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[期刊] 金融论坛
[作者]
中国工商银行内控合规部课题组 惠平 王增科 董丽 陆宇 刘迪
本文提出了＂合规指数＂的概念，阐述了合规指数的构建方法、编制要素、原理及计算方法，并选取试点分行验证实际应用效果，根据分析结果做出预测判断。研究结果表明，通过运用统计指数理论的基本原理，将不同风险折算成统一的、动态的、可比较、易发布的合规指数，可以客观反映商业银行内部经营管理中合规风险的现状及其变化趋势，从而实现对合规风险的量化、分析、比较和预测的目的。
[期刊] 金融论坛
[作者]
周慧
商业银行合规风险是市场全球化、金融复杂化和监管严格化共同作用下,法律风险凸显出来的一个分支,具体是指银行因违反有关外部性规则而产生财务损失、监管处罚、法律制裁和声誉损失的风险。这里,外部性规则指的是适用于商业银行的法律、法规、监管规定和行业准则。合规风险管理应始终置于"守法"这一大框架之下,重点是遵循监管要求。合规风险从属法律风险的性质,决定了商业银行将法律部门设为合规风险归口管理的部门,将实现法律资源的充分利用,有助于商业银行在决策与经营中正确理解和适用法律、法规和行业准则,有效实现合规风险管理的目标。
[期刊] 浙江金融
[作者]
陈琦
随着我国银行业市场化进程的加快,国内商业银行纷纷股改上市,银行业竞争日益激烈。加强合规文化建设是提高商业银行核心竞争力的关键手段。本文首先对合规文化的概念和内涵进行了界定,其次对商业银行加强合规文化建设的必要性进行了分析,再次分析了现阶段商业银行合规文化建设中存在的不足,最后从"人"和"规"的两个角度出发探讨了加强商业银行合规文化建设的有效途径。
关键词：
商业银行 合规文化 核心竞争力
[期刊] 金融论坛
[作者]
中国工商银行江苏省分行课题组 万辉 周良坤 徐越
随着我国加入WTO过渡期的完成,中国银行业将完全实现对外开放。合规风险逐渐成为除信用风险、市场风险和操作风险之外的我国国有控股商业银行面临的重要风险。有效控制合规风险的长期措施应该是进行商业银行合规文化的建设。本文从建设国有控股商业银行合规文化的现实要求出发,结合国有控股商业银行经营实践,通过对合规文化的内涵与特点及国有控股商业银行合规文化现状的分析,提出了对国有控股商业银行合规文化建设的设想,主要包括:健全合规制度及组织体系、强调“有效互动”的合规文化、建立有效的绩效考核机制、流程再造应突出合规文化等。
[期刊] 金融与经济
[作者]
王欢 王刚
近年来,金融全球化的迅速推进、现有业务范围和组织架构的日益复杂以及产品创新等因素,使银行面临巨大的合规风险。现代意义上的合规以健全、有效的银行风险管理机制为基础,包括外部合规性监管和内部合规风险管理两部分内容,合规风险不同于法律风险,已成为银行的一项核心风险。针对我国银行合规管理体制存在的问题,应从以下几方面着手改进:一是推动"部门银行"向"流程银行"的转变,由被动合规转向主动合规;二是在业务创新过程中时刻注意保持"合规";三是监管部门应遵循"以银行为主"的理念,推动合规风险管理;四是完善规则本身的制定过程,使其更和谐地体现金融市场各利益相关方的诉求。
关键词：
合规风险 商业银行 风险管理
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
陈勇 张传林
合规文化建设是商业银行面临的共同课题。本文以实证研究的方式,从商业银行发生的一些违规、违纪、违法案件分析入手,阐述合规文化建设对商业银行生存与发展的重大意义,从而提炼出商业银行合规文化的内涵和体系,并对商业银行如何推进合规文化建设提出意见和建议。
关键词：
合规文化建设 商业银行 金融监管
[期刊] 经济问题探索
[作者]
李汀
本文主要以三部分来介绍探究商业银行的合规风险管理和规范化经营,第一部分对商业银行合规风险管理的历史发展以及对现阶段合规风险管理体系进行一个大致的介绍,并比较中外商业银行在这方面的异同,重点介绍我国商业银行是如何开展合规风险管理工作的。第二部分主要研究商业银行在合规风险管理以及规范化经营方面做得不够完善的地方,阐述商业银行在追求业务发展的同时,不能忽略合规风险管理的重要性。文章的第三部分介绍商业银行该如何加强合规风险管理,提出要构建有效的合规风险管理框架、健康的合规文化以及健全的合规风险管理规章制度。
[期刊] 银行家
[作者]
