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[期刊] 西南金融
[作者]
邓秀媛 刘亚澜
近期各类商业银行违法违规"乱象"的出现不仅破坏金融体系本身的稳定性,也严重影响到实体经济的持续健康发展。本文以2008～2020年间我国上市商业银行为研究对象,通过其接受监管处罚次数、处罚原因类型、处罚方式、处罚机构等多维度分析,以及银行历史数据和所有上市公司数据的横纵向对比分析,深入考察商业银行监管处罚的趋势和特征。本文从监管结果视角探究监管关注的重点领域并探寻可能存在的监管薄弱环节,在此基础上提出"十四五"时期提高商业银行监管水平,提升金融安全发展能力的建议。
[期刊] 西南金融
[作者]
王伟 王芝丹
近年来银行处罚屡创新高,其背后的监管逻辑与有效性受到关注。本文搜集2009—2021年银保监系统发布的25040份处罚信息公开表,基于量化分析发现:(1)银行监管处罚增长明显,股份制银行处罚总量和均量较高,处罚事由集中在信贷和内控,京沪津、北部沿海和东部地带均罚金额高,湘新云、长江中游和中部地带均罚次数高。(2)个人处罚倾向高频次,单位处罚强调高金额;非经济处罚呈右偏V形变化,个人表现强于单位;处罚次数省际差距在缩小,但处罚金额差距未收敛。(3)处罚次数产生了逆向激励作用,处罚额呈现较强的正向抑制性;监管处罚震慑性减弱,重复罚款好于高频次处罚;处罚改善了银行绩效,但对风险和高管的约束性不明显。本文结论对优化银行监管处罚体系、推动监管治理改革有一定的借鉴意义。
[期刊] 西南金融
[作者]
罗璠 詹琪 杨茗
自金融危机以来,美国对各国金融机构的监管愈发严格,当前发动的贸易战更是引起了社会的广泛关注。本文梳理了2008年以来美国对各国金融机构的处罚案例,从监管机构、处罚金额、处罚范围和金融监管政策等角度分析了美国金融监管处罚的特征,包括多头监管协作、处罚金额大、处罚范围广等,不难发现美国对金融机构的监管掺杂着复杂的经济或政治目的,对国外大型金融机构存在监管歧视。基于此,本文为我国金融机构应对美国长臂管辖提出相应的建议,强调我国金融机构应在规范自身的同时,注意规避监管雷区。
[期刊] 银行家
[作者]
卢孔标 赵祥鹏
处罚是银行业监管的重要手段,除了惩戒金融机构违规行为,还能对行业运行予以指导和警示。分析监管罚单是研判银行业监管强度和动向的重要视角之一。近年来,银保监会通过官网发布的罚单信息,是业界密切关注的焦点,其中巨额罚单更是频频跃居各类媒体报道头条。罚单数量和金额保持同步增长2018年1月13日,银监会发布《关于进一步深化整治银行业市场乱象的通知》(银监发[2018]4号文),指出在2017年
[期刊] 国际经贸探索
[作者]
蔡奕
跨国银行的所有权优势、内部化优势和区位优势，使其拥有得天独厚的扩张潜力和规避能力，给单一国家的金融监管增加了难度。90年代以来，国际银行风潮迭起，各国金融监管当局均加强了对跨国银行的联合监管。本文从分析跨国银行国际监管的新趋势入手，并结合我国对外资银行监管的现状及症结，探求跨国银行国际监管趋势对我国外资银行监管的借鉴意义。
[期刊] 亚太经济
[作者]
蔡奕
一、跨国银行国际监管的新趋势（一）跨国银行市场准入条件的趋同。长期以来，发达国家与发展中国家在跨国银行准入条件问题上，一直存在着泾渭分歧，这种分歧，实际上是资本输出国和资本输入国在根本利益上的冲突。发达国家强调“竞争机会均等”，即应保证跨国银行与东道...
[期刊] 世界经济
[作者]
熊良俊
90年代以来国际银行业风潮迭起，为此，各国金融监管当局加强了对跨国银行的监管。国际银行业监管呈现以下趋势：市场准入条件强调对跨国银行和所在国监管当局的双重认同；普遍注重对国际性银行的合并监管；市场风险成为国际银行业风险监控的主要内容；现场检查成为最主要的监管手段；国际银行业监管的合作与交流日益密切。
[期刊] 经济理论与经济管理
[作者]
熊良俊
国际银行业监管：趋势与启示熊良俊九十年代可以说是国际银行业发展的多事之秋。１９９１年，国际商业信贷银行关闭；１９９４年，墨西哥金融风暴和席卷西太平洋地区的存款挤兑风波；１９９５年，英国巴林银行倒闭以及日本大和银行、法国里昂信贷银行、意大利那不勒斯银行...
