- 年份
- 2024(7426)
- 2023(10755)
- 2022(9529)
- 2021(9125)
- 2020(7607)
- 2019(17821)
- 2018(17657)
- 2017(34600)
- 2016(18507)
- 2015(20913)
- 2014(20884)
- 2013(20544)
- 2012(18640)
- 2011(16684)
- 2010(16471)
- 2009(15054)
- 2008(14790)
- 2007(12849)
- 2006(11179)
- 2005(9855)
- 学科
- 济(69044)
- 经济(68967)
- 业(51670)
- 管理(51625)
- 企(42544)
- 企业(42544)
- 方法(34958)
- 数学(30310)
- 数学方法(29953)
- 银(21190)
- 银行(21043)
- 中国(19808)
- 行(19669)
- 制(19644)
- 财(17772)
- 农(16974)
- 业经(15975)
- 融(14789)
- 金融(14788)
- 学(14582)
- 地方(13951)
- 理论(13065)
- 贸(12313)
- 贸易(12301)
- 务(12266)
- 财务(12206)
- 财务管理(12182)
- 易(11821)
- 度(11778)
- 制度(11764)
- 机构
- 大学(256169)
- 学院(253804)
- 管理(106025)
- 济(96981)
- 经济(94635)
- 理学(91350)
- 理学院(90391)
- 管理学(88851)
- 管理学院(88393)
- 研究(80135)
- 中国(68539)
- 京(54750)
- 科学(50224)
- 财(47065)
- 农(39575)
- 所(39250)
- 中心(38142)
- 财经(37871)
- 业大(37514)
- 江(36291)
- 研究所(35905)
- 北京(34855)
- 经(34474)
- 范(31955)
- 师范(31670)
- 农业(31260)
- 州(30790)
- 院(29157)
- 财经大学(28602)
- 经济学(28300)
- 基金
- 项目(176686)
- 科学(138360)
- 研究(129245)
- 基金(128208)
- 家(110665)
- 国家(109732)
- 科学基金(95155)
- 社会(79806)
- 社会科(75556)
- 社会科学(75536)
- 基金项目(68917)
- 省(68707)
- 自然(63230)
- 自然科(61738)
- 自然科学(61726)
- 自然科学基金(60597)
- 教育(58857)
- 划(57831)
- 资助(53539)
- 编号(53334)
- 成果(42412)
- 重点(38657)
- 部(38548)
- 创(36640)
- 发(36306)
- 课题(35857)
- 创新(34081)
- 科研(34018)
- 项目编号(33439)
- 大学(33216)
- 期刊
- 济(101757)
- 经济(101757)
- 研究(79222)
- 中国(46009)
- 学报(38726)
- 融(37693)
- 金融(37693)
- 管理(37654)
- 科学(35979)
- 农(34896)
- 财(34473)
- 大学(29332)
- 学学(27655)
- 教育(26213)
- 农业(23088)
- 技术(21511)
- 财经(17784)
- 业经(16573)
- 经济研究(15569)
- 理论(15030)
- 经(14774)
- 实践(14182)
- 践(14182)
- 图书(13646)
- 问题(12793)
- 科技(12408)
