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[期刊] 银行家
[作者]
杨贵院
自原银监会(现银保监会)2006年10月颁布实施《商业银行合规风险管理指引》(以下简称《合规指引》)以来,原保监会、证券业协会相继颁布实施了保险业、证券业合规管理指引。尤其是国务院国资委于2018年颁布实施了《中央企业合规管理指引》,银保监会于2019年1月颁布实施了《关于加强中资商业银行境外机构合规管理长效机制建设的指导意见》(以下简称《指导意见》),标志着企业合规管理进入到一个全新的发展阶段。值此纪念国家法治建设四十周年之际,特从商业银行的视角,对
[期刊] 南方金融
[作者]
王颖 蒋丽静
合规经营贯穿于商业银行业务经营的全过程。深化合规建设不仅是商业银行适应金融监管新形势的需要,更是商业银行提高核心竞争力、实现科学可持续发展的内在要求。本文介绍了当前国内商业银行合规建设现状,并在此基础上就商业银行如何进一步巩固、深化合规建设成果进行了探讨。
关键词：
商业银行 合规 风险管理
[期刊] 中国内部审计
[作者]
黄丹 秦川
合规风险管理是银行内部的一项核心风险管理活动,是银行内部控制的重要目标之一。本文在探讨分析银行合规风险管理内涵、目标及必要性的基础上,分析当前中国银行业合规风险管理存在的不足,提出商业银行合规风险管理体系建设的建议。
关键词：
商业银行 合规 风险管理
[期刊] 中国金融
[作者]
杨德勇 姜南林
自2004年以来,花旗集团因在本土销售世通公司债务时隐瞒风险以及帮助安然公司做假账而遭受罚款和集体诉讼;在日本因涉嫌从事洗钱等多项违法业务被日本金融厅勒令关闭其在日本的私人银行业务;在欧洲市场违规买卖欧洲国债,使其面临多个欧洲国家的处罚和诉讼。由于这些违规案件,花旗集团屡次受到各国监管当局的严厉处罚和警告,由此导致的罚款和诉讼,
[期刊] 中国金融
[作者]
黄文炳
合规风险管理就是要确保银行的全部活动与所适用的法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及适用于银行自身业务活动的规章制度和行为准则相一致。合规风险管理机制是银行有效识别合规风险,主动避免违规事件发生,主动采取各项纠正措施和适当
[期刊] 武汉金融
[作者]
蔡珞珈 曹昫
世界经济前景扑朔迷离,国内银行业竞争态势不断加剧。为应对日益复杂的经济金融局面,必须加强我国商业银行合规管理。当前我国商业银行合规管理尚未建立成熟有效的合规文化、合规管理部门独立性不足、缺乏系统化的合规绩效考核体系和合规管理流程有待进一步规范优化,亟待在全行范围内推进合规文化建设、进一步完善合规组织架构、进一步强化合规绩效考核,建立规范的合规管理流程。
关键词：
新形势 商业银行 合规管理
[期刊] 中国金融
[作者]
尹利
商业银行合规管理体制建设的监管要求2005年,巴塞尔银行监管委员会《合规与银行内部合规部门》原则五提出,银行合规部门应该是独立的,合规部门应在银行内部享有正式地位,以使其具有适当的定位、授权和独立性。2006年,《商业银行合规风险管理指引》第九条提出,合规政策至少应包括保证合
[期刊] 征信
[作者]
宋光明
内部控制与合规管理是商业银行有效防范经营管理风险,保障银行体系良好运行的制度安排和可持续发展的根本保障。伴随着商业银行的逐步发展,优化内部控制机制和实施合规管理显得极为关键。如今国内外金融监管环境逐渐规范化,我们必须建立健全内控合规管理相关制度,有效判断和管理合规风险的产生,才能不断强化风险管理体系的建设,保证依法并符合规定的经营。
关键词：
商业银行 内部控制 合规管理
[期刊] 浙江金融
[作者]
余慎
商业银行会计部门是处于防范金融风险全过程的监控部门,因此,必须根据会计控制系统规范化、授权分责、监督制约、账务核对和安全谨慎等五项基本原则,加大整章建制力度,强化合规管理,逐步形成一个组织健全、授权明确、分责适度、无人不受制约、无处不受监督、无事不受检查的会计控制系统。