[期刊] 财经问题研究
[作者]
潘德平
我国加入世贸组织已跨入第四个年头, 我国商业银行监管机构在引导我国商业银行完善风险管理机制, 防范和化解金融风险, 促进商业银行业增加国际竞争力的工作中, 有必要继续借鉴国际上商业银行监管的先进经验, 推动我国商业银行监管制度和监管机制的进一步创新。
关键词：
商业银行 监管体系 制度创新
[期刊] 浙江金融
[作者]
汪雨
FinCEN对美联银行的反洗钱处罚体现了重视反洗钱工作机制建设、重视违反可疑交易报告规定情况、具体的处罚金额与违规行为的严重程度和机构自身的影响力相关等监管原则。启示我国反洗钱工作要加强对金融机构反洗钱内控机制建设的关注力度,处罚力度应与机构影响力结合,正确理解和处理处罚与监管的关系以及在大额和可疑交易报告的检查方面应注重系统性风险等。
关键词：
美联银行 反洗钱处罚 监管原则 启示
[期刊] 新金融
[作者]
交通银行法律合规部课题组
2008年金融危机暴露了全球发达经济体金融体系和监管的脆弱性。为提高监管的全面性和有效性,进一步加强监管机构干预作用,宏观和微观审慎监管已成为新一轮商业银行国际监管改革趋势。本文归纳、总结了金融危机后商业银行国际监管变革趋势特点,通过分析、比较国际监管规则变化,为正在谋求转型发展和国际化的中资商业银行应对国际监管趋势变化提出建议。
关键词：
金融监管 金融危机 商业银行
[期刊] 浙江金融
[作者]
王伟
西方商业银行资本监管的发展趋势王伟在西方商业银行监管的理论和实践之中，资本监管一直据有一个重要地位，具有不可替代的作用。可以这样说，完善的银行监管需要完善的资本监管，资本监管的成熟与否，直接体现了一国银行监管的水平高低，决定了银行监管的有效性和效率如...
[期刊] 投资研究
[作者]
宋婷婷
一、商业银行流动性风险的特殊属性1.风险内生性与"流动性螺旋"。商业银行的流动性风险是无法以合理成本及时获得充足资金以应对资产增长或支付到期债务的风险,主要指融资流动性风险。从本源上说,商业银行产生于对融资流动性的管理,其扮演了为资金需求和供给市场提供流动性的做市商角色。随着金融市场的发展,商业银行对资产证券化、衍生及抵押品交易等参与度的提高,特别是保证金的杠杆作用对融资流动放大,致使因市场深度不足或动荡,无法轻易平仓或在平仓时遭受大幅损失的市场流动性风险也成为了商业银行流动性风险的重要来源。同时,融资流动性风险与市场流动性风险通过"流动性
[期刊] 管理现代化
[作者]
许华伟
金融危机爆发以来,世界各国和主要国际金融组织纷纷出台强有力的监管措施强化对影子银行体系的监管,可是影子银行体系在高强度的监管压力下,反而呈现出反弹的发展态势。因此,需要深入分析影子银行体系和金融监管的相互作用,正确认识影子银行体系的发展规律,并在此基础上,采取科学合理的监管对策,引导影子银行体系良性发展。
关键词：
影子银行体系 金融监管 发展特征
[期刊] 南方金融
[作者]
魏巍 黄宇元 马超
２００８年爆发的国际金融危机将金融监管理论与实践推向新的变革轨道，克服货币政策目标多样性和银行审慎监管局限性的矛盾、强化货币政策与银行监管政策协调成为金融监管体制变革的新趋势。从我国实践来看，中央银行与银行监管部门之间信息不对称、对宏观和微观审慎管理工具的选择运用存在差异，两者之间的交叉影响和冲突日渐增多，客观上要求货币政策与银行监管政策加强协调。为此，在我国金融监管体制改革进程中，应赋予金融监管体制更多的功能指向性与制度灵活性，将金融稳定目标纳入中央银行政策反应函数，促进中央银行与银行监管部门的充分沟通，建立有效的联合监管协调机制。
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