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[期刊] 金融论坛
[作者]
朱亚
在商业银行股权多元化及经营综合化步伐加快的背景下,关联交易问题日益突出,并逐渐引起了监管部门的重视。关联交易具有二重性,关联交易立法的目的在于规范关联交易行为,遏制关联交易的负面作用,维护商业银行及股东整体权益,保障金融安全。本文分析了关联方及关联交易的基本内涵,结合国内外立法对关联交易规制的核心内容进行了阐述。目前,我国商业银行关联交易规则还存在内部人含义模糊、关联交易界定不明确等诸多不足,对此,作者提出了防范关联交易风险的具体措施,包括科学有效地管理关联交易、加强和完善内部控制、强化合法合规管理三方面内容。
关键词：
商业银行 关联交易 关联方 法律规制
[期刊] 武汉金融
[作者]
尹娟民 范秀红
为规范商业银行关联交易行为,中国银监会颁布了《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》,但就内容而言,有待完善。本文在对商业银行关联交易进行分析的基础上,对该规定提出了完善建议。
关键词：
商业银行 关联交易 法律规制 风险防范
[期刊] 农村金融研究
[作者]
谈李荣
关联交易是指关联方之间发生的转移资源或义务的交易行为。关联交易本身是中性概念,一方面具有降低交易成本、取得规模经济和协同效应、实现利润最大化的优势,另一方面则产生了特有风险,包括金融风险传播、利益冲突、
[期刊] 金融论坛
[作者]
张炜 何正启 朱亚
关联交易可以实现资源互补,但也可能损害商业银行自身利益。关联交易规制有利于健全银行的公司治理与控制风险。关联交易的立法目的在于规范关联交易行为,遏制关联交易的负面作用,维护商业银行及股东整体权益,保障金融安全。商业银行应该从以下六个方面加强关联交易管理:强化关联交易风险意识,提高重视程度;完善关联交易管理制度,强化执行力度;区别关联交易风险程度,增强管理的科学有效性;建立关联交易管理系统,提升信息化水平;兼顾关联交易信息披露及其豁免原则的适用;加强集团成员关联交易风险管理。
关键词：
关联交易 商业银行 管理机制 风险控制
[期刊] 西南金融
[作者]
刘淑君
商业银行服务收费问题备受社会关注。商业银行的商业性是商业银行收费行为起源的动因,其公共性则是合理行使收费行为的必然要求。目前,我国对商业银行收费行为的法律规制制度尚未完善,监管缺位;实践中对其服务收费行为规制效果甚不显著;随意收费、浮动定价以及质价不符等问题普遍存在。有必要在立法、运行程序以及监管等层面重塑商业银行服务收费的法律规制体系。
关键词：
商业银行 服务收费行为 法律规制
[期刊] 南方金融
[作者]
丁国民 龙圣锦
企业环境信用规制是环境管控从单中心治理模式向多中心(多元)治理模式转变的产物,是环境多中心治理模式的具体形式之一。企业环境信用规制的一个主要特点在于参与主体的多元性,商业银行是参与企业环境信用规制不可或缺的重要核心主体。然而,在环境治理模式转型的背景下,我国企业环境信用规制立法上存在滞后性,缺乏对于商业银行参与企业环境信用规制法律责任的明文规定,且法律责任追究机制也尚未建立,相关法律条款和规定不够明晰,这就制约了企业环境信用规制的实施和推广。为推进环境保护领域治理体系和治理能力现代化,有必要在法律上明确商业银行参与企业环境信用规制的法律责任,建立完善的法律责任追究机制,构建完备的法律责任体系,形成促进企业环境信用规制机制有效运行的坚实保障。
[期刊] 商业研究
[作者]
栗明辉
