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[期刊] 上海金融
[作者]
王刚 张赞松
对冲基金近年发展迅猛,各国根据本国国情初步建立了监管制度。本文认为应从改进治理结构、强化自律监管,加强市场约束、提高透明度等方面,沿运营流程和主要运营当事人两条线索完善对冲基金现有监管法律制度。在金融市场全面开放背景下,我国应在放开私募管制基础上根据市场和金融产品发展进程推进对冲基金逐步合法化。
关键词：
对冲基金 监管制度 直接监管 间接监管
[期刊] 金融发展研究
[作者]
王明昕 李云峰
近期,英国政府对次债危机中对冲基金公司遭受严重投资损失的问题进行了反思,通过建立间接监管方式确定了对冲基金行业最佳实践标准,即《对冲基金标准管理委员会标准》(HFSB Standards)。本文对这种制度安排的具体内容及相关背景进行了深层解析,并对如何治理我国的私募基金探求方法对策。
关键词：
对冲基金 金融监管 法律规定
[期刊] 财会月刊
[作者]
李勋
本文对我国香港地区对冲基金监管体系和监管制度的法律规定作了介绍,同时对香港对冲基金监管制度作了评析,以对其他国家以及我国大陆地区的相关立法提供借鉴。
关键词：
对冲基金 监管机构 法律规定
[期刊] 华南农业大学学报(社会科学版)
[作者]
李勋
随着我国加入WTO,以及世界金融一体化程度的加深,我国的证券投资基金市场也必须逐步走国际化发展道路。发展对冲基金这种新兴的投资工具,有利于消除我国证券基金业现有的不少弊端,促进金融市场的繁荣。对对冲基金的监管进行前瞻性的立法,是我国发展繁荣对冲基金的必然要求,宏观上,必须明确对冲基金监管立法的原则、确立科学的监管体制、合理安排对冲基金监管的立法体系、积极参与对冲基金的国际监管合作;微观上,应当主要围绕对冲基金设立监管、运作监管、信息披露监管、退出机制以及法律责任体系等内容进行。
关键词：
证券投资基金 对冲基金 监管制度
[期刊] 投资研究
[作者]
马丁 王大贤
目前国际上关于对冲基金还没有形成一个统一的定义。IMF的定义是:对冲基金是私人投资组合,常离岸设立,充分利用税收和管制的好处。对冲基金研究机构的定义是:投资于多种资产,一定利用杠杆效应,在其投资组合内运用各种套利技术。这些不同的定义揭示了对冲基金的基本特点:一是与其他机构投资相比,对冲基金是通过非公开方式向特定投资者募集资金,因此在投资策略上享有更大的自由度。例如,它可以在证券市场建立空头头寸并使用衍
[期刊] 现代日本经济
[作者]
陈斌彬
日本是全球率先将虚拟货币合法化的国家之一，近年来又因其国内发生了数起用户加密资产被盗事件而加大了与ICO相关立法的修改，最终形成了对ICO分类监管的进路：股权型(证券类)的ICO成为《金融商品交易法》的规制对象；而非股权型(结算类)的ICO,由于其发行的代币具有加密资产性质和支付地位，则受到《资金结算法》的规制。整体而言，日本对ICO的法律监管具有软硬法兼施，立法和执法并行，创新激励与保护投资者兼备等诸多特点，但也存在分类监管粗糙、监管科技运用与国际协作欠缺等不足。日本的经验与不足对我国金融科技监管的完善颇具启示意义。当前，面对国内如火如荼的金融科技，我国有必要去芜存菁，对之施以更多的包容性审慎监管，并适时引入监管科技手段，加强监管的国际协作，以更好实现风险防范和促进产业的发展。
[期刊] 经济管理
[作者]
李克强 李丽
本文在分析国外基金监管制度及我国基金监管制度的基础上,提出了我国的改进模式,即基金监管的重点是要处理好三个关系:合规性监管与风险性监管的关系、政府监管与市场化监管的关系、行政监管与自律的关系,从而构建起以风险监管为核心的基金监管模式。
关键词：
基金 合规性监管 风险性监管 市场化监管
[期刊] 南方金融
[作者]
汤凌霄