- 技术经济(12038)
- 现代(11683)
- 业(11637)
- 商业(10873)
共检索到372179条记录
发布时间倒序
- 发布时间倒序
- 相关度优先
文献计量分析
- 结果分析(前20)
- 结果分析(前50)
- 结果分析(前100)
- 结果分析(前200)
- 结果分析(前500)
[期刊] 金融论坛
[作者]
周慧
商业银行合规风险是市场全球化、金融复杂化和监管严格化共同作用下,法律风险凸显出来的一个分支,具体是指银行因违反有关外部性规则而产生财务损失、监管处罚、法律制裁和声誉损失的风险。这里,外部性规则指的是适用于商业银行的法律、法规、监管规定和行业准则。合规风险管理应始终置于"守法"这一大框架之下,重点是遵循监管要求。合规风险从属法律风险的性质,决定了商业银行将法律部门设为合规风险归口管理的部门,将实现法律资源的充分利用,有助于商业银行在决策与经营中正确理解和适用法律、法规和行业准则,有效实现合规风险管理的目标。
[期刊] 金融与经济
[作者]
王欢 王刚
近年来,金融全球化的迅速推进、现有业务范围和组织架构的日益复杂以及产品创新等因素,使银行面临巨大的合规风险。现代意义上的合规以健全、有效的银行风险管理机制为基础,包括外部合规性监管和内部合规风险管理两部分内容,合规风险不同于法律风险,已成为银行的一项核心风险。针对我国银行合规管理体制存在的问题,应从以下几方面着手改进:一是推动"部门银行"向"流程银行"的转变,由被动合规转向主动合规;二是在业务创新过程中时刻注意保持"合规";三是监管部门应遵循"以银行为主"的理念,推动合规风险管理;四是完善规则本身的制定过程,使其更和谐地体现金融市场各利益相关方的诉求。
关键词：
合规风险 商业银行 风险管理
[期刊] 经济问题探索
[作者]
李汀
本文主要以三部分来介绍探究商业银行的合规风险管理和规范化经营,第一部分对商业银行合规风险管理的历史发展以及对现阶段合规风险管理体系进行一个大致的介绍,并比较中外商业银行在这方面的异同,重点介绍我国商业银行是如何开展合规风险管理工作的。第二部分主要研究商业银行在合规风险管理以及规范化经营方面做得不够完善的地方,阐述商业银行在追求业务发展的同时,不能忽略合规风险管理的重要性。文章的第三部分介绍商业银行该如何加强合规风险管理,提出要构建有效的合规风险管理框架、健康的合规文化以及健全的合规风险管理规章制度。
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
姚勇 周婧烨
本文对我国与国外商业银行内部合规风险管理进行比较分析,希望借鉴国际先进经验完善我国商业银行合规风险的管理框架,进一步提高我国商业银行合规风险管理的水平。
关键词：
商业银行 合规风险 合规框架 合规文化
[期刊] 中国内部审计
[作者]
黄丹 秦川
合规风险管理是银行内部的一项核心风险管理活动,是银行内部控制的重要目标之一。本文在探讨分析银行合规风险管理内涵、目标及必要性的基础上,分析当前中国银行业合规风险管理存在的不足,提出商业银行合规风险管理体系建设的建议。
关键词：
商业银行 合规 风险管理
[期刊] 农村金融研究
[作者]
劳芬 侯金亮 孙焕民
近年来,合规风险受到商业银行的普遍重视,大型跨国银行集团对合规风险的认识尤其深刻。汇丰银行集团主席庞约翰爵士曾经说过,过去,想毁掉一个公司,得需要多年的蹩脚管理才能办到,现在就不同了,一个晚上就差不多了。随着我国银行业改革和开放的逐渐深入,
[期刊] 中国金融
[作者]
杨德勇 姜南林
自2004年以来,花旗集团因在本土销售世通公司债务时隐瞒风险以及帮助安然公司做假账而遭受罚款和集体诉讼;在日本因涉嫌从事洗钱等多项违法业务被日本金融厅勒令关闭其在日本的私人银行业务;在欧洲市场违规买卖欧洲国债,使其面临多个欧洲国家的处罚和诉讼。由于这些违规案件,花旗集团屡次受到各国监管当局的严厉处罚和警告,由此导致的罚款和诉讼,
[期刊] 南方金融
[作者]
项繁繁
