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[期刊] 银行家
[作者]
杨彬 季诚诚 连伊敏
2021年6月,中国银保监会组织银行业、保险业开展"内控合规管理建设年"活动,对商业银行的合规管理提出更高要求。随着数字经济向纵深发展,"合规"的内涵和外延不断扩展,"合数据之规"势在必行。商业银行因数据治理不当、严重违反审慎经营规则、监管数据报错等原因而获监管罚单的现象已经屡见不鲜,银保监会2021年开出的第一张罚单即事关数据合规问题,某行因数据安全管理粗放、存在数据泄露风险、互联网门户网站泄露敏感信息等问题,被罚款420万元。
[期刊] 金融论坛
[作者]
中国工商银行内控合规部课题组 惠平 王增科 董丽 陆宇 刘迪
本文提出了＂合规指数＂的概念，阐述了合规指数的构建方法、编制要素、原理及计算方法，并选取试点分行验证实际应用效果，根据分析结果做出预测判断。研究结果表明，通过运用统计指数理论的基本原理，将不同风险折算成统一的、动态的、可比较、易发布的合规指数，可以客观反映商业银行内部经营管理中合规风险的现状及其变化趋势，从而实现对合规风险的量化、分析、比较和预测的目的。
[期刊] 金融论坛
[作者]
周慧
商业银行合规风险是市场全球化、金融复杂化和监管严格化共同作用下,法律风险凸显出来的一个分支,具体是指银行因违反有关外部性规则而产生财务损失、监管处罚、法律制裁和声誉损失的风险。这里,外部性规则指的是适用于商业银行的法律、法规、监管规定和行业准则。合规风险管理应始终置于"守法"这一大框架之下,重点是遵循监管要求。合规风险从属法律风险的性质,决定了商业银行将法律部门设为合规风险归口管理的部门,将实现法律资源的充分利用,有助于商业银行在决策与经营中正确理解和适用法律、法规和行业准则,有效实现合规风险管理的目标。
[期刊] 中国金融
[作者]
杨德勇 姜南林
自2004年以来,花旗集团因在本土销售世通公司债务时隐瞒风险以及帮助安然公司做假账而遭受罚款和集体诉讼;在日本因涉嫌从事洗钱等多项违法业务被日本金融厅勒令关闭其在日本的私人银行业务;在欧洲市场违规买卖欧洲国债,使其面临多个欧洲国家的处罚和诉讼。由于这些违规案件,花旗集团屡次受到各国监管当局的严厉处罚和警告,由此导致的罚款和诉讼,
[期刊] 银行家
[作者]
杨贵院
自原银监会(现银保监会)2006年10月颁布实施《商业银行合规风险管理指引》(以下简称《合规指引》)以来,原保监会、证券业协会相继颁布实施了保险业、证券业合规管理指引。尤其是国务院国资委于2018年颁布实施了《中央企业合规管理指引》,银保监会于2019年1月颁布实施了《关于加强中资商业银行境外机构合规管理长效机制建设的指导意见》(以下简称《指导意见》),标志着企业合规管理进入到一个全新的发展阶段。值此纪念国家法治建设四十周年之际,特从商业银行的视角,对
[期刊] 上海金融
[作者]
杨建平
本文阐述了我国基层商业银行合规风险管理现状,分析了基层银行合规风险管理建设中存在的问题,结合银行合规风险管理的目标,提出了进一步加强商业银行合规风险管理的若干建议。
关键词：
商业银行 合规风险管理 对策建议
[期刊] 经济师
[作者]
刘铭 顾婷婷
以微信、微博、抖音等为代表的自媒体平台正推动着整个广告业的变革,也对商业银行现有的广告模式带来较大影响。由于各种原因产生的不合规自媒体金融广告时有发生,给商业银行带来一定的的合规和声誉风险。文章梳理了自媒体金融广告的发展现状,对当前自媒体金融广告营销宣传存在的问题进行分析,在此基础上,提出包括监管部门、商业银行、一线营销人员、金融消费者等在内的相关各方,应积极把握自媒体广告发展的浪潮,通过细化标准、明确职责、强化科技赋能、健全内部控制体系、强化员工教育和公众宣传等举措,共同实现自媒体金融广告的合规、健康发展。