杨彬 季诚诚 连伊敏
2021年6月,中国银保监会组织银行业、保险业开展"内控合规管理建设年"活动,对商业银行的合规管理提出更高要求。随着数字经济向纵深发展,"合规"的内涵和外延不断扩展,"合数据之规"势在必行。商业银行因数据治理不当、严重违反审慎经营规则、监管数据报错等原因而获监管罚单的现象已经屡见不鲜,银保监会2021年开出的第一张罚单即事关数据合规问题,某行因数据安全管理粗放、存在数据泄露风险、互联网门户网站泄露敏感信息等问题,被罚款420万元。
[期刊] 南方金融
[作者]
谢丽琴
有效的合规风险管理是银行构建全面风险管理体系的基础和核心,但中国在现代合规体系建设方面已经明显落后。本文首先阐述了开展商业银行合规风险管理有效性评价的必要性,进而对如何设计银行合规风险管理有效性评价模式进行深入思考,总结出一套商业银行合规风险管理评价模式,从四个层面九个方面收集被评价对象合规风险管理的各类信息,尤其是各类"软信息"①,进而对银行合规风险管理的健全性、适当性以及合规文化建设的成效性进行全面评价,最后就评价结果的充分运用进行了分析。
关键词：
商业银行 合规风险 风险管理
[期刊] 经济师
[作者]
刘铭 顾婷婷
以微信、微博、抖音等为代表的自媒体平台正推动着整个广告业的变革,也对商业银行现有的广告模式带来较大影响。由于各种原因产生的不合规自媒体金融广告时有发生,给商业银行带来一定的的合规和声誉风险。文章梳理了自媒体金融广告的发展现状,对当前自媒体金融广告营销宣传存在的问题进行分析,在此基础上,提出包括监管部门、商业银行、一线营销人员、金融消费者等在内的相关各方,应积极把握自媒体广告发展的浪潮,通过细化标准、明确职责、强化科技赋能、健全内部控制体系、强化员工教育和公众宣传等举措,共同实现自媒体金融广告的合规、健康发展。
关键词：
商业银行 自媒体金融广告 合规宣传
[期刊] 现代管理科学
[作者]
张翎 行宇
商业银行资管业务在助力银行转型、积极支持实体经济的同时,也面临着一系列挑战和问题。从紧从严监管新形势下,强化合规风险管理被摆在更加重要的位置。随着国内外监管环境的深刻变革、法律规章的复杂多变和大资管时代的激烈竞争,强化合规风险管理的必要性和紧迫性进一步增加。文章提出了强化合规风险管理需要统筹把握的四个关系,最后建议紧盯制度、人员、技术、执行、整改五个关键环节,推进合规风险管理长效机制建设。
[期刊] 现代管理科学
[作者]
张翎 行宇
商业银行资管业务在助力银行转型、积极支持实体经济的同时,也面临着一系列挑战和问题。从紧从严监管新形势下,强化合规风险管理被摆在更加重要的位置。随着国内外监管环境的深刻变革、法律规章的复杂多变和大资管时代的激烈竞争,强化合规风险管理的必要性和紧迫性进一步增加。文章提出了强化合规风险管理需要统筹把握的四个关系,最后建议紧盯制度、人员、技术、执行、整改五个关键环节,推进合规风险管理长效机制建设。
[期刊] 上海金融
[作者]
刘力 张哲宇 何大勇
在经济形势诡谲多变的当下,各类风险突起,银行的合规力量和效能均略显疲态,合规成本节节攀升,利用金融科技对合规管理体系进行数字化、智能化转型成为了必然选择。本文首先从确定合规风险的分类机制、构建合规目标运营模式入手,提出建立有效可靠的合规管理体系,并将金融科技项下不同智能技术根据适应性、匹配性等原则嵌入合格风险管理的不同方面、不同任务,同步形成智能技术的应用评估框架;然后将该整体模式运用于商业银行客户生命周期管理中"客户导入"这一关键阶段加以分析,最后针对处于合规管理转型不同阶段的商业银行提出了相关建议。
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
姚勇 周婧烨
本文对我国与国外商业银行内部合规风险管理进行比较分析,希望借鉴国际先进经验完善我国商业银行合规风险的管理框架,进一步提高我国商业银行合规风险管理的水平。
关键词：
商业银行 合规风险 合规框架 合规文化
[期刊] 中国金融
[作者]
尹利
商业银行合规管理体制建设的监管要求2005年,巴塞尔银行监管委员会《合规与银行内部合规部门》原则五提出,银行合规部门应该是独立的,合规部门应在银行内部享有正式地位,以使其具有适当的定位、授权和独立性。2006年,《商业银行合规风险管理指引》第九条提出,合规政策至少应包括保证合
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