[期刊] 技术经济
[作者]
张巧娜
继巴林银行破产案后,法国兴业银行巨额金融违规案使得世界金融市场的焦点重新聚集在银行合规风险管理问题上。正处于转折和发展的关键时期的中国银行业,应从此类事件中吸取教训,重新认识合规风险管理问题,关注合规体系建设,为迎接未来的挑战做好前瞻性研究和准备。
关键词：
合规风险管理 合规体系 商业银行
[期刊] 经济问题探索
[作者]
李汀
本文主要以三部分来介绍探究商业银行的合规风险管理和规范化经营,第一部分对商业银行合规风险管理的历史发展以及对现阶段合规风险管理体系进行一个大致的介绍,并比较中外商业银行在这方面的异同,重点介绍我国商业银行是如何开展合规风险管理工作的。第二部分主要研究商业银行在合规风险管理以及规范化经营方面做得不够完善的地方,阐述商业银行在追求业务发展的同时,不能忽略合规风险管理的重要性。文章的第三部分介绍商业银行该如何加强合规风险管理,提出要构建有效的合规风险管理框架、健康的合规文化以及健全的合规风险管理规章制度。
[期刊] 中国货币市场
[作者]
李多德
2023年2月18日，银保监会及人民银行正式发布了《商业银行资本管理办法（征求意见稿）》（以下简称“资本新规”），提升了商业银行金融债在银行账簿下的风险权重。文章回顾了商业银行金融债的市场现状，及资本新规公布后商业银行金融债各品种利率走势，分析了影响金融债发行端、需求端的各种因素，认为在稳健的货币政策支持下，资本新规对于商业银行金融债发行影响整体有限，但中小银行金融债券的利率走势可能会出现分化。
关键词：
商业银行金融债券
[期刊] 经济师
[作者]
刘铭 顾婷婷
以微信、微博、抖音等为代表的自媒体平台正推动着整个广告业的变革,也对商业银行现有的广告模式带来较大影响。由于各种原因产生的不合规自媒体金融广告时有发生,给商业银行带来一定的的合规和声誉风险。文章梳理了自媒体金融广告的发展现状,对当前自媒体金融广告营销宣传存在的问题进行分析,在此基础上,提出包括监管部门、商业银行、一线营销人员、金融消费者等在内的相关各方,应积极把握自媒体广告发展的浪潮,通过细化标准、明确职责、强化科技赋能、健全内部控制体系、强化员工教育和公众宣传等举措,共同实现自媒体金融广告的合规、健康发展。
关键词：
商业银行 自媒体金融广告 合规宣传
[期刊] 上海金融
[作者]
刘力 张哲宇 何大勇
在经济形势诡谲多变的当下,各类风险突起,银行的合规力量和效能均略显疲态,合规成本节节攀升,利用金融科技对合规管理体系进行数字化、智能化转型成为了必然选择。本文首先从确定合规风险的分类机制、构建合规目标运营模式入手,提出建立有效可靠的合规管理体系,并将金融科技项下不同智能技术根据适应性、匹配性等原则嵌入合格风险管理的不同方面、不同任务,同步形成智能技术的应用评估框架;然后将该整体模式运用于商业银行客户生命周期管理中"客户导入"这一关键阶段加以分析,最后针对处于合规管理转型不同阶段的商业银行提出了相关建议。
[期刊] 农村金融研究
[作者]
常戈
党的十八大对城镇化发展建设作出了重要部署,"新型城镇化"是中国未来的经济引擎,将为经济增长提供中长期动力。本文研究了当前城镇化建设过程中的融资瓶颈及商业银行的重要作用,引入了西方国家较为流行的公共产品投资治理模式-PPP模式(Public-Private Partnership),提出在一个PPP模式框架下,通过进行风险转移,可以极大地提高资金使用价值,并激励商业银行提供长期服务,而政府因素的"内生化",有利于动员政府的信用和组织优势,降低商业银行的交易成本和运作风险,同时发挥对其他社会资金的"诱导效应"
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