我国证券公司实施全面风险管理的策略。
关键词：
证券公司 全面风险管理 内部控制
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
胡润敏
目前,我国证券公司主要存在公司治理结构失衡、内控制度不规范、不良资产比重过大、资本规模偏小、业务单一、业务结构趋同、人才缺乏等问题。根据我国证券公司风险状况,宏观控制应着重从资本监管、人员监管、信息披露制度、行业资信评级制度、证券公司保险制度、市场退出机制等方面抓起。
关键词：
证券公司 风险管理
[期刊] 经济体制改革
[作者]
张婷
发展多层次资本市场被列为2013年证券市场发展的头等大事。在现有柜台市场产品发展成熟的基础上,证券公司必将推出相对较为复杂的衍生品业务,如期权业务。本文分析了证券公司开展柜台市场期权业务存在的风险,并就建立相应的风险管理措施提出了关于制度保障、组织保障、技术保障方面的建议。
关键词：
证券公司 柜台市场 期权业务 风险管理
[期刊] 证券市场导报
[作者]
冯玉明 刘娟娟
全面、有效的风险管理是现代金融机构获得成功的一个重要因素。而要对风险进行全面有效的管理,就必须有与之相适应的组织架构作为保障。本文从全面风险管理的内涵出发,并借鉴美国投资银行的经验,结合我国证券公司的现状,对国内证券公司如何建立一个相对科学的风险管理组织架构进行了探讨并提出了一些建议。
关键词：
风险管理 组织架构 证券公司
[期刊] 企业经济
[作者]
饶杰
证券公司的风险管理和控制一直是政府监管部门和证券公司关注的重点。我国证券公司风险主要有四种类型。针对目前我国证券公司风险管理现状,应积极做好以下几个方面的工作:一、建立有效的风险管理制度;二、建立合理组织,构筑多层风险控制防线;三、借鉴国际风险指标量化方法,全程监控全面风险管理过程;四、大力运用信息技术,提高风险管理技术水平。
关键词：
证券公司 风险管理 控制体系
[期刊] 金融发展研究
[作者]
邓小勇
自券商创新大会以来,证券公司创新业务迅速发展,证券行业迎来了从传统业务向创新业务转型的新机遇。但是,在新业务发展和新产品推出的同时,合规风险管理也暴露出一些问题。合规风险管理的职责不清、独立性不强、方式单一等问题制约了我国证券公司合规风险管理的有效性。因此,充分认识业务创新与合规风险管理的关系,熟悉创新背景下合规风险的特征,构建"大合规"系统,有助于提高证券公司合规风险管理水平,为创新业务发展保驾护航。
关键词：
金融创新 合规风险 “大合规”系统
[期刊] 金融与经济
[作者]
陈游
本文对美国金融危机的发生进行了反思,总结了多家华尔街投资银行在金融危机中走向困境的教训,提出了完善我国证券公司风险管理的建议。
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