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[期刊] 浙江金融
[作者]
周世成 张亦春
一、反洗钱监管的委托代理关系Jensen和Meckling(1976)指出,如果委托人和代理人都是效用最大化者,那么代理人不会总是从委托人的最好利益角度出发行事。作为一种次优结果,委托人可以建立适当的激励和付出一定的监查成本以限制代理人的越轨行为,使其行为符合委托人的利益。本文认为,中国人民银行根据法律规定对金融机构实施反洗钱监管,双方已经构成委托代理关
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
陈垣桥 肖斌卿 陆文彬
反洗钱的重要地位早已成为全球共识。政府和金融机构在反洗钱体系中都发挥着关键作用,二者各有分工,政府通过法律法规和配套监管机制来督促金融机构开展反洗钱工作。因此,在反洗钱监管中,政府与金融机构之间存在典型的"委托代理"关系。从委托代理角度,研究了政府反洗钱监管力度和金融机构反洗钱资源规划的相互作用,委托代理理论提供了一套贴合实际的非对称信息博弈分析框架,由博弈模型导出了政府反洗钱监管力度和金融机构反洗钱资源投入量的均衡解。模型参数分析结果表明,由诸多外部因素所决定的反洗钱监管红线以及由金融机构自身管理基础所决定的反洗钱资源投入效率能够对政府反洗钱监管力度和金融机构反洗钱资源投入量产生显著影响。进一步地,结合近年来反洗钱监管处罚数据,对反洗钱监管机制以及政府和金融机构的战略决策进行了深入分析,并给出了相应政策建议。
[期刊] 上海金融
[作者]
韩光林 孙森
本文从反洗钱监管机构和金融机构的博弈分析入手,研究监管的最优化问题。分析得出监管机构必须对金融机构进行反洗钱约束,否则金融机构就会违规获益;最优事后监管并不能杜绝违规行为,而只是将违规行为控制在一定的范围;有效反洗钱监管需要额外成本等结论。在此基础上,本文提出实现我国反洗钱最优监管的政策建议。
关键词：
博弈 委托代理 反洗钱 金融监管
[期刊] 金融研究
[作者]
杨胜刚 何靖 曾翼
洗钱犯罪日益成为国际社会面临的一大公害,而商业银行已成为洗钱的主要通道,对商业银行的监管是一个不容忽视的重点。本文以委托——代理模型为工具,首先探讨商业银行与监管机构在反洗钱方面的博弈关系;然后在假定反洗钱约束机制已存在的前提下设计激励机制以诱使商业银行从自身利益出发做出符合监管机构目标的行动;最后针对模型中的结论并结合我国现实情况给出一定的政策建议。
[期刊] 中国金融
[作者]
王国晓 李华伟 刘培红
随着经济金融形势的变化，反洗钱监管工作开始向＂风险为本＂模式转变，而当前全面推行的以＂风险为本＂的反洗钱监管工作面临着一些新困难。工作中的难点相应的法律法规不够完善，缺乏可操作性强的制度规程体系。目前的法律法规、内控制度在反洗钱规范管理方面规定较多，而在风险管理方面着墨不够，尚未形成配套完善的适应＂风险为本＂监管模式
[期刊] 金融与经济
[作者]
王延伟 侯建强 高增安
21世纪以来,伴随着国际各类新兴金融业态、金融平台和金融工具的"井喷式"发展,洗钱犯罪分子主动借助其各类合法交易的外衣,洗钱行为欺骗性、隐蔽性程度更大,呈现出了众多的新兴洗钱威胁领域,如各类新兴金融衍生品洗钱、资金/价值转移系统洗钱、虚拟货币洗钱、新兴支付业洗钱、国际非盈利组织洗钱等。本文建议开展全面系统的洗钱威胁国家评估、激活我国各类金融机构反洗钱监管内在动力、完善我国国家洗钱威胁监测与防范系统和推动我国反洗钱监管国际合作网络体系建设。
关键词：
洗钱威胁 反洗钱监管 FATF
[期刊] 金融与经济
[作者]
王延伟 侯建强 高增安
21世纪以来,伴随着国际各类新兴金融业态、金融平台和金融工具的"井喷式"发展,洗钱犯罪分子主动借助其各类合法交易的外衣,洗钱行为欺骗性、隐蔽性程度更大,呈现出了众多的新兴洗钱威胁领域,如各类新兴金融衍生品洗钱、资金/价值转移系统洗钱、虚拟货币洗钱、新兴支付业洗钱、国际非盈利组织洗钱等。本文建议开展全面系统的洗钱威胁国家评估、激活我国各类金融机构反洗钱监管内在动力、完善我国国家洗钱威胁监测与防范系统和推动我国反洗钱监管国际合作网络体系建设。
