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[期刊] 中国金融
[作者]
许振慧
2021年6月,中国银保监会组织商业银行开展"内控合规管理建设年"活动,深入贯彻党中央、国务院关于金融工作的决策部署,巩固乱象整治成果,强化内控合规管理体系建设,夯实银行保险业高质量发展根基。实施规章制度数字化管理,是商业银行适应新形势,驱动完善内控合规体系,构筑稳健可持续发展新格局的重要途径之一。规章制度数字化管理的主要内容秉承赋能减负、开放融合的理念,
关键词：
关键控制点 分层分类 体系建设 监管规则
[期刊] 经济研究参考
[作者]
李萍
一、商业银行内控发展趋势2008年上半年,财政部、证监会、审计署、银监会、保监会联合发布了《企业内部控制基本规范》,自2009年7月1日起在上市公司范围内实施,鼓励非上市公司实施。《基本规范》的要求揭示了当今企业内控管理的发展趋势,对商业银行内控制度体系建设具有很强的指导意义。
[期刊] 金融与经济
[作者]
郑艺
为衡量现代商业银行内部控制体系的建立健全程度和有效性,防范和化解经营风险,提高商业银行整体经营管理水平和综合竞争能力,进行内控综合评价有其十分重要的现实意义。但在对现代商业银行内控进行综合评价时,评价什么、怎么评价,特别是如何对商业银行按照内控构架的整体要求进行系统的评价,目前我国还没有一个统一的标准和方法,也没有统一的报告内容和格式要求。联系到我国商业银行正积极应对中国加入WTO挑战的严峻现实,更需要在我国加快研究商业银行内控综合评价的标准、构架和方法,而且这必须引起银行界的高度重视。
关键词：
商业银行 内部控制 评价体系
[期刊] 审计与经济研究
[作者]
华增凤 王品正
内控文化与内控制度是构建商业银行内控管理体系的两个重要支柱。内控文化是内控制度有效执行的基础,而内控制度又是传播和提升内控文化的最好载体,两者相互依存、相互渗透。只有将它们进行有效的链接才能提高商业银行内控管理的执行效果。
关键词：
内控文化 内控制度 内控管理体系
[期刊] 中国金融
[作者]
李蓉
改革开放以来，我国银行业取得了巨大成就，但风险同样不容忽视。2017年至今，监管部门先后在银行业开展了“三违反、三套利、四不当、十乱象”专项整治行动、持续深入乱象治理、内控合规管理建设年活动等，取得了防范化解金融风险的重大胜利，经营乱象得到遏制，金融生态得到净化。这凸显了内控合规管理的重要性，也从侧面反映出银行业内控合规管理仍存在不足。
关键词：
内控合规 防范化解 合规管理 银行业
[期刊] 财会通讯
[作者]
朱竹箐 许莉
本文将内部控制理论与商业银行合规经营相结合,以近期商业银行发生的案件为例,分析合规性方面存在的问题及对策,探讨商业银行内部控制合规程度、内部控制要素与商业银行业务的有机结合以促进银行业稳健运营。
关键词：
商业银行 内部控制 合规管理
[期刊] 武汉金融
[作者]
许传华
现代商业银行健全有效的内控机制 ,应具有良好的控制环境、全面可靠的风险评估、严密的控制制约、健全的信息反馈系统和强有力的监督评审。联系到我国商业银行正积极应对中国加入WTO挑战的严峻现实 ,更需要在我国加快建立现代商业银行内控机制评价体系 ,而且这必须引起银行界的高度重视。
关键词：
商业银行 内控机制 评价体系
[期刊] 金融与经济
[作者]
方红光
本文结合中行江西省分行内控实践对商业银行内部控制体系建设进行探讨。文章以中行江西省分行在辖内上饶市中行内控运作模式的试点实践为案例,通过解剖麻雀的方式,点面结合,阐述了江西中行建立一套完整、有效、合理的内部控制体系的基本经验和做法,并以内部控制体系理论为依据,从治理机制、内控文化、评估体系、控制手段、科技创新、监督稽核六个方面,对现阶段我国国有商业银行的内部控制体系建设提出了对策和建议。
关键词：
内控实践 国有商业银行 内部控制
[期刊] 现代财经(天津财经大学学报)
[作者]
张新福 康东
一直以来,我国商业银行犯罪案件发生率居高不下,重特大案件频发,暴露出商业银行在内部控制体系建设上存在缺陷和漏洞。在内部控制理论的基础上,深入分析我国商业银行内部控制体系建设上存在的问题,对商业银行内部控制体系的建设提出合理化建议。
关键词：
内部控制 风险管理 竞争力 流程银行
[期刊] 财经理论与实践
[作者]
董青
当前 ,国有商业银行风险控制面临严峻挑战 ,一方面是不良资产不断增加 ,另一方面是金融市场出现了新的格局 ,呈多元化发展 ,日益激烈的同业竞争伴随中国临近加入WTO而日益加剧 ,金融工具特别是金融衍生工具的不断出现 ,金融风险的传导方式和渠道越来越多 ,经营风险越来越大 ,因此在新形势下国有商业银行内部控制建设已成为当务之急。
关键词：
商业银行 内部控制体系
[期刊] 上海金融
[作者]
季家友 陈刚 殷明
防范合规风险、建设合规文化是目前商业银行面临的一项重要工作。本文分析了国内商业银行合规文化与内控制度的现状,在此基础上就建设合规文化与健全内控制度提出了若干构想。
关键词：
合规文化 内控制度 管理机制
[期刊] 中国金融
[作者]
陈珺
从1996年成立起的十九年间,民生银行从一家股本13.8亿元、名不见经传的小银行,迅速成长为资产规模超过3.2万亿元、资本金超过2100亿元的大银行,并保持良好的资产质量,公司价值、社会地位和品牌影响力持续提升。回首来路,民生银行成功的关键在于,始终将创新与合规作为一以贯之的核心精神与核心驱动力。全行上下,各条线、各机构齐抓共管,坚持在创新中
[期刊] 金融与经济
[作者]
聂正梅
国有商业银行为控制和防范经营风险,建立了自我约束、自我调节的控制系统,对银行内部各职能部门及其工作人员从事的业务活动进行风险控制、制度管理和相互制约。工商银行近两年实行对基层行内控综合评价,对提高全行内控管理水平,逐步建立运作规范化、管理科学化、监督制度化的内控体系起到了良好作用,取得了较好的成效,但在工作过程中也存在一些问题。本文从内控健全性、合理性和有效性三个方面入手,探讨如何提高国有商业银行内控综合评价工作水平。
[期刊] 上海金融
[作者]
刘亚桥 郑卫国 王巍巍 曾秉义 吴国清
[期刊] 经济与管理研究
[作者]
赵瑾璐 张小霞
商业银行内控制度存在“内部人控制”,使内控制度缺乏有效性和审慎性,给商业银行带来经营风险。存在问题的深层次原因是旧金融体制刚性的影响、商业银行自身委托、代理关系监督效率低和央行的监管不到位。为有效防范和化解银行风险,笔者从观念创新、制度创新、技术创新三个方面提出了建设思路。
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