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[期刊] 南方金融
[作者]
项繁繁
合规风险与操作风险之间存在着相关性,分析两类风险的相互关系有助于制定协同、一致的解决方案。产生合规风险和操作风险的主体是银行员工,而银行文化对员工具有内在的约束、激励和导向作用,因此,从文化视角出发,研究合规文化对风险管理的作用机制具有重要的理论意义和现实意义。"主动合规"是商业银行合规文化建设的方向。"规"是一种行为规范,"合"是一种思维方式,"主动"是一种价值观念。在这一价值观念指引下,银行员工会深刻领悟合规价值,并将长期习惯性的合规操作转化为自身的责任,使合规操作融入银行经营管理之中。商业银行实现合规文化建设的目标,关键是要正确处理业务发展与合规操作的关系、客户满意度与合规操作之间的关系、不同业务部门规章制度之间相冲突的关系、高管人员要求和规章制度之间的关系、检查考核与降低操作风险之间的关系、文化建设的长期性要求和短期性需求之间的关系。
[期刊] 南方金融
[作者]
项繁繁
合规风险与操作风险之间存在着相关性,分析两类风险的相互关系有助于制定协同、一致的解决方案。产生合规风险和操作风险的主体是银行员工,而银行文化对员工具有内在的约束、激励和导向作用,因此,从文化视角出发,研究合规文化对风险管理的作用机制具有重要的理论意义和现实意义。"主动合规"是商业银行合规文化建设的方向。"规"是一种行为规范,"合"是一种思维方式,"主动"是一种价值观念。在这一价值观念指引下,银行员工会深刻领悟合规价值,并将长期习惯性的合规操作转化为自身的责任,使合规操作融入银行经营管理之中。商业银行实现合
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
顾雪金
操作风险有较强的隐蔽性,长期以来一直被理论界和银行业所忽视。中小股份制商业银行在市场运作过程中产生操作风险具有客观必然性,控制与防范操作风险是中小股份制商业银行管理的一项长期而艰巨的任务,关系到中小股份制商业银行在新的经济环境下能否生存与发展。基于操作风险的特殊性,从股份制商业银行操作风险面临的新挑战出发,探讨了股份制商业银行控制操作风险的对策。
关键词：
商业银行 操作风险 合规经营
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
郑良芳
操作风险是指不完善或有问题的内部程序、人员及系统或外部事件所造成损失的风险。与信用风险和市场风险相比,具有内生性、复杂性、隐蔽性、关联性的特点,这些因素决定了操作风险的防范是一项系统工程,需要各商业银行长期不懈的努力方能取得成效。
关键词：
操作风险 管理制度 风险控制
[期刊] 金融论坛
[作者]
中国工商银行江苏省分行课题组 万辉 周良坤 徐越
随着我国加入WTO过渡期的完成,中国银行业将完全实现对外开放。合规风险逐渐成为除信用风险、市场风险和操作风险之外的我国国有控股商业银行面临的重要风险。有效控制合规风险的长期措施应该是进行商业银行合规文化的建设。本文从建设国有控股商业银行合规文化的现实要求出发,结合国有控股商业银行经营实践,通过对合规文化的内涵与特点及国有控股商业银行合规文化现状的分析,提出了对国有控股商业银行合规文化建设的设想,主要包括:健全合规制度及组织体系、强调“有效互动”的合规文化、建立有效的绩效考核机制、流程再造应突出合规文化等。
[期刊] 经济问题
[作者]
郭玉冰
商业银行操作风险管理话题已成为热点,而针对相关影响因素的分析却较少。从国有控股商业银行山西省分行入手,对其影响因素进行调查研究与分析探讨,并从中选取合规文化与领导力两个因素作为研究重点,通过SPSS的Pearson相关系数分析,得出银行合规文化建设与领导力中存在相关性的结论,并在此基础上从管理层绩效考核指标优化、关注领导者风险观念和建立合规文化学习型组织等方面对操作风险的管理提出建议,旨在为今后我国国有控股商业银行的操作风险管理提供理论与实践指导依据。
[期刊] 西南金融
[作者]
杨蔡明
当前基层商业银行操作风险分布广泛、管理复杂,特别是在电子银行、移动支付等新兴业务快速应用与普及后,基层商业银行操作风险呈现出新的特点,防范难度进一步加大。本文对基层商业银行的操作风险类型和特点、操作风险引发案件的成因以及基层商业银行操作风险防范中存在的问题进行了研究和探讨,并对建立完善基层商业银行操作风险防范体系提出了相关建议。
[期刊] 金融论坛
[作者]
曾沫冰
本文收集了我国商业银行在1999～2008年间的445件操作风险事件,分别从操作风险的四个影响因素,即人员、业务流程、技术和外部事件出发,以每个事件的损失金额为标准,分析了我国商业银行操作风险在此期间的波动特征。研究表明,我国商业银行操作风险近年来呈现出事件数量上升、损失金额增长和影响面扩大等特征,并且操作风险的各因素均有其各自的波动特征。据此,文章提出建立良好的公司治理结构、营造以"诚信审慎"为核心的风险防控文化、改善银行业外部监管环境、建立完善的操作风险预警机制以及推进以风险量化为核心的金融技术创新等防控对策。
关键词：
商业银行 操作风险 波动特征 防控对策
[期刊] 征信
[作者]
薛永洁
随着中国人民银行征信系统在金融市场的广泛应用,因操作风险引发的个人异议与风险案件影响着其安全运行。当前,基层商业银行在征信操作风险防控工作中存在风险防控意识不强、内控制度管理不到位、征信防控机制不健全、系统设置不完善和征信文化建设滞后等问题。为完善基层征信系统操作风险防控机制,应从加强风险管控平台建设机制,强化操作风险的外部控制机制,建立有效执行的操作风险内部管理机制,推进征信合规文化建设机制和完善操作风险监测、识别与预警机制等方面入手,强化对基层商业银行征信系统的操作风险管控。
[期刊] 统计与决策
[作者]
顾正娣
文章构建贝叶斯Weibull-POT模型对我国商业银行操作风险进行测度,并将商业银行操作风险损失分为外部损失和内部损失两种,贝叶斯分析结果显示:内部损失大于外部损失,且相对于VAR测度方法,期望亏损测度风险更为客观。
[期刊] 统计与决策
[作者]
顾正娣
文章构建贝叶斯Weibull-POT模型对我国商业银行操作风险进行测度,并将商业银行操作风险损失分为外部损失和内部损失两种,贝叶斯分析结果显示:内部损失大于外部损失,且相对于VAR测度方法,期望亏损测度风险更为客观。
[期刊] 金融发展研究
[作者]
毛悦宁
随着银行业务流程的改革,基层行的管理职能不断弱化,操作风险在商业银行经营中不断暴露,操作风险成为业务风险的主要表现形式,并在很大程度上引发和放大了信用风险和市场风险。本文分析了我国商业银行操作风险现状和管理中存在的问题,对加强和改善操作风险管理提出了有针对性的措施和建议。
[期刊] 国际金融研究
[作者]
陈思 贾天兵 纪乃方
随着新巴塞尔协议将操作风险纳入最低资本充足要求的第一支柱,国际银行界对操作风险这一新的领域的研究发展迅速,新的理论模型和新思想不断出现。而反观我国,不论是业界还是学术界都没有引起足够的重视。本文先对操作风险的概念进行界定,然后介绍操作风险测度的方法,最后提出防范的措施。
关键词：
操作风险 测度 防范
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