2000年6月14日,英国《2000年金融服务和市场法》获下议院通过。该法确认金融服务监管局(FSA)为英国唯一的金融监管机构,赋予其监管金融机构和融市场所需的全部法律权限。2001年12月1日,金管局正式行使其职能。至此,英国金融监管制度完成了从传统自律型的分业监管制度向现代法制型的统一监管
[期刊] 现代日本经济
[作者]
刘进一
对于网络借贷这一新事物,日本将其作为《金融商品交易法》项下的一类集合投资计划予以规制。在法律关系上,出借人与平台之间系匿名组合契约关系,平台与借款人之间系金钱消费借贷契约关系。在监管体制上,日本的政府监管与自律监管相结合,通过注册制限制平台准入并强调其信息披露义务。日本的网络借贷未发生系统性风险,得益于其监管的统摄性、法律的稳定性、追偿的便捷性和严格的市场准入。虽然中日两国在监管文化、历史、制度等方面存在差异,但我国仍可借鉴日本的监管理念:加强顶层设计,提高监管的统摄性;提高立法层级,保障实施的稳定性;增加制度供给,实现追偿的便捷性;严格准入门槛,改变备案的被动性。
[期刊] 武汉金融
[作者]
彭玉镏
现代金融业的发展已趋向混业经营 ,其金融监管制度也同样随着混业经营发生变化 ,本文在介绍英国金融监管制度改革的基础上 ,着重研究在我国目前的经济金融形势下 ,金融混业经营的发展方向和适应这种方向的金融监管体制目标是混业经营、分类监管。
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
赵新华 徐永青
中日两国是一衣带水的邻邦,在历史传统、文化背景等方面存在着许多相似之处。日本的保险业在亚洲排名第一,其保费收入、保险密度和保险深度均列世界前茅。日本保险公司的管理水平和经营水平较高,特别是日本的保险市场经历了从混乱到有序,从封闭到开放的过程,期间所遇到的问题和挑战与我国保险业的发展有许多类似之处。研究和借鉴日本保险业的发展和变迁,对我国保险业的发展意义重大。
关键词：
日本保险业 监管 偿付能力 内控制度
[期刊] 西南金融
[作者]
刘鹏 龙军 刘格菘
美国对公众公司的监管是以信息披露为核心,基于公众公司规模的分层差异化监管。其公众公司信息披露制度由1934年《证券交易法》及SEC的系列条例和表格构成,对报告公司的注册准入、定期报告等事项均作出规定,并对小型报告公司降低了信息披露要求。JOBS法案进一步放松了监管要求,大幅提高报告公司人数门槛。我国公众公司监管存在按市场分割、监管上位法支持不足、监管思路不够明晰等问题。应该借鉴美国经验,建立起以信息披露为核心、有限监管边界、高效便捷低成本、大一统差异化的公众公司监管制度。
关键词：
公众公司 信息披露 报告公司
[期刊] 保险研究
[作者]
张维
本文在全面考察证券市场监管制度发展历史的基础上,对最近十多年来关于证券监管和保险监管的主要文献进行了较为详细的评述,借助制度经济学和演化经济学的分析框架对证券市场监管制度的演化进行了分析,也对证券监管与保险监管的关系进行了剖析。认为混合监管将成为我国保险监管制度设计的主导理念;完善信息披露制度建设是我国保险监管亟待解决的难题;严格监管是我国保险监管制度设计必须坚持的主要理念。
关键词：
证券监管 监管制度 保险监管
[期刊] 武汉金融
[作者]
唐德鑫
"次贷危机"的爆发促使美国和欧盟加快了信用评级监管制度改革的步伐。2009年4月10日,美国证监会(SEC)修改了相关信用评级监管法规;同年4月23日欧盟议会和欧盟理事会通过了立法,授权欧盟证券监管委员会(CESR)对欧盟范围内的信用评级机构进行监管。本文通过简要比较美国和欧盟此次改革的主要内容,探讨他们改革思路的差异,并结合我国实际提出相关建议。
关键词：
信用评级 评级机构 监管
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