合规风险与操作风险之间存在着相关性,分析两类风险的相互关系有助于制定协同、一致的解决方案。产生合规风险和操作风险的主体是银行员工,而银行文化对员工具有内在的约束、激励和导向作用,因此,从文化视角出发,研究合规文化对风险管理的作用机制具有重要的理论意义和现实意义。"主动合规"是商业银行合规文化建设的方向。"规"是一种行为规范,"合"是一种思维方式,"主动"是一种价值观念。在这一价值观念指引下,银行员工会深刻领悟合规价值,并将长期习惯性的合规操作转化为自身的责任,使合规操作融入银行经营管理之中。商业银行实现合规文化建设的目标,关键是要正确处理业务发展与合规操作的关系、客户满意度与合规操作之间的关系、不同业务部门规章制度之间相冲突的关系、高管人员要求和规章制度之间的关系、检查考核与降低操作风险之间的关系、文化建设的长期性要求和短期性需求之间的关系。
[期刊] 中国内部审计
[作者]
黄纪宪 林跃武 申存晔 李锋 高鲁娟 顾智慧
本文论述了商业银行合规风险新的表现特征及其管控的重要性,合规风险审计理念在战略协同、风险预见等方面的发展变化,合规风险的内部审计模式,合规风险内部审计对持续监测、数据挖掘等信息技术的应用等,旨在为商业银行内部审计聚焦合规风险、实现持续监管合规寻求和提供解决方案。
关键词：
商业银行 合规风险 内部审计
[期刊] 南方金融
[作者]
项繁繁
合规风险与操作风险之间存在着相关性,分析两类风险的相互关系有助于制定协同、一致的解决方案。产生合规风险和操作风险的主体是银行员工,而银行文化对员工具有内在的约束、激励和导向作用,因此,从文化视角出发,研究合规文化对风险管理的作用机制具有重要的理论意义和现实意义。"主动合规"是商业银行合规文化建设的方向。"规"是一种行为规范,"合"是一种思维方式,"主动"是一种价值观念。在这一价值观念指引下,银行员工会深刻领悟合规价值,并将长期习惯性的合规操作转化为自身的责任,使合规操作融入银行经营管理之中。商业银行实现合
[期刊] 武汉金融
[作者]
谢治春
本文介绍了外资商业银行在合规风险管理方面的各项举措,总结了其管理经验,并从合规风险管理职能、合规风险管理框架、与业务流程的关系、合规文化等方面提出了完善中资银行合规风险管理的建议。
关键词：
外资商业银行 风险管理 合规风险
[期刊] 南方金融
[作者]
谢丽琴
有效的合规风险管理是银行构建全面风险管理体系的基础和核心,但中国在现代合规体系建设方面已经明显落后。本文首先阐述了开展商业银行合规风险管理有效性评价的必要性,进而对如何设计银行合规风险管理有效性评价模式进行深入思考,总结出一套商业银行合规风险管理评价模式,从四个层面九个方面收集被评价对象合规风险管理的各类信息,尤其是各类"软信息"①,进而对银行合规风险管理的健全性、适当性以及合规文化建设的成效性进行全面评价,最后就评价结果的充分运用进行了分析。
关键词：
商业银行 合规风险 风险管理
[期刊] 现代管理科学
[作者]
张翎 行宇
商业银行资管业务在助力银行转型、积极支持实体经济的同时,也面临着一系列挑战和问题。从紧从严监管新形势下,强化合规风险管理被摆在更加重要的位置。随着国内外监管环境的深刻变革、法律规章的复杂多变和大资管时代的激烈竞争,强化合规风险管理的必要性和紧迫性进一步增加。文章提出了强化合规风险管理需要统筹把握的四个关系,最后建议紧盯制度、人员、技术、执行、整改五个关键环节,推进合规风险管理长效机制建设。
[期刊] 现代管理科学
[作者]
张翎 行宇
商业银行资管业务在助力银行转型、积极支持实体经济的同时,也面临着一系列挑战和问题。从紧从严监管新形势下,强化合规风险管理被摆在更加重要的位置。随着国内外监管环境的深刻变革、法律规章的复杂多变和大资管时代的激烈竞争,强化合规风险管理的必要性和紧迫性进一步增加。文章提出了强化合规风险管理需要统筹把握的四个关系,最后建议紧盯制度、人员、技术、执行、整改五个关键环节,推进合规风险管理长效机制建设。
文献操作()
导出元数据
文献计量分析
导出文件格式：WXtxt
删除
