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[期刊] 财会通讯
[作者]
朱竹箐 许莉
本文将内部控制理论与商业银行合规经营相结合,以近期商业银行发生的案件为例,分析合规性方面存在的问题及对策,探讨商业银行内部控制合规程度、内部控制要素与商业银行业务的有机结合以促进银行业稳健运营。
关键词：
商业银行 内部控制 合规管理
[期刊] 中国金融
[作者]
李蓉
改革开放以来，我国银行业取得了巨大成就，但风险同样不容忽视。2017年至今，监管部门先后在银行业开展了“三违反、三套利、四不当、十乱象”专项整治行动、持续深入乱象治理、内控合规管理建设年活动等，取得了防范化解金融风险的重大胜利，经营乱象得到遏制，金融生态得到净化。这凸显了内控合规管理的重要性，也从侧面反映出银行业内控合规管理仍存在不足。
关键词：
内控合规 防范化解 合规管理 银行业
[期刊] 中国金融
[作者]
许振慧
2021年6月,中国银保监会组织商业银行开展"内控合规管理建设年"活动,深入贯彻党中央、国务院关于金融工作的决策部署,巩固乱象整治成果,强化内控合规管理体系建设,夯实银行保险业高质量发展根基。实施规章制度数字化管理,是商业银行适应新形势,驱动完善内控合规体系,构筑稳健可持续发展新格局的重要途径之一。规章制度数字化管理的主要内容秉承赋能减负、开放融合的理念,
关键词：
关键控制点 分层分类 体系建设 监管规则
[期刊] 中国金融
[作者]
陈珺
从1996年成立起的十九年间,民生银行从一家股本13.8亿元、名不见经传的小银行,迅速成长为资产规模超过3.2万亿元、资本金超过2100亿元的大银行,并保持良好的资产质量,公司价值、社会地位和品牌影响力持续提升。回首来路,民生银行成功的关键在于,始终将创新与合规作为一以贯之的核心精神与核心驱动力。全行上下,各条线、各机构齐抓共管,坚持在创新中
[期刊] 征信
[作者]
宋光明
内部控制与合规管理是商业银行有效防范经营管理风险,保障银行体系良好运行的制度安排和可持续发展的根本保障。伴随着商业银行的逐步发展,优化内部控制机制和实施合规管理显得极为关键。如今国内外金融监管环境逐渐规范化,我们必须建立健全内控合规管理相关制度,有效判断和管理合规风险的产生,才能不断强化风险管理体系的建设,保证依法并符合规定的经营。
关键词：
商业银行 内部控制 合规管理
[期刊] 金融与经济
[作者]
郑艺
为衡量现代商业银行内部控制体系的建立健全程度和有效性,防范和化解经营风险,提高商业银行整体经营管理水平和综合竞争能力,进行内控综合评价有其十分重要的现实意义。但在对现代商业银行内控进行综合评价时,评价什么、怎么评价,特别是如何对商业银行按照内控构架的整体要求进行系统的评价,目前我国还没有一个统一的标准和方法,也没有统一的报告内容和格式要求。联系到我国商业银行正积极应对中国加入WTO挑战的严峻现实,更需要在我国加快研究商业银行内控综合评价的标准、构架和方法,而且这必须引起银行界的高度重视。
关键词：
商业银行 内部控制 评价体系
[期刊] 金融与经济
[作者]
聂正梅
国有商业银行为控制和防范经营风险,建立了自我约束、自我调节的控制系统,对银行内部各职能部门及其工作人员从事的业务活动进行风险控制、制度管理和相互制约。工商银行近两年实行对基层行内控综合评价,对提高全行内控管理水平,逐步建立运作规范化、管理科学化、监督制度化的内控体系起到了良好作用,取得了较好的成效,但在工作过程中也存在一些问题。本文从内控健全性、合理性和有效性三个方面入手,探讨如何提高国有商业银行内控综合评价工作水平。
[期刊] 审计与经济研究
[作者]
华增凤 王品正
内控文化与内控制度是构建商业银行内控管理体系的两个重要支柱。内控文化是内控制度有效执行的基础,而内控制度又是传播和提升内控文化的最好载体,两者相互依存、相互渗透。只有将它们进行有效的链接才能提高商业银行内控管理的执行效果。
关键词：
内控文化 内控制度 内控管理体系
[期刊] 金融与经济
[作者]
甘煦 陶绪翔
随着企业内部控制基本规范及其配套指引的实施,监管机构对商业银行的内部控制提出了更高的要求。以全面风险管理为导向的商业银行内部控制既要承载着监管部门的要求,又要担负着保障商业银行合规稳健发展的重任。本文在银行内控管理实践的基础上,从内控梳理与对标、内控整改与纠正、内部控制自我评估等三个方面探讨如何构建有效的内控管理工作机制,以对内控管理的科学发展和有效运行有所裨益。
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
杨建文 程晋萍
[期刊] 金融研究
[作者]
曹光 林福臣
我国商业银行内控机制建设的滞后性分析曹光林福臣从总体上说，内控应属预防性控制，然而，目前我国商业银行的内部控制，无论是管理观念，还是具体运作，都带有很强的滞后性和补救性，本文试谈这一问题的实质就在于此。一、内控的客体：类型分析作为一种机制和系统而存在...
[期刊] 农村金融研究
[作者]
刘绪光
本文基于内部控制和价值管理理论,讨论商业银行内控合规与风险管理、价值创造的关系,分析内控合规服务价值创造的能力与面临的问题,以期对商业银行的内控合规创建与基础管理提升提供些许借鉴。
[期刊] 金融论坛
[作者]
中国工商银行河南省分行营业部课题组 姜林 王豫 杨晏忠
商业银行的内控管理作为整个经营管理活动的重要组成部分,是基于严格的程序、流程和制度来实现的。本文从过程控制的含义入手,阐述商业银行实施过程控制是当前国际、国内经济金融形势变化发展对内控管理体系建设提出的新要求。商业银行内控管理工作的过程控制包括规章制度的制定、业务处理、事后的监督检查等所有环节的整个过程,商业银行通过运用过程控制进行内控管理,有利于提升内控管理工作的质量和效率,提高各级管理者和员工对内部控制工作的关注度、敏感度和主动性,促进各项业务健康快速发展。
[期刊] 财务与会计
[作者]
符之焕
(一)明确职责,健全机制为防止权力过分集中,应提高决策制衡机制的作用,明确制定成文的决策程序,保证决策的民主性、科学性,增强组织决策的透明度。应制定一套科学合理、操作性强的评价办法,由内审、纪检等监督部门定期对内控状况进行评估,也可聘请社会中介机构进行评估。通过建立定性与定量相结合的评价体系,对经营管理过程中的风险进行有效识别和处置,同时按照合法、合规、稳健的要求制定明确的经营方针,促进内控系统有效运行。要充分认识到加强商业银行分支机
[期刊] 上海金融
[作者]
季家友 陈刚 殷明
防范合规风险、建设合规文化是目前商业银行面临的一项重要工作。本文分析了国内商业银行合规文化与内控制度的现状,在此基础上就建设合规文化与健全内控制度提出了若干构想。
关键词：
合规文化 内控制度 管理机制
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