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[期刊] 中央财经大学学报
[作者]
李仲翔 佟郁文
对投资者进行分类监管是发达国家通行的做法 ,美国、英国等监管机构对证券、基金行业的监管做法很值得我们借鉴。在大力国际化、市场化的进程中 ,我国应当按照投资者风险承受能力进行分类监管 ,并以此分配监管资源 ,提高监管效率 ,同时有效地降低系统风险。
关键词：
投资者分类 分类监管 监管效率
[期刊] 证券市场导报
[作者]
近期的证券市场走向规范的脚步逐步加快。各类监管措施及配套政策陆续出台,如上市公司退市办法的公布与市场化发行及核准制的推行遥相呼应,此举疏通了市场的经络;核准制下的主承销商制度以及《证券公司从事股票
[期刊] 开放导报
[作者]
黄盛
本文建立了一个博弈模型,分析机构投资者与监管当局之间的博弈。证明在一定的条件下,会出现混合策略均衡,即证券市场中有一定比例的机构投资者有不诚实行为,而政府监管部门也仅仅只能对其中一定比例的机构投资者进行查处;并提出相应的政策建议。
关键词：
博弈 混合均衡 违规概率
[期刊] 武汉金融
[作者]
吴秋实 陈锐
本文首先论证了投资者保护、金融结构及金融监管之间的内在关系,认为投资者保护是决定一国金融结构及其未来调整的关键因素,并且与一国金融监管是高度统一的;其后,文章分析了转轨经济过程中我国金融体制改革的内在逻辑,即为维护公有产权在产权制度中的主导地位,政府力图通过强制性的制度变迁来获取廉价的金融资源,这体现在我国金融结构的调整上。出于这个原因我国金融体制改革进程中投资者保护一定程度上被忽视。并由此导致我国金融监管制度设计存在诸多问题。但随着市场化改革的不断深入,诱致性制度变迁日益占据主导地位,这会使按原有路径进行的金融体制改革成本不断递增,因此本文最后主张,未来我国金融监管无论是从目标设计上,还是从...
关键词：
投资者保护 金融结构 金融监管
[期刊] 浙江金融
[作者]
陈敏
“人无信不立”。人如此,股市亦然。一个非理性、不成熟的股市,其游戏规则不合理、不完善甚至还有许多有修于“三分”原则之处,必然会使投资者不断受到重挫甚至失去信心。所以重建信心的途径应该是加强法制化监管,切实保护投资者权益。
[期刊] 上海金融
[作者]
耿志民
本文系统分析了“超常规发展机构投资者”政策的制度性缺陷 ,提出政府应改进机构投资者的监管机制 ,以机构投资者的结构和质量实现证券市场宏观调控制度与微观市场结构的渗透和整合 ,对机构投资者的全面发展及证券市场功能的有效发挥产生“市场增进”作用。
关键词：
机构投资者 政府监管 制度创新
[期刊] 技术经济与管理研究
[作者]
刘硕 王文举
本文主要对股票市场中机构投资者侵害中小投资者利益这种违规行为的监管进行了博弈分析,并使用基于主体建模的动态仿真方法在Swarm仿真平台上建立了仿真模型,同时进行了仿真实验。研究指出,严厉的事前监管、完善的上市公司管理制度以及更高的监管者素质可以有效地杜绝机构投资者侵害违规行为的出现。本文通过运用经济仿真方法对股票市场具体违规行为监管问题进行研究,将股票市场监管、博弈论与经济仿真这三个研究领域结合在一起,拓展了对股票市场监管的研究手段,在经济学研究中做出了一定有益的探索。
关键词：
经济仿真 机构投资者 财富侵占 遗传算法
[期刊] 上海金融
[作者]
罗剑 夏威夷
我国要推动原油期货参与国际原油市场定价,成为亚太地区原油贸易的基准价格,这就要求我国的原油期货市场吸引境内外投资者广泛参与,因此,解决境外投资者交易编码与国内不一致的问题是前提条件。本文探讨了境外投资者参与我国原油期货市场的相关路径,并着重从制度设计、日常监管等方面对综合账户与一户一码制度进行了深入研究分析,对原油期货引入境外投资者进行有效监管,为确保期货市场持续稳健发展提供相关建议。
[期刊] 中国金融
[作者]
杨新兰
随着我国金融市场的深化和大资管金融产品的规范发展,银行理财正面临着打破刚性兑付的转型变革。如何加强理财投资者适当性管理、保障投资者合法权益,实现"卖者尽责,买者自负",愈加成为业界关注的重点课题。笔者基于行为监管的视角,研究梳理国际经验,并针对我国商业银行潜在的行为风险及管理短板,提出监管政策建议。投资者适当性管理的国际经验在巴塞尔银行监管委员会联合论坛2008年发布的《金融产品与服务零售领
关键词：
投资者适当性 监管经验 不当销售
[期刊] 财政研究
[作者]
姜明
我国证券市场经过18年的发展,规模迅速扩张,投资者开户数合计已达到1亿多。随着上市公司竞争压力的增加和会计经验的积累,资本市场的会计舞弊行为也不断增加,舞弊手段隐蔽性日益增强,近年来发生的会计违法、违规案件已给投资者造成较为严重的损害。由于会计监管是投
[期刊] 中国注册会计师
[作者]
刘文欢 何亚南 张继勋
作为审计监管措施之一,中国注册会计师协会启动了年报审计监管约谈机制。以往仅有很少的研究从审计人员的视角对约谈的效果进行了检验(吴溪等,2014),而从投资者视角,很少有研究对不同约谈方式的有效性进行检验。中注协的约谈方式主要有三种:书面约谈,当面约谈,同时进行书面约谈和当面约谈。基于不同的约谈方式,投资者感知的审计人员的责任感和压力可能会有差异,进而可能感知到审计人员采取审计程序
关键词：
会计信息 投资者 审计监管
[期刊] 南方金融
[作者]
李文华
保护投资者是证券监管的核心。我国新兴的资本市场尚未成熟发育,各种侵害投资者特别是中小投资者利益的行为还相当严重。本文对中小投资者利益侵害现象进行了分析,从监管视角对中小投资者利益侵害原因进行了探究,提出了完善顶层设计、修改相关法规、改善执法环境、加强监管执行力等保护中小投资者合法权益的建议。
[期刊] 财政研究
[作者]
章铁生
一、引言学术界高度重视法律对投资者保护,进而对于资本市场发展的重要性(La Porta,Lopez-De-Silanes,Shleifer & Vishny,以下简称LLSV,1997,1998,2000),并且认
[期刊] 上海财经大学学报
[作者]
郝旭光 张嘉祺
近年来,证券监管者的非理性问题逐步受到学界的重视,但针对信念因素的影响尚未形成统一的观点。文章在借鉴行为金融学研究的基础上,采用包含情境元素的心理问卷以调查中国证券监管者和证券市场投资者在决策中是否出现过度自信、证实性偏差和后见之明这三个与信念直接相关的行为偏差,并以差异分析的方法检验中国证券监管者与证券市场投资者在决策信念上的差异,由此讨论中国证券市场监管者在决策中是否具备显著更强的自我信念,为理解监管失灵现象提供更为客观的理论参考。研究发现,中国证券监管者的决策信念要比三类证券市场投资者(个人投资者、
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