关键词：
商业银行 自媒体金融广告 合规宣传
[期刊] 上海金融
[作者]
刘力 张哲宇 何大勇
在经济形势诡谲多变的当下,各类风险突起,银行的合规力量和效能均略显疲态,合规成本节节攀升,利用金融科技对合规管理体系进行数字化、智能化转型成为了必然选择。本文首先从确定合规风险的分类机制、构建合规目标运营模式入手,提出建立有效可靠的合规管理体系,并将金融科技项下不同智能技术根据适应性、匹配性等原则嵌入合格风险管理的不同方面、不同任务,同步形成智能技术的应用评估框架;然后将该整体模式运用于商业银行客户生命周期管理中"客户导入"这一关键阶段加以分析,最后针对处于合规管理转型不同阶段的商业银行提出了相关建议。
[期刊] 经济师
[作者]
周全
随着人类社会在数字化和智能化的道路上不断前行，数据作为商业银行的新型资产，在其经营管理中起到了越来越重要的作用。在日趋复杂的外部环境下，商业银行要保持持续高质量发展，必须充分发挥数据的力量，全面做好数字力建设。文章主要描述了商业银行数字力建设的内容、意义及主要途径，并对商业银行现阶段的数字力建设应用及落实提出了具体的观点及建议。
关键词：
商业银行 数字力 数据
[期刊] 中国金融
[作者]
刘方根 荆家琪
<正>商业银行作为采集、存储和应用大量数据的主体，如何对数据资源进行系统归类和管理、实现数据资源入表是当前面临的关键难题数据是五大生产要素之一。商业银行既是数据的使用者也是数据的生产者。随着互联网、大数据、云计算等技术的广泛应用，商业银行正在经历数字化转型，交易和服务加速线上化、平台化和场景化，对数据的投入也快速增加，形成海量数据资源。2023年8月，财政部发布《企业数据资源相关会计处理暂行规定》（以下简称《暂行规定》），明确了数据资源的确认范围和会计处理适用准则。商业银行作为采集、存储和应用大量数据的主体，如何对数据资源进行系统归类和管理、实现数据资源入表是当前面临的关键难题。
[期刊] 中国金融
[作者]
邱志刚 曹世祥
数据是数字经济发展的关键要素，极具价值与经济属性。数据时代谁掌握了数据，谁就有了主动权。新发展格局对银行业数据治理提出了新要求，如何以数据治理为突破口，提升服务中国式现代化能力是商业银行数字化转型需要回答的重要问题。商业银行数据治理的多重困境
关键词：
数据治理
[期刊] 中国金融
[作者]
李丹
进入数字时代,数字经济成为一种新的经济形态,数据成为企业的重要资产,数据资源的管理和使用成为企业经营管理的核心内容。数字经济所带来的变化,改变着社会资源的配置方式,也对银行创造价值的模式产生深刻影响。银行业属于信息高度密集型行业,只有掌握充分、准确的信息才能实现有效的服务与管理,对于风险的判断更需要全面、准确的数据基础。2011年,国际金融稳定理事会的一份报告指出,国际金融危机最深刻的教训之一是金融机构的信息系统与
关键词：
数据治理 数据价值 数据资产 数据模型
[期刊] 经济问题探索
[作者]
李汀
本文主要以三部分来介绍探究商业银行的合规风险管理和规范化经营,第一部分对商业银行合规风险管理的历史发展以及对现阶段合规风险管理体系进行一个大致的介绍,并比较中外商业银行在这方面的异同,重点介绍我国商业银行是如何开展合规风险管理工作的。第二部分主要研究商业银行在合规风险管理以及规范化经营方面做得不够完善的地方,阐述商业银行在追求业务发展的同时,不能忽略合规风险管理的重要性。文章的第三部分介绍商业银行该如何加强合规风险管理,提出要构建有效的合规风险管理框架、健康的合规文化以及健全的合规风险管理规章制度。
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