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[期刊] 经济经纬
[作者]
臧冬斌
作者通过实证分析与理论探讨,认为:我国政府主导型的证券监管模式对控制内幕交易是无效的,但我们在短期内又无法建立内幕交易私权救济制度,只能完善现有的监管体系;中国证监会应正确运用其宏观调控职能与微观监管职能,赋予证监会“准司法权”是不合适的。
关键词：
内幕交易 成因 法律规制 监管体系
[期刊] 浙江金融
[作者]
汪炜 许永杰
证券市场在筹集资本、优化资源配置、提高经济效益等发面发挥了巨大作用,但也存在不少问题,如:证券投机、市场操纵、内幕交易、欺诈客户等行为。这些行为严重损害了中小投资者的利益。内幕交易是证券市场中最严重的一种欺诈,据统计,在证券市场上,大约80％的违法案件与内幕交易有关,大约80%的违法交易金额与内幕交易有关。然而,我国对内幕交易追究法律责任的案例非常少,追究内幕交易的民事责任更是空白。
[期刊] 浙江金融
[作者]
王小丽
在资本市场企业并购重组活跃环境下,内幕交易这一资本市场"痼疾"不断呈现出新动向,如行为加剧化、主体多元化等。内幕交易新动向的法律成因主要在于现行法律法规对内幕交易规制的缺陷,即内幕交易法律责任的不力、内幕信息认定标准的不足、内幕交易取证的不易以及上市公司内部控制信息披露机制的不健全。因此,应立足于这些缺陷,完善内幕交易的法律规制,以维护资本市场的健康发展。
关键词：
内幕交易 并购重组 新动向 法律规制
[期刊] 证券市场导报
[作者]
范黎红
我国信用违约互换(CDS)市场尚处于起步阶段,而CDS市场与内幕交易存在天然的密切联系。债权人、承销商等相关合同主体对手方利用内幕信息"裸持"CDS进行投机性交易,会损害债务人的信息权利、CDS市场的交易公平性以及市场效率。CDS市场与股票市场相比有其特殊性,传统内幕交易规则用以规制CDS市场将面临一些适用困境。为此,必须视情况扩大证券法反欺诈条款的适用,约束债权人、承销商等相关合同对手方对债务人内幕信息的利用,完善CDS市场信息披露制度并强化金融机构内部防火墙。
[期刊] 中国注册会计师
[作者]
郭丹
内幕交易是资本市场中的交易主体利用职务、职业或者特殊关系获得尚未公开的内幕信息进行证券交易,从而获取不法利益或减少其损失的行为。股票内幕交易包括基于内幕信息交易股票、怂恿他人交易股票、泄露内幕信息给他人等表现形式。股票交易主体通过内幕交易获取的暴利是建立在其他投资人损失的基础上的。根据国内外学者的实证研究,上市公司的股价常常在重大信息披露前即出现较大波动,
关键词：
内幕交易 注册会计师 股票交易 法律体系
[期刊] 上海金融
[作者]
李旭东
本文考察在我国现有法律制度环境下,打击内幕交易法律法规的颁布对股票市场效率的影响。本文首先借鉴时变自相关系数方法,分别选择沪深300指数、上证综合指数和深圳成分指数三个指数样本数据测度了我国股票市场的市场效率。在此基础上,一方面运用非参数Pettitt突变检验方法,检验了我国市场效率在打击内幕交易法律法规颁布后是否存在突变;另一方面运用非参数Mann-Kendall方法,对法律法规颁布后1天、10天和20天的市场效率变化进行了更细致的分析。研究结果表明,打击内幕交易法规的颁布提升了我国上海和深圳两个股票市场的效率,而且更重要法律法规颁布的提升效果更显著。这说明打击内幕交易法规在维护股票市场公平的同时,也提升了股票市场效率。
[期刊] 证券市场导报
[作者]
郑晖
