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[期刊] 经济问题探索
[作者]
李汀
本文主要以三部分来介绍探究商业银行的合规风险管理和规范化经营,第一部分对商业银行合规风险管理的历史发展以及对现阶段合规风险管理体系进行一个大致的介绍,并比较中外商业银行在这方面的异同,重点介绍我国商业银行是如何开展合规风险管理工作的。第二部分主要研究商业银行在合规风险管理以及规范化经营方面做得不够完善的地方,阐述商业银行在追求业务发展的同时,不能忽略合规风险管理的重要性。文章的第三部分介绍商业银行该如何加强合规风险管理,提出要构建有效的合规风险管理框架、健康的合规文化以及健全的合规风险管理规章制度。
[期刊] 金融论坛
[作者]
牛筱颖 曹艳华
随着综合化经营的发展,为更有效地进行全面风险管理,一些国家开始要求银行主动合规。与专业银行相比,综合经营的银行要面临更多机构监管,合规管理难度加大。国际银行业管理合规风险的方法和机构设置尽管各不相同,但基本上都包括高管层的总体把握、合规部门的具体管理与协调以及全体员工参与这三个层次。由于我国对合规管理的重视才刚刚开始,综合化经营后的商业银行还将面临法规缺位、监管不一致、合规管理能力不够等问题,这需要银行自身加强合规意识,树立流程管理理念、切实发挥合规部门作用;监管部门也要尽快完善法规、改进三大监管机构的协调机制,保持监管的一致性。
关键词：
综合经营 商业银行 合规风险管理 监管
[期刊] 金融论坛
[作者]
周慧
商业银行合规风险是市场全球化、金融复杂化和监管严格化共同作用下,法律风险凸显出来的一个分支,具体是指银行因违反有关外部性规则而产生财务损失、监管处罚、法律制裁和声誉损失的风险。这里,外部性规则指的是适用于商业银行的法律、法规、监管规定和行业准则。合规风险管理应始终置于"守法"这一大框架之下,重点是遵循监管要求。合规风险从属法律风险的性质,决定了商业银行将法律部门设为合规风险归口管理的部门,将实现法律资源的充分利用,有助于商业银行在决策与经营中正确理解和适用法律、法规和行业准则,有效实现合规风险管理的目标。
[期刊] 现代管理科学
[作者]
薛超
目前,在监管政策的积极引导下,综合化经营已成为我国商业银行发展的重要选择。在混业经营的大趋势下,商业银行综合化经营在不断提速,但由此引发的潜在风险也需引起重视。首先,文章分析了商业银行开展综合化经营将面临的个体风险。然后,分析综合化经营各类业务带来的交叉风险,重点分析了利益冲突、内部交易、杠杆风险和风险传递等几方面内容。在此基础上,结合日前出台的《商业银行市场风险管理指引》,为商业银行综合化经营中的风险管理提出政策建议。
关键词：
商业银行 综合化经营 风险管理
[期刊] 中国内部审计
[作者]
黄丹 秦川
合规风险管理是银行内部的一项核心风险管理活动,是银行内部控制的重要目标之一。本文在探讨分析银行合规风险管理内涵、目标及必要性的基础上,分析当前中国银行业合规风险管理存在的不足,提出商业银行合规风险管理体系建设的建议。
关键词：
商业银行 合规 风险管理
[期刊] 农村金融研究
[作者]
劳芬 侯金亮 孙焕民
近年来,合规风险受到商业银行的普遍重视,大型跨国银行集团对合规风险的认识尤其深刻。汇丰银行集团主席庞约翰爵士曾经说过,过去,想毁掉一个公司,得需要多年的蹩脚管理才能办到,现在就不同了,一个晚上就差不多了。随着我国银行业改革和开放的逐渐深入,
[期刊] 中国金融
[作者]
杨德勇 姜南林
自2004年以来,花旗集团因在本土销售世通公司债务时隐瞒风险以及帮助安然公司做假账而遭受罚款和集体诉讼;在日本因涉嫌从事洗钱等多项违法业务被日本金融厅勒令关闭其在日本的私人银行业务;在欧洲市场违规买卖欧洲国债,使其面临多个欧洲国家的处罚和诉讼。由于这些违规案件,花旗集团屡次受到各国监管当局的严厉处罚和警告,由此导致的罚款和诉讼,
[期刊] 金融与经济
[作者]
王欢 王刚
