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[期刊] 企业经济
[作者]
王楠 李小忠 熊飞
监管行为和违规行为是证券市场中的一对矛盾体,两者互相博弈。本文通过建立证券市场中监管行为与违规行为的博弈模型,分别得出纯策略纳什均衡和混合策略纳什均衡。结果表明:均衡点与监管成本、违规行为处罚力度和违规收益等因素有关。最后提出了规范我国证券市场发展的若干政策建议。
关键词：
证券市场 监管行为 违规行为 博弈 均衡
[期刊] 财经科学
[作者]
郝旭光 韩松 马俊 贺小刚
通过建立证监会、上市公司之间的博弈模型,分别利用一般的静态博弈和委托-代理模型研究其策略影响和监管效果。分析结果表明,上市公司出于自身利益最大化的目的,决定是否造假的因素有公司自身的财务状况、造假的预期收益和被查处的预期损失、证券市场造假的环境等。监管者实际监管的强度和对违规行为处罚的力度对于上市公司违规行为有着非常大的影响。
关键词：
监管有效性 博弈论 均衡 激励相容
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
王性玉
证券市场监管政策制订者与政策作用对象之间的利益非一致性,决定了它们之间的冲突和对抗,表现为典型的博弈特征。通过从博弈论角度论证证券监管思路调整的方向,给出我国证券监管体制和监管政策建设的对策建议。
关键词：
证券市场 监管政策 监管体制 纳什均衡
[期刊] 现代日本经济
[作者]
金明
日本证券市场历经百年动荡与磨炼,其顺应市场需求的证券监管制度多次变迁保证了证券市场的健康发展。本文以日本证券市场监管体制的历史演变及监管法律制度变迁为依托,构建基于成本收益的博弈模型,对日本证券市场的改革与发展进行博弈分析。1868~1945年日本无专门证券监管阶段的"囚徒困境",导致了同时期日本证券市场监管的低效率;而1998年后金融厅统一监管时期监管体制的全面改革及市场规则设置使证券市场运营趋向均衡状态,证券市场健康良性运转。由此,我国应选择性借鉴日本证券监管体制改革的成功经验,进行大部制改革、遵循"适合性原则"、建立多层次证券法律体系、发展混业经营并寻求市场干预和政府干预相结合的最佳点,...
[期刊] 现代管理科学
[作者]
张启銮 刘知强
在目前我国会计审计监管环境下,通过对委托人(上市公司管理层 )、会计师事务所(注册会计师)、中小投资者三方的博弈假设,构造三方博弈模型,分析三方博弈均衡,以期为我国证券市场股票即将全流通,要求加强保护中小投资者呼声的环境下采用何种会计监管、审计监管模式提供理论参考。
关键词：
会计监管 审计监管 博弈 粉饰会计报表
[期刊] 商业时代
[作者]
张敏
随着经济发展和一体化进程的不断加快,我国的证券市场也日益发展进步。但同时证券市场上存在的矛盾和问题也日益突出,证券市场监管水平也亟待提高。本文围绕证券市场监管,构建了静态博弈模型,并进行了简要分析。
关键词：
证券市场监管 博弈模型 构建
[期刊] 西南金融
[作者]
胡国生 黄英君 柏振忠
证券市场由投资主体、投资客体、金融中介机构以及证券监管机构等要素构成。证券监管是指监管主体通过一定的规则和程序对证券市场参与者的行为进行规范和干预，并监督这些规则的执行。本文结合十八届四中和五中全会的法制精神，就当前我国证券监管法制建设进行三个维度的讨论。本文认为我国证券监管立法不完善是根本，执法不严是关键，只有严格执法才能让证券市场真正市场化，参与者才会自觉守法。在证券法制分析的基础上，本文提出了以证监会为基础的联合监管模式，并建议长期引入公安部和中纪委，完善社会监督平台和信用评级体系。
[期刊] 金融评论
[作者]
尹振涛
虽然中国近代证券市场的发展不够成熟与完善,经历了多次金融风潮与危机,但其证券监管制度体系及特点,仍值得我们深入研究,其中的一些经验与教训对于当前金融监管体制的建设也有借鉴意义。本文以中国近代证券市场监管为研究对象,力求从立法和执法两个维度揭示出近代证券市场监管的特点和存在的主要问题。
关键词：
近代中国 证券市场 金融监管
[期刊] 经济科学
[作者]
魏子力 胡坚
信息与股价之间的关系问题一直是投资学研究的重点。与以往此类研究不同的是,本文引入了投资者基于网络信息对某一类事件的关注,并研究这种关注与重要信息及股价的相关关系。具体来说,一方面我们研究投资者关注程度与股价波动的相关关系,看能否根据关注指数的变动率来预测几天之后的股指变动率和股票交易量变动率;另一方面,考察重大政策出台前后关注指数的变化情况,研究关注指数与官方出台政策的联系。本文的基本结论是:1、网络信息越来越成为人们关注财经动向的重要信息来源;2、关注指数与上证、深成股票指数、股票交易量之间存在明显的正相关关系;3、关注指数与上证、深成股票指数有着大致相同的重大变动点,并且具有明显的先行特征...
关键词：
信息提取 关注指数 相关性 市场监管
[期刊] 西南金融
[作者]
肖华 熊波
本文通过对上市公司质量概念的考察,结合即将实施的保荐制度提出了建立多层次上市公司质量监管体系、完善上市公司质量评价、实现保荐行为监管市场化等建议,以达到提高上市公司质量的目的
关键词：
上市公司 质量 证券监管
[期刊] 财经问题研究
[作者]
曹凤岐 徐文石
中国证券市场监管研究●曹凤岐徐文石我国证券市场是一个新兴的、正在快速成长的市场，随着社会主义市场经济体制的建立和资本证券化步伐的加快，我国证券市场在国民经济中的作用愈来愈重要。但正如众所周知的那样，这一新兴市场在快速成长的同时，在管理手段、监管体制等...
[期刊] 南方金融
[作者]
何问陶 路志刚
中国证券市场历经10多年的发展,其中的违法违规现象屡有发生。人们普遍认为加大执法力度,严处违规者就可以从根本上遏止这种造假成风、违法违规现象泛滥的势头。本文通过对一个简单的博弈模型的分析,指出加大执法力度可以在短期内减少违规的发生,但要从根本上解决违规问题,需要制订一套考核证券监管工作的指标体系,加强对监管者的监管与约束,从而真正提高监管的有效性。
关键词：
证券市场 金融监管 再监管
[期刊] 武汉金融
[作者]
张亦春 黄宗福
公众投资者利益保护是公司治理的核心问题,通过有效的证券监管设计和实现,打击证券市场违法违规行为,保护投资者的合法权益,已经成为理论界和监管层的共识。但在我国证券市场上,违法、违规操作,造成公众投资者利益遭到损害的现象却屡见不鲜。本文主要针对上市公司控股股东为追求控制权私人收益、损害广大公众投资者利益的现象,对执法力度与我国公众投资者利益关系进行探讨,以期为证券市场监管体制的完善提出有益的政策建议。
关键词：
证券市场监管 执法力度 投资者利益保护
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