2016年12月6日美国最高法院对萨尔曼案最终裁决,维持1983年Dirks案确立的认定泄密型内幕交易泄密人法律责任的个人利益标准,平息了美国泄密型内幕交易法律责任认定标准上存在的争论,堪称内幕交易判例法发展史上又一里程碑式裁决。个人利益标准虽非完美,但对促进基于正当理由泄露内幕信息仍有积极意义。我国有关泄露内幕信息的法律规定较美国更为严厉,主要原因在于我国当前内幕交易仍猖獗,客观上需要严刑峻法。
[期刊] 证券市场导报
[作者]
郑晖
2016年12月6日美国最高法院对萨尔曼案最终裁决,维持1983年Dirks案确立的认定泄密型内幕交易泄密人法律责任的个人利益标准,平息了美国泄密型内幕交易法律责任认定标准上存在的争论,堪称内幕交易判例法发展史上又一里程碑式裁决。个人利益标准虽非完美,但对促进基于正当理由泄露内幕信息仍有积极意义。我国有关泄露内幕信息的法律规定较美国更为严厉,主要原因在于我国当前内幕交易仍猖獗,客观上需要严刑峻法。
[期刊] 金融论坛
[作者]
朱亚
在商业银行股权多元化及经营综合化步伐加快的背景下,关联交易问题日益突出,并逐渐引起了监管部门的重视。关联交易具有二重性,关联交易立法的目的在于规范关联交易行为,遏制关联交易的负面作用,维护商业银行及股东整体权益,保障金融安全。本文分析了关联方及关联交易的基本内涵,结合国内外立法对关联交易规制的核心内容进行了阐述。目前,我国商业银行关联交易规则还存在内部人含义模糊、关联交易界定不明确等诸多不足,对此,作者提出了防范关联交易风险的具体措施,包括科学有效地管理关联交易、加强和完善内部控制、强化合法合规管理三方面内容。
关键词：
商业银行 关联交易 关联方 法律规制
[期刊] 商业研究
[作者]
栗明辉
美国《2010华尔街改革与消费者保护法案》可视为对华尔街金融危机的制度性总结与呼应,在内容上专门针对金融衍生产品交易的具体法律规制提出了变革。为防范过度信息自治情境下信息失衡酿成的系统性金融风险的传导,有必要倡导格式化的金融衍生合约通过统一的中央交易平台在统一的交易对手之间开展交易,并在制度建设上完善关系合约性质金融衍生产品交易的有效的法律规制体系。
关键词：
衍生品交易 法律规制 法案
[期刊] 西南金融
[作者]
吴越 蒲琴 关玉
由于定位模糊、立法滞后、监管缺位,我国的大宗商品现货与衍生交易始终面临着合法性问题,并饱受"变相期货"的质疑;我国的商品现货交易所虽然多次被清理整顿,但是并没有被禁止。本文探讨了商品现货及衍生交易的定位、合法性及其与B2C交易和单纯期货交易的区别,并提出了完善相关立法的建议。
[期刊] 财经问题研究
[作者]
李丽芳 赵淑萍
控制内幕交易的关键在于建立内幕交易的民事赔偿制度。本文通过比较分析美国、中国的台湾和香港地区的内幕交易赔偿制度,提出在我国建立内幕交易赔偿制度的具体构想。
关键词：
内幕交易 民事赔偿 法律制度
[期刊] 证券市场导报
[作者]
姜丽勇
“红光实业”被中国证监会认定为具有编造虚假利润、陈述虚假事实、骗取上市资格等多项违法、违规行为而遭受处罚后,上海一位小股民状告“红光实业”全体董事及相关中介机构,却被法院驳回。但是,由此人们已经注意到建立内幕交易民事赔偿法律制度的必要性。
[期刊] 国际商务研究
[作者]
张丽珍
2000年美国SEC在制定公平披露规则的同时制定了规则10b5-1和规则10b5-2。规则10b5-1规定,如果交易人在买进或卖出证券时“知道”该有关发行人或证券的非公开的重大信息,那么他的证券交易就属于内幕交易。规则10b5-2规定,家庭成员之间或其他个人关系之间私用机密信息也应承担私用理论下的责任。文章最后指出,我国法律应该将内幕人员的家庭成员也纳入内幕交易人的范围。
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