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[期刊] 金融论坛
[作者]
张炜 何正启 朱亚
关联交易可以实现资源互补,但也可能损害商业银行自身利益。关联交易规制有利于健全银行的公司治理与控制风险。关联交易的立法目的在于规范关联交易行为,遏制关联交易的负面作用,维护商业银行及股东整体权益,保障金融安全。商业银行应该从以下六个方面加强关联交易管理:强化关联交易风险意识,提高重视程度;完善关联交易管理制度,强化执行力度;区别关联交易风险程度,增强管理的科学有效性;建立关联交易管理系统,提升信息化水平;兼顾关联交易信息披露及其豁免原则的适用;加强集团成员关联交易风险管理。
关键词：
关联交易 商业银行 管理机制 风险控制
[期刊] 武汉金融
[作者]
尹娟民 范秀红
为规范商业银行关联交易行为,中国银监会颁布了《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》,但就内容而言,有待完善。本文在对商业银行关联交易进行分析的基础上,对该规定提出了完善建议。
关键词：
商业银行 关联交易 法律规制 风险防范
[期刊] 金融论坛
[作者]
朱亚
在商业银行股权多元化及经营综合化步伐加快的背景下,关联交易问题日益突出,并逐渐引起了监管部门的重视。关联交易具有二重性,关联交易立法的目的在于规范关联交易行为,遏制关联交易的负面作用,维护商业银行及股东整体权益,保障金融安全。本文分析了关联方及关联交易的基本内涵,结合国内外立法对关联交易规制的核心内容进行了阐述。目前,我国商业银行关联交易规则还存在内部人含义模糊、关联交易界定不明确等诸多不足,对此,作者提出了防范关联交易风险的具体措施,包括科学有效地管理关联交易、加强和完善内部控制、强化合法合规管理三方面内容。
关键词：
商业银行 关联交易 关联方 法律规制
[期刊] 农村金融研究
[作者]
谈李荣
关联交易是指关联方之间发生的转移资源或义务的交易行为。关联交易本身是中性概念,一方面具有降低交易成本、取得规模经济和协同效应、实现利润最大化的优势,另一方面则产生了特有风险,包括金融风险传播、利益冲突、
[期刊] 国际金融研究
[作者]
史宏
通过对商业银行关联交易的分析和授信控制研究,提出商业银行需进一步确定包括风险集中控制、授权有限、回避以及报告制度和信息披露在内的原则,旨在避免部分商业银行高级管理人员利用职位便利,与商业银行的关联方进行交易,将商业银行作为自己的提款机,从中谋取个人私利,影响商业银行安全稳健运行,严重损害社会公众利益。并基于工作实践、从省级分行的管理角度,就商业银行内部对内部人和股东关联授信风险控制制度进行了设计,以期能促进商业银行按照巴塞尔协议的有关要求安全稳健运行。
关键词：
商业银行 风险控制 关联交易
[期刊] 南方金融
[作者]
朱永利 王婧
随着我国银行理财业务快速增长,理财产品关联交易问题日益突出,对其实施监管很有必要。本文借鉴国内外针对基金、信托等资产管理产品关联交易的相关规定,指出对于理财产品关联交易,应通过建立理财产品投资者同意制度、关联交易信息披露制度、不当关联交易的投资者救济机制等监管措施,切实保护理财产品投资者和商业银行的合法权益,保障银行理财业务健康、持续发展。
关键词：
金融监管 商业银行 理财产品 关联交易
[期刊] 上海金融
[作者]
李江鸿
关联交易是上市商业银行实施合法、合规管理的重要领域。在关联交易具体管理制度方面,我国对商业银行授信和非授信关联交易的管理都有需要改进之处。从国内关联交易监管制度的架构看,目前多套制度并行的格局,造成了监管资源重置、金融机构合规成本高等弊端,并且各监管规则之间也不尽协调。长远来讲,我国商业银行关联交易规则应当在监管程度上采取有所区别的精细化管理,在禁止类、限制类的规则之外,增加有关豁免监管的规定,以妥善处理监管制度的成本和效益的平衡。
关键词：
关联交易 合同效力 内部交易 监管豁免
[期刊] 经济管理
[作者]
吴文
我国国有商业银行将绩效管理等同于绩效考核,在绩效目标、绩效标准、绩效考核主体及绩效沟通等方面都存在诸多缺陷,严重削弱了银行吸引、保留、激励人力资源的能力。应尽快建立现代绩效管理体系,并可从五个方面入手确保绩效管理系统的有效运行。
关键词：
国有商业银行 绩效管理 改革
[期刊] 国际金融研究
[作者]
卢正昕
商业银行的经营与管理华信商业银行总经理卢正昕一、银行特质各国不同近代商业银行的发展在全世界来讲已经有数百年，在大陆也已经有近一百年了。历经这么多年的演进，每一个国家的银行都因为各自的国情和历史背景之不同，而呈现出不同的特质和型态。譬如在欧洲，由于是近...
[期刊] 财经科学
[作者]
冉勇
激励规制理论认为,消除规制与被规制机构之间的信息不对称问题,关键是激励规制合同的建立要使两者的目标尽可能保持一致。激励规制理论在我国银行监管中的运用之一———事先承诺制的引入就较好地符合了这一要求,从而有助于提高监管效率,防范金融风险,促进社会福利最大化。
关键词：
博弈 激励规制 事先承诺制 监管
[期刊] 西南金融
[作者]
刘淑君
商业银行服务收费问题备受社会关注。商业银行的商业性是商业银行收费行为起源的动因,其公共性则是合理行使收费行为的必然要求。目前,我国对商业银行收费行为的法律规制制度尚未完善,监管缺位;实践中对其服务收费行为规制效果甚不显著;随意收费、浮动定价以及质价不符等问题普遍存在。有必要在立法、运行程序以及监管等层面重塑商业银行服务收费的法律规制体系。
关键词：
商业银行 服务收费行为 法律规制
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
冉勇 蒲勇健
激励规制理论认为,消除规制与被规制机构之间的信息不对称问题,关键是激励规制制度的建立要使两者的目标尽可能保持一致。激励规制理论中的事先承诺制在我国银行监管中的引入就较好地符合了这一要求,从而有助于提高监管效率,防范金融风险,促进社会福利最大化。
关键词：
博弈 激励规制 事先承诺制 监管
[期刊] 金融与经济
[作者]
杜亚飞
近年来,商业银行交叉金融产品发展迅速,在丰富投资渠道、活跃金融市场的同时,许多资金纷纷脱实向虚,从而使具有真实资金需求的企业融资难、成本高,不仅如此,商业银行交叉金融产品还隐藏着多种潜在风险。本文通过引入净监管负担的概念从金融监管与创新的关系出发分析了交叉金融产品产生的原因及自发均衡状态,并构建了监管者的效用函数,论证在合理条件下加强监管协作,坚持落实穿透式监管,平衡监管净负担,有效控制风险的理论机制。
关键词：
交叉金融 净监管负担 效用函数 监管协作
[期刊] 西南金融
[作者]
王伦强
我国利率市场化改革推进过程中,作为金融市场核心主体的商业银行经营行为逐渐异化,扭曲了金融市场的利率形成机制,对实质经济构成严重危害;必须根据制度变革的原理,从若干方面规制商业银行的经营行为,确保利率市场化正确的目标得到实现。
关键词：
利率市场化 商业银行 规制
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