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[期刊] 管理现代化
[作者]
郝旭光
论文提出了证券监管有效性系统并分析了监管有效性的内涵和影响因素,提出了增强证券市场监管有效性新的分析框架。要增强证券监管的有效性,需要正确的监管理念,合理的监管目标,目标和结果的一致,完善的证券市场监管法律法规,重视上市公司诚信,强调监管行为的针对性和证券市场参与者之间的互动。
关键词：
监管有效性监管目标 监管行为
[期刊] 武汉金融
[作者]
陶虎
本文对中国证券业的价格规制和进入规制的实施效果进行分析 ,指出现行监管措施并没有达到监管的目标 ,并据此提出了提高证券监管有效性的对策思路
关键词：
证券监管 价格规制 进入规制
[期刊] 广东财经大学学报
[作者]
刘慧婷 杨永聪
[期刊] 管理世界
[作者]
陈工孟 高宁
本文旨在探索中国证券监督管理委员会与上海、深圳证券交易所对上市公司的违规处理行为是否会对公司股票的价格造成显著影响。我们分析了1999￣2001年我国证券市场违规处理事件的特征并对其市场反应进行研究,结果表明我国证券市场对违规处理公告表现出负面反应,这与以往有关成熟市场违规处理的研究结果相一致。较为特殊的一点是,在上市公司违规处理事件中,公开谴责、警告和罚款的处罚方式均会为股票带来负的超常收益,但公开批评这一方式却几乎不会对市场产生任何影响。研究表明有3种违规行为对股票价格有显著影响,即夸大利润、对虚假陈述和信息披露违规。最后,回归结果显示在违规处理中,由上市公司最先公布、公开谴责的处罚方式、...
关键词：
违规处理 超常收益 中国证券市场
[期刊] 中国金融
[作者]
项俊波
2011年是我国保险市场面临困难和挑战较多的一年,保监会按照党中央国务院关于金融保险工作的战略部署,深入贯彻落实科学发展观,紧紧围绕转方式、促规范、防风险、稳增长,不断加强和改进保险监管。经过一年的努力,保
[期刊] 中国金融
[作者]
徐力
随着信息技术的日新月异和资本市场深化改革进程的加快,证券市场同企业经营、居民消费等领域一样,也面临着数据信息量呈现几何级数增加的情况。一方面,党中央国务院进一步强调市场在资源配置中的决定性作用,要求监管部门简政放权、取消行政干预,将原本在行政门槛之外的新企业引入证券市场,进一步加快市场的融资节奏,扩大融资规模,使证券市场的"水"更
[期刊] 证券市场导报
[作者]
戴建国 谭雅静 申兵 陈中宁
2006年6月8日,国际证监会组织(IOSCO)第31届年会在香港召开。中国证监会主席尚福林在年会上表示,中国证监会正在按照IOSCO的《证券监管的目标和原则》来完善内地资本市场的证券监管制度。首先,在法律法规方面努力与《证券监管的目标与原则》相衔接,于2005年推动通过了《证券法》和《公司法》的修订案。其次,注重在监管实际中遵循《证券监管的目标和原则》的基本内涵,于2005年9月设立了注册资本63亿元人民币的证券投资者保护基金,用于在防范和处置证券公司风险中保护证券投资者的利益。为便于业界了解和掌握国际证券监管的发展精髓,本刊全文刊载2003年IOSCO修订的《证券监管的目标和原则》,以促进...