美国《2010华尔街改革与消费者保护法案》可视为对华尔街金融危机的制度性总结与呼应,在内容上专门针对金融衍生产品交易的具体法律规制提出了变革。为防范过度信息自治情境下信息失衡酿成的系统性金融风险的传导,有必要倡导格式化的金融衍生合约通过统一的中央交易平台在统一的交易对手之间开展交易,并在制度建设上完善关系合约性质金融衍生产品交易的有效的法律规制体系。
关键词：
衍生品交易 法律规制 法案
[期刊] 西南金融
[作者]
吴越 蒲琴 关玉
由于定位模糊、立法滞后、监管缺位,我国的大宗商品现货与衍生交易始终面临着合法性问题,并饱受"变相期货"的质疑;我国的商品现货交易所虽然多次被清理整顿,但是并没有被禁止。本文探讨了商品现货及衍生交易的定位、合法性及其与B2C交易和单纯期货交易的区别,并提出了完善相关立法的建议。
[期刊] 银行家
[作者]
马学荣
近年来,商业银行保理业务异军突起,成为商业银行业务收入的重要来源。据统计,国有四大银行案件数量及涉案金额占比相较于商业保理公司分别为59.2%及46.2%,是保理纠纷发生的重要领域。所谓银行保理业务,是指债权人以转让其应收账款为前提,集应收账款催收、管理、坏账担保及融资于一体的综合性
[期刊] 银行家
[作者]
马学荣
近年来,商业银行保理业务异军突起,成为商业银行业务收入的重要来源。据统计,国有四大银行案件数量及涉案金额占比相较于商业保理公司分别为59.2%及46.2%,是保理纠纷发生的重要领域。所谓银行保理业务,是指债权人以转让其应收账款为前提,集应收账款催收、管理、坏账担保及融资于一体的综合性
[期刊] 金融论坛
[作者]
张炜 刘泽华
本文在深入调研国际大型银行集团法律风险管理经验的基础上,归纳出中国商业银行集团面临的主要法律风险:多法域司法管辖和跨行业监管规制增加法律风险暴露的广度与深度;复杂的集团架构加大公司治理机制与股东意志传导路径的构建难度;集团风险的内部传导效应对法律风险分散管理模式提出挑战;监管改革最新导向及集团统一品牌策略使金融消费者权益保护的重要性凸显;集团跨机构业务协同发展对利益冲突防控机制的缺失提出挑战。基于此,商业银行应推进法律事务工作体制改革,加强集团法律风险并表管理,构建总法律顾问制度,完善公司治理机制。
[期刊] 经济经纬
[作者]
臧冬斌
作者通过实证分析与理论探讨,认为:我国政府主导型的证券监管模式对控制内幕交易是无效的,但我们在短期内又无法建立内幕交易私权救济制度,只能完善现有的监管体系;中国证监会应正确运用其宏观调控职能与微观监管职能,赋予证监会“准司法权”是不合适的。
关键词：
内幕交易 成因 法律规制 监管体系
[期刊] 国际金融研究
[作者]
史宏
通过对商业银行关联交易的分析和授信控制研究,提出商业银行需进一步确定包括风险集中控制、授权有限、回避以及报告制度和信息披露在内的原则,旨在避免部分商业银行高级管理人员利用职位便利,与商业银行的关联方进行交易,将商业银行作为自己的提款机,从中谋取个人私利,影响商业银行安全稳健运行,严重损害社会公众利益。并基于工作实践、从省级分行的管理角度,就商业银行内部对内部人和股东关联授信风险控制制度进行了设计,以期能促进商业银行按照巴塞尔协议的有关要求安全稳健运行。
关键词：
商业银行 风险控制 关联交易
[期刊] 南方金融
[作者]
朱永利 王婧
随着我国银行理财业务快速增长,理财产品关联交易问题日益突出,对其实施监管很有必要。本文借鉴国内外针对基金、信托等资产管理产品关联交易的相关规定,指出对于理财产品关联交易,应通过建立理财产品投资者同意制度、关联交易信息披露制度、不当关联交易的投资者救济机制等监管措施,切实保护理财产品投资者和商业银行的合法权益,保障银行理财业务健康、持续发展。
关键词：
金融监管 商业银行 理财产品 关联交易
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