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[期刊] 上海金融
[作者]
张悦
我国融资融券业务开展多年,虽有一定进展,但实践中也存在部分业务操作与《公司法》、《证券法》以及其他相关规定的兼容与契合问题,比如上市证券公司开展该业务的特殊性、限售股相关政策的衔接,上市公司董、监和高管交易限制等问题。解决问题的现实途径,是在实践中对原有立法从立法目的到具体适用形成正确的、统一的市场认识,从而排除原有立法对融资融券制度不应有的束缚。
关键词：
融资融券 名义持有 账户
[期刊] 对外经贸实务
[作者]
李国安
融资租赁是一种由三方当事人和两个合同构成的特殊交易方式,即由出租人根据承租人提出的条件和要求,与供货商订立购买合同,买进承租人所需的设备,并与承租人订立租赁合同,在约定的期间内将租赁物交由承租人使用,以收取租金的方式分期收回货款、利息和其他费用。出租人和承租人位于不同国家的融资租赁交易即为国际融资租赁。
[期刊] 财会月刊
[作者]
张春红
融资融券,是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动。在融资交易中,客户从证券公司借入资金购买证券,到期归还资金并支付利息;在融券交易中,客户从证券公司借入证券卖出,到期归还证券并支付利息。笔者认为2010年在沪深两市开始交易的融资融券业务符合交易性金融负债定义,应作为交易性金融负债核算。例:甲公司2012年4月1日向证券公司融入某公司股票15 000股进行出售,每股市价16元,相关交易费用1 000元,融券年利率为5%。2012年6月30日,股票每股市
[期刊] 金融与经济
[作者]
李立新 齐萌
当前国内证券业面临着对外开放,整个证券业正经历着残酷的行业洗牌。未来,随着融资融券业务的开展,证券业的自律管理显得尤为重要。文章结合世界发达国家的证券业自律管理机制,在比较分析证券业自律管理的优势在于广泛性、灵活性、专业性和低成本、高收益、高效率的基础之上,针对融资融券业务中各证券业自律管理组织的权责,探讨其自律管理的主要内容和加强对策,对推动我国证券业健康发展具有现实意义。
关键词：
证券业 自律管理 证券业协会 证券交易所
[期刊] 证券市场导报
[作者]
邱永红
2006年6月30日,中国证监会发布了《证券公司融资融券业务试点管理办法》,为我国融资融券业务的开展提供了具体的法律依据。《管理办法》在构建融资融券的担保制度时,充分借鉴了美国等国家和地区的做法,创造性地引入了让与担保。然而,当前我国法律尚未确立让与担保制度,这就导致了我国按照让与担保模式设定的融资融券担保制度陷入了法律困境。本文试以境外市场的成功经验为借鉴,探讨我国现行融资融券担保制度法律困境的解决思路。
关键词：
融资融券 让与担保 法律困境
[期刊] 金融与经济
[作者]
张悦 陈小宝
实践中融资融券交易的构造十分复杂,证券公司与其客户之间存在着借贷关系、担保关系和证券经纪关系。融资融券合同签订时,证券经纪关系发生,信托合同成立,借贷预约关系发生,但担保关系、借贷关系未发生;此后,客户提交保证金,担保关系(以担保为目的的信托关系)发生;客户进行了融资融券交易,形成客户对证券公司的债务,则借贷关系发生。
关键词：
融资融券 消费借贷 担保 信托
[期刊] 证券市场导报
[作者]
何艳春
融资融券交易的法律构造十分复杂,客户因买卖证券而借贷(融资融券),因借贷而担保,因担保而信托。针对融资融券交易的特点和需求,设计高效、便捷的、符合融资融券交易运行规律的担保制度,对于确保融资融券交易健康、稳定运行具有非常重要的作用。《证券公司监督管理条例》以法制创新适应市场创新,规定了证券公司融资融券业务规则,奠定了证券用交易制度的法律基础,确认了信托让与担保这一非典型的担保制度。本文分析了在融资融券交易中引入信托让与担保制度的必要性,并对担保方式确立、授信账户设置、信托行为主体的合法性等问题进行了论证。
关键词：
融资融券 信托责任 让与担保 交易制度
[期刊] 西南金融
[作者]
中国人民银行眉山市中心支行课题组 李玉辉 李洋
[期刊] 中央财经大学学报
[作者]
史树林
我国保险法研究尚处于发展阶段,有关保险合同问题的认识比较混乱。本文针对争论比较多的保险合同的特征、保险合同中的要约与承诺、保险合同的形式以及保险利益等四个问题展开分析和讨论。文中充分利用了已有的研究成果,通过对比发现一些问题,并结合司法实践对相关问题进行再认识,从而提出了一些新的观点。
关键词：
保险合同 要约和承诺 合同形式 保险利益
[期刊] 中国金融
[作者]
开昌平
融资融券是完善证券市场交易机制的基础性制度安排,特别是融券业务把做空机制引入股票市场,将改变市场定价机制和交易行为,无论是对各参与主体还是股票市场都将产生深远的影响
[期刊] 证券市场导报
[作者]
杨光
以账户体系为出发点最有助于界定融资融券业务担保物法律性质,对此理论界和实务界存在不同观点,核心问题在于对资金、证券"所有"与"占有"的界定存在争议。资金、证券账户体系都经历了由直接持有向间接持有、由自行保管向分散保管再向集中保管的演进,投资者对账户所享有的权利也发生了改变。但我国融资融券业务账户体系通过"担保账户+二级账户"的方式实现了资金、证券所有权与占有的分离,其担保法律关系的性质是最高额质押法律关系,担保物法律性质应界定为最高额质押物。
关键词：
融资融券 担保物法律性质 最高额质押
[期刊] 高等教育研究
[作者]
张蕾 杨艳 张淑玲
中外合作办学是我国教育体制改革中出现的新的办学形式。从北京地区的情况看 ,中外合作办学尽管发展迅速 ,但仍存在许多涉及办学目的、学历、税、外汇及办学主体法律地位等方面的法律问题。本文在分析这些问题的基础上 ,提出了完善我国中外合作办学法律制度的法律建议
关键词：
中外合作办学 法律问题 法律建议
[期刊] 金融论坛
[作者]
李虹
融资融券在我国并非一种崭新的业务类型。在2006年证监会出台《证券公司融资融券业务试点管理办法》之前我国已经存在着融资融券交易。此前的证券信用交易大部分是以银行间债券为质押获取资金。该管理办法在融资融券担保问题上没有采用质押等典型性担保方式,而是规定了"让与担保"的方式来保障券商的结算交收风险。但是,由于证券让与担保实际上是一种流质契约,并违反了物权法定原则,从而与现有的民商事基本法律规则以及基本法理存在明显冲突,因此面临着合法性缺失问题。
关键词：
融资融券 让与担保 合法性
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