关键词：
洗钱威胁 反洗钱监管 FATF
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
孙森 韩光林
认识是人类在实践的基础上对外在客观世界的能动反映,人类对洗钱和反洗钱的认识,也要在掌握洗钱和反洗钱基本规律的基础上进行。从已有的相关文献看,业界对洗钱和反洗钱的研究深度和广度与人类反洗钱实践水平密切相关。随着人们对洗钱危害、影响及后果的认识越来越深刻,各国政府、国际组织采取的反洗钱措施也就越来越严密。本文重点对洗钱涵义和反洗钱监管制度等方面的研究进行总结评述。
关键词：
洗钱 反洗钱 监管制度
[期刊] 国际金融研究
[作者]
屈文洲 许文彬
本文系统介绍、归纳了反洗钱监管的美国模式和英国模式,深入分析了其各自的形成条件和建构基础,并比较了两种模式在组织架构、交易报告制度以及具体运作方式等方面存在的差异,从而得出反洗钱监管绩效取决于制度设计与本国国情在多大程度上相契合这一指导性结论;立足于该结论,文章进而提出了两种主要的反洗钱监管模式对我国反洗钱监管制度设计的若干具体启示。
关键词：
反洗钱监管 模式 启示
[期刊] 浙江金融
[作者]
汪雨
FinCEN对美联银行的反洗钱处罚体现了重视反洗钱工作机制建设、重视违反可疑交易报告规定情况、具体的处罚金额与违规行为的严重程度和机构自身的影响力相关等监管原则。启示我国反洗钱工作要加强对金融机构反洗钱内控机制建设的关注力度,处罚力度应与机构影响力结合,正确理解和处理处罚与监管的关系以及在大额和可疑交易报告的检查方面应注重系统性风险等。
关键词：
美联银行 反洗钱处罚 监管原则 启示
[期刊] 上海金融
[作者]
刘璇 张朋柱 冯芸 张敏
本文在总结国外反洗钱体系和工作流程的基础上,进一步阐明了基于我国反洗钱法的金融监管原理和流程,深入分析了大额、可疑数据上报及金融机构和政府部门在反洗钱监管中所起的作用,研究了各部门所需履行的职责以及相互配合协调关系,为进一步有针对性地研究金融监管决策支持工具打下基础。
[期刊] 金融与经济
[作者]
刘莉莉
国家邮政管理局作为中国邮政储蓄银行的代理机构从事金融业务,但因邮政企业的行业特性,在外部监管上,不再适用金融机构相关法律法规和监管制度,也不再接受央行、银监会等监管部门的直接监管,出现了邮政代理金融业务监管盲区问题。本文以反洗钱为视角,就邮政机构履行反洗钱职责义务及监管覆盖问题进行思考。
关键词：
邮政企业 代理金融业务 反洗钱监管 思考
[期刊] 武汉金融
[作者]
蒋锋
当前我国金融风险整体可控,但是金融乱象偶有发生,对金融秩序和金融安全带来威胁。反洗钱资金监测能够有效追踪资金流向,发现可疑交易线索,对于治理金融乱象、防范金融风险具有重要意义。在当前反洗钱新形势下,参考西方发达国家的成功做法,建立符合我国国情的反洗钱金融监管协作机制,形成监管合力,是打击金融领域违法犯罪活动、防范化解金融风险、维护经济金融秩序的内在要求与现实需要。
关键词：
反洗钱 资金监测 金融乱象 监管协作
[期刊] 金融与经济
[作者]
胡万青 曾康
由于空壳公司洗钱具有较强的欺骗性和隐蔽性,已经成为当前犯罪分子洗钱的惯用工具和隐蔽通道。本文通过对空壳公司洗钱的模式、特点以及对反洗钱工作的影响进行剖析,从反洗钱角度对加强空壳公司监管提出对策建议。
关键词：
反洗钱 空壳公司 监管策略
[期刊] 浙江金融
[作者]
薛永明 王鹏飞
美国是目前世界上对反洗钱监管最严厉,开出罚单金额最多的国家。其在反洗钱管理工作上的做法一定程度上代表了国际反洗钱的趋势。本文从反洗钱法律体系、监管架构、监管方式、监管处罚四个维度出发,对比研究美国和我国反洗钱监管模式,并就我国银行业完善反洗钱处罚防控体系,推动银行稳健经营给出自己的思考。
关键词：
反洗钱 监管 对比研究
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