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[期刊] 财经理论与实践
[作者]
惠建军 高晓燕
利用博弈论分析方法,对影响场外交易市场建设的监管制度、交易制度、信息披露、市场准入等进行分析,认为我国场外交易市场法律监管制度设计应从提高场外交易市场的法律地位着手,合理界定市场主体准入与退出标准,制定与场外交易市场特点相适应的信息披露制度,审慎引入做市商制度,建立顺畅的转板机制,采用灵活性、动态化的监管方式。
关键词：
场外交易市场 法律监管制度 设计博弈
[期刊] 金融发展研究
[作者]
王建敏 管程程
随着资本市场的发展,建设多层次市场是未来我国资本市场发展的主导方向,而场外交易市场是必不可少的一个重要组成部分。但由于我国场外交易市场法律制度的缺失,导致场外市场出现了大量不公平交易、非法集资、违规操作证券回购等问题。本文将从加强市场准入制度、建立以做市商制度为核心的交易制度、完善信息披露制度和监管制度等方面探讨构建我国的场外交易法律制度,以保障我国场外交易市场规范、稳健发展。
关键词：
场外交易市场 法律制度 比较研究
[期刊] 证券市场导报
[作者]
李响玲 周庆丰
场外交易市场是多层次资本市场中的重要组成部分。目前我国亟需借鉴资本市场发达国家的经验,加快建设场外交易市场,进一步完善资本市场体系。但目前我国场外交易市场在法律上仍处于非常尴尬的地位,相应的制度建设滞后,法律法规的配套性也有待加强。本文在分析我国场外交易市场立法现状的基础上,提出必须进一步完善相应法律制度,以明确场外交易市场的法律地位和性质,确定场外交易市场的功能定位,并且要规定场外交易市场的市场准入制度、交易制度、信息披露制度等基本制度,构建起场外交易市场的监管体系。
[期刊] 上海金融
[作者]
李政辉
我国现有的场外交易市场分为三个部分:代办股份转让系统、专门股权转让市场与区域产权市场,具有强烈的行政色彩。在可借鉴的经验上,美国与我国台湾地区的场外交易市场在发展上都体现出自主性特征。实际上,我国证券市场一直以来采用的建设路径就是"行政主导+准入门槛"的模式。未来我国场外交易市场的建设在既有路径制约下,应尽量发挥市场力量,构建出多中心、多层次的场外交易市场。
关键词：
场外交易市场 行政主导 准入门槛 自主
[期刊] 武汉金融
[作者]
陈汉平 叶永刚
场外交易市场是多层次资本市场中的重要组成部分。目前我国亟需借鉴资本市场发达国家的经验,加快建设场外交易市场,进一步完善资本市场体系。但目前我国场外交易市场相应的制度建设滞后。本文在分析我国场外交易市场制度建设现状的基础上,提出了完善我国OTC制度的新见解,并就武汉场外市场建设提出了制度建设的政策建议。
[期刊] 改革
[作者]
罗红梅
中国场外交易市场经历了３０年的发展，清晰地呈现了自发、竞争、互动的特点，也形成了清理整顿、保留式监管、分层的监管逻辑。现有监管逻辑还不能与上述市场特点完全兼容。场外交易市场监管体系的构建应通过先行规范政策与市场自发性形成制衡；通过明确的监管政策，为竞争和创新提供合法的基础；增加按市场功能设计的监管政策，与分层监管一起促进市场互动，增加场外交易市场的包容度。
关键词：
场外交易 市场监管 金融监管
[期刊] 经济管理
[作者]
过文俊 刘惠好
在大量的民营企业特别是中小企业发展资金短缺之时,却又有大量的民间资本闲置或难以选择合适的投资工具。于是,场外交易市场又引起了人们的关注。
[期刊] 现代财经(天津财经大学学报)
[作者]
刘忠燕 卢紫珺 李秋月
本文分析了我国场外交易市场的制度特征及其风险的特殊性;探讨了风险形成的原因,从市场准入、信息披露、监管模式等方面提出了防范风险的思路。
关键词：
场外交易市场 风险特征 监管模式
[期刊] 西南金融
[作者]
侯睿
本文为统一监管的场外交易市场中投资者适当性管理制度提供政策建议。通过对比研究,本文认为场外交易市场的投资者适当性制度应制定更为科学的适当投资者确认标准,并在改善市场流动性和保护投资者两个基本原则约束下相机抉择。
关键词：
创业板 场外交易 投资者 管理制度
[期刊] 南方金融
[作者]
陈杰
保荐制度兴起于英国，成熟于我国香港地区，并深刻影响着中国内地的证券市场法律制度。我国内地证券市场的保荐制度兼具英国和香港地区保荐制度的部分特征，自２００４年实施以来，相关规则逐步完善，但仍面临着诸多问题，这些问题在场外交易市场中尤为突出。要促进我国内地场外交易市场的健康发展，应当制定更加严格、完善的保荐制度，使其与场外交易风险的防控要求相适应；同时，还应当构建以保荐人评价制度为核心的配套制度，加强对保荐人的监管，并通过设置过渡期等方式，循序渐进地建立和完善场外交易市场的保荐制度。
[期刊] 商业研究
[作者]
罗红梅
通过股转公司和证监系统对新三板市场参与者违法违规的监管实践进行对比分析,认为目前对场外股权交易市场政府监管执法依据的缺失及下沉、自律监管者的激励与约束手段不足、自律监管与政府监管的分工不明确降低了自律监管的有效性。因此,明确自律监管的执法依据,增加自律监管的激励与约束手段,政府激励自律监管的内生性、约束自律监管的冲突及局限,才能更好地提升场外股权交易市场自律监管的有效性。
关键词：
场外股权交易市场 自律监管 有效性
[期刊] 商业研究
[作者]
罗红梅
通过股转公司和证监系统对新三板市场参与者违法违规的监管实践进行对比分析,认为目前对场外股权交易市场政府监管执法依据的缺失及下沉、自律监管者的激励与约束手段不足、自律监管与政府监管的分工不明确降低了自律监管的有效性。因此,明确自律监管的执法依据,增加自律监管的激励与约束手段,政府激励自律监管的内生性、约束自律监管的冲突及局限,才能更好地提升场外股权交易市场自律监管的有效性。
关键词：
场外股权交易市场 自律监管 有效性
[期刊] 统计与决策
[作者]
方桂荣
制度是监管微观层面上的问题解决,是投资基金关联交易法律监管的必备环节,对完善我国投资基金关联交易法律监管具有重要意义。在投资基金关联交易方面,我国存有基金关联人界定不清,基金管理公司内部控制不严,基金信息披露不充分,托管人监督作用不能有效发挥,事后救济不能保障等方面的突出问题,这些问题的有效解决很大程度上决定于在这些方面的制度完善。
关键词：
投资基金 关联交易 制度
[期刊] 经济问题
[作者]
魏海丽
分析了我国场外交易市场定价存在的价格非市场化、存货成本高、市场规模与价格市场化形成机制不匹配等问题。在借鉴发达场外交易市场的基础上,根据我国实际情况选择存货模型作为理论基础,构建了我国场外交易市场的定价模型,提出了相应的配套的条件。
关键词：
场外交易市场 定价机制 存货模型
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