近年来,金融全球化的迅速推进、现有业务范围和组织架构的日益复杂以及产品创新等因素,使银行面临巨大的合规风险。现代意义上的合规以健全、有效的银行风险管理机制为基础,包括外部合规性监管和内部合规风险管理两部分内容,合规风险不同于法律风险,已成为银行的一项核心风险。针对我国银行合规管理体制存在的问题,应从以下几方面着手改进:一是推动"部门银行"向"流程银行"的转变,由被动合规转向主动合规;二是在业务创新过程中时刻注意保持"合规";三是监管部门应遵循"以银行为主"的理念,推动合规风险管理;四是完善规则本身的制定过程,使其更和谐地体现金融市场各利益相关方的诉求。
关键词：
合规风险 商业银行 风险管理
[期刊] 武汉金融
[作者]
谢治春
本文介绍了外资商业银行在合规风险管理方面的各项举措,总结了其管理经验,并从合规风险管理职能、合规风险管理框架、与业务流程的关系、合规文化等方面提出了完善中资银行合规风险管理的建议。
关键词：
外资商业银行 风险管理 合规风险
[期刊] 经济体制改革
[作者]
李金
自2005年以来,我国工、农、中、建、交5家大型商业银行纷纷进行了股改和上市,营业网点在规范化服务方面取得了一定的成效。但与客户日益增长的金融服务需求相比,大型商业银行的规范化服务仍有一定差距。为做好营业网点规范化服务工作,大型商业银行应采取一系列优化措施:加强领导;合理布局营业网点;提升大堂服务效能;提升自助设备服务效能;加强培训;完善岗位设置;强化激励和监督。
关键词：
大型商业银行 网点 规范化服务
[期刊] 当代经济科学
[作者]
高缅厚 田泉
本文对商业银行规范化管理的内涵，内容体系及推行的基本原则作了初步探讨。文章认为，商业银行规范化管理是指商业银行根据自身的金融行业特征、经营方略和业务运行规律，通过制订各种规章制度和操作规程、合理设定各层次管理目标和岗位职责、建立健全考核体系和监督机制，以谋求最佳资源配置、最佳工作状态、最佳经济效益的管理方法。规范化管理是一个十分复杂又具有动态的运行系统，因此在实施过程中要注意把握“统分结合”、“上下互动”、“条块协调”、“动静结合”等原则。
关键词：
商业银行 规范化管理 银行风险
[期刊] 金融论坛
[作者]
马雯 陈彦达
本文采用模拟合并方法,分析中国商业银行以全能银行形式实施综合化经营对其经营风险的影响。模拟分析结果显示,当以变异系数的倒数为风险衡量指标时,随着综合化经营程度的提高,每单位风险所能带来的收益呈现先升后降的趋势,从而为商业银行综合化经营程度的选择提供了参考。模拟分析结果还表明,商业银行实施综合化经营战略时,其经营结构也会对商业银行的风险与收益产生影响,当证券业务资产在非银行业务总资产中占较大比重时,商业银行可以在一定区间内调整其综合化经营程度而不影响风险收益比。
[期刊] 国际金融研究
[作者]
卢正昕
商业银行的经营与管理华信商业银行总经理卢正昕一、银行特质各国不同近代商业银行的发展在全世界来讲已经有数百年，在大陆也已经有近一百年了。历经这么多年的演进，每一个国家的银行都因为各自的国情和历史背景之不同，而呈现出不同的特质和型态。譬如在欧洲，由于是近...
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
姚勇 周婧烨
本文对我国与国外商业银行内部合规风险管理进行比较分析,希望借鉴国际先进经验完善我国商业银行合规风险的管理框架,进一步提高我国商业银行合规风险管理的水平。
关键词：
商业银行 合规风险 合规框架 合规文化
[期刊] 南方金融
[作者]
项繁繁
合规风险与操作风险之间存在着相关性,分析两类风险的相互关系有助于制定协同、一致的解决方案。产生合规风险和操作风险的主体是银行员工,而银行文化对员工具有内在的约束、激励和导向作用,因此,从文化视角出发,研究合规文化对风险管理的作用机制具有重要的理论意义和现实意义。"主动合规"是商业银行合规文化建设的方向。"规"是一种行为规范,"合"是一种思维方式,"主动"是一种价值观念。在这一价值观念指引下,银行员工会深刻领悟合规价值,并将长期习惯性的合规操作转化为自身的责任,使合规操作融入银行经营管理之中。商业银行实现合规文化建设的目标,关键是要正确处理业务发展与合规操作的关系、客户满意度与合规操作之间的关系、不同业务部门规章制度之间相冲突的关系、高管人员要求和规章制度之间的关系、检查考核与降低操作风险之间的关系、文化建设的长期性要求和短期性需求之间的关系。
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