[期刊] 中央财经大学学报
[作者]
韩嫄
为了规范证券发行和交易行为,维护社会经济秩序和广大投资者的切身利益,纠正市场失灵,防止证券市场出现危机,促进证券市场资源配置功能的充分发挥,必须要对证券市场进行有效的监管。本文从横向和纵向两方面对证券市场的监管进行研究与选择。
关键词：
证券市场 监管 横向监管 纵向监管
[期刊] 商业时代
[作者]
王玉莲 夏常源
2012年4月20日,深交所正式发布《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,对创业板上市公司退市制度进行了重大修订,并规定于2012年5月1日开始实施。本文利用事件研究法探讨创业板的退市新政在我国证券市场上引发的连锁反应,利用经验证据实现对退市新政于创业板上市公司监管有效性的判断。结果发现,深交所退市新政的监管政策并没有达到预期效果。
关键词：
退市制度 事件研究法 创业板 监管效率
[期刊] 宏观经济研究
[作者]
赵静梅 吴风云
现代行为金融学对传统证券监管理论"理性主义"和"市场至上"的理论基础提出了挑战:不仅投资者可能是非理性的,监管者自身也可能是非理性的。本文对最近10年来基于行为金融学视角的证券监管理论进行了梳理,对"(监管者)非理性博弈(投资者)非理性"的行为命题进行了说明。我国目前很少有文献研究投资者非理性对证券监管的意义,更罕见对监管者非理性的研究,因此,本文最后呼吁我国证券监管的理论研究引入行为金融学的研究理论和方法。另外,中国股市向来暴涨暴跌,特别是在当前中国股市深幅下跌之际,我们也同时呼吁监管者重视对"监管非理性"的重视。
[期刊] 财经科学
[作者]
郝旭光 范红岗 周智丽
已有的事后评价标准主要通过政策出台前后市场超额收益变化来判断,而鲜有对政策出台前后市场波动率的判断,由于降低股市波动率是我国政府监管政策的一个主要目标,本文还对政策出台前后的股市波动率进行了评价。我们的分析表明:如果仅仅使用事件研究法,容易使人认为我国政府的监管政策是有效的,而事实上,这一结论恰恰表明我国股市的政策市特征;而从本文三次事件前后波动率计算结果可以看出,我国政府股市稳定目标并没有实现。
关键词：
证券监管 市场波动率 政策有效性
[期刊] 会计与经济研究
[作者]
章铁生 林钟高 徐德信 郑军
在证券法律体系已经相对比较完备的情况下,执行问题成了学者们关注的焦点。现实中的证券法律执行,经常是执法者在不同时期、针对具体情形有选择性地采取不同的执行强度,即选择性执行。基于IPO核准的经验研究发现,市场低迷阶段的IPO核准速度较慢,这对来自所在辖区政治地位较高地区的公司更为明显;进一步引入发行市盈率后研究发现,市场低迷、所在辖区政治地位较低、发行核准越慢的公司,其发行市盈率越低,但所在辖区政治地位较高地区的公司发行市盈率没有显著更低,在市场繁荣时期却表现出相反的结果。研究结论为理解转型经济中政府管制选
[期刊] 证券市场导报
[作者]
董慧凝
中国证券市场面临着国际化竞争和国家培育的双重背景,证券监管的范围、监管内容、监管手段、监管模式等的确定都愈加困难。从基本理论角度着手,对各种监管理论进行剖析,能够发现公共规则理论的私人执行策略对于中国证券市场监管限度可能是一个有效的制度选择。只有在无序的程度过高,令私人秩序甚至法院都不能加以有效控制的情况下,监管才是必须的。
关键词：
证券市场监管 私人救济 司法救济
[期刊] 浙江金融
[作者]
袁放
证券监管与证券登记袁放建立一个全国性的、统一的、规范化的市场是我国证券市场的发展目标。１９９５年以来，中国证券管理层的高层领导把加强对证券市场的监管作为工作的主基调。中国证监会主席周道炯在全国证券期货监管工作会议上指出：规范是发展的前提，越是发展越是...
[期刊] 证券市场导报
[作者]
张怡
本文使用DEA模型,对中国39家证券公司2003-2006年自营业务绩效和证券行业分类监管规则有效性进行了实证研究。结果显示,弱市中创新类券商的自营绩效不如规范类券商,原因在于市场投资机会缺乏和券商应变能力不足,同时创新类券商在过度等资上存在失误。常规监管阶段证券公司分类监管规则的有效性比综合治理阶段大大提高,但仍需从弱化净资本指标、强化盈利性指标两方面进行改进。鉴于过度筹资是券商的普遍问题,监管者应根据市场状况调整监管措施,弱市中限制各类券商的负债规模。
关键词：
证券公司 自营绩效 分类监管